上银慧嘉利债券: 上银慧嘉利债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年12月28日公告)

发布日期：2024-12-29 11:18    点击次数：56

 上银基金管束有限公司 上银慧嘉利债券型证券投资基金    更新招募说明书 （2024 年 12 月 28 日公告）   基金管束东谈主：上银基金管束有限公司   基金托管东谈主：杭州银行股份有限公司 上银慧嘉利债券型证券投资基金                        更新招募说明书                   【流弊领导】   上银慧嘉利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2021 年 3 月 29 日经 中国证监会证监许可﹝2021﹞1033 号文准予注册召募。本基金的基金合同于 2021 年 6 月 25 日肃穆见效。   基金管束东谈主保证招募说明书的内容真正、准确、完好意思。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧 基金的投资价值及市集前程等作出本质性判断或者保证。   基金管束东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎发奋的原则管束和运用基金财产， 基金管束东谈主不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书，全面 相识本基金居品的风险收益特征，充分磋议投资者自身的风险承受技艺，并对于 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作念出安稳决策。基金管束东谈主 提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市集风险、管束风险、流动性风险、 信用风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金是债券型证券投资基金，预 期风险与预期收益高于货币市集基金，但低于混杂型基金和股票型基金。基金净 值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金 收益，同期承担相应的投资风险。   本基金投资资产救济证券。投资资产救济证券可能靠近信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险，由此可能给基金净值带来较 大的负面影响。   本基金可投资国债期货。投资国债期货可能靠近市集风险、基差风险、流动 性风险。   当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回请求时，基金管束东谈主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金管束东谈主将对基金简称进行罕见标志，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关连内容并关心本基金启用侧 袋机制时的特定风险。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                      更新招募说明书   投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本招募说明书，全 面相识本基金的风险收益特征和居品脾气，并充分磋议自身的风险承受技艺，理 性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者悠闲”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往事迹并不预示其异日施展，基金管束东谈主管束的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹施展的保证。   本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 2 日，关连财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                                             更新招募说明书                               目 录 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书                  一、绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表示管束办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束章程》（以下简称“《流动性风 险管束章程》”）很是他关连章程以及《上银慧嘉利债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称“《基金合同》”）编写。   本招募说明书诠释了上银慧嘉利债券型证券投资基金的投资方针、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策关连的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。   本基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性阐发或者重 大遗漏，并对其真正性、准确性、完好意思性承担法律工作。   本基金是根据本招募说明书所载明贵寓请求召募的。本基金管束东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的 步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他关连章程享有权利、承担义务；基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利 和义务，应详备查阅《基金合同》。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                            更新招募说明书                      二、释 义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验改造和补充 券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充 说明书》很是更新 撮要》很是更新 公告》 司法解释、行政规章以很是他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文书 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其往往 作念出的改造 上银慧嘉利债券型证券投资基金                           更新招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管束办法》及颁布机关对其不 时作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 年 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束章程》及颁 布机关对其往往作念出的改造 员会 义务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管束办法》（包括其往往改造）及关连法律律例规 定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境 外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及按时定额投资等业务 上银慧嘉利债券型证券投资基金                        更新招募说明书 监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管束东谈主签订了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受上银基金管束有限公司寄予办理登记业务的机构 所管束的基金份额余额很是变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调换、转托管及按时定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面 阐述的日历 财产清理结束，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得高出 3 个月 通达日 是程序基金管束东谈主所管束的通达式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金 管束东谈主和投资东谈主共同顺从 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 请求购买基金份额的步履 请求购买基金份额的步履 章程的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告章程的条件，请求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额调换为 基金管束东谈主管束的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 数加上基金调换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调换中转 入请求份额总和后的余额）高出上一通达日基金总份额的 10% 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 收申购款很是他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息表示办法》章程的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等前言 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行按时进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开荒行股票、资产救济证券、因刊行东谈主债务负约无法进行 转让或交游的债券等 法律律例以及监管部门、自律执法的章程通过休养基金份额净值的方式，将基 金休养投资组合的市集冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到 公谈对待 门账户进行处置清理，目的在于灵验进击并化解风险，确保投资者得到公谈对 待，属于流动性风险管束器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 件 上银慧嘉利债券型证券投资基金                     更新招募说明书                       三、基金管束东谈主   （一）基金管束东谈主概况   称呼：上银基金管束有限公司   住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室   法定代表东谈主：武俊   设立日历：2013 年 8 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20131114 号文   组织形势：有限工作公司   注册本钱：3 亿元东谈主民币   存续期限：继续经营   接洽电话：021-60232799   接洽东谈主：敖玲   股权结构：上海银行股份有限公司持有 100%股权   （二）基金管束东谈主主要东谈主员情况   武俊先生，董事长，上海财经大学管帐学博士研究生。历任上海银行总行 金融市集部副总司理、投资银行部副总司理、金融市集部副总司理兼同行部总 司理、金融市集部副总司理兼同行部总司理兼上海自贸试验区分行党委委员、 金融市集部副总司理兼同行部总司理兼上海自贸试验区分行党委委员、副行长， 金融市集部副总司理（主理工作）兼同行部总司理、金融市集部副总司理、金 融市集部总司理兼资产管束部总司理等职务。现任上海银行业务总监兼金融市 场部总司理，上银基金管束有限公司董事长。   孙蕾女士，董事，南开大学经济学硕士。历任工商银行天津分行新时期产 业园区支行职工，浦发银行天津分行资金财务部、财务核算中心科长，上海银 行天津分行资金财务部总司理、总行策画财务部管束管帐部高等司理、总行计 划财务部见习总司理助理等职务。现任上海银行总行策画财务部副总司理，上 银基金管束有限公司董事。   尉迟平女士，董事兼总司理，上海财经大学经济学硕士。历任上海银行股 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 份有限公司总行金融市集部债券交游部高等司理助理、高等副司理、高等司理， 金融市集部外汇与贵金属部高等司理，金融市集部见习总司理助理等职务；上 银基金管束有限公司总司理助理、副总司理等职务。现任上银基金管束有限公 司董事兼总司理。   徐丽女士，安稳董事，东北财经大学经济学硕士。历任财政部农业财务司 主任科员，中国经济开荒信赖投资公司总司理助理，中国民族证券有限工作公 司副总裁，中国水务集团有限公司副总司理，珠海元泰投资基金管束公司总经 理，中国华融资产管束股份有限公司外部监事等职务。现任天津中乾景隆股权 投资基金管束有限公司照管人、上银基金管束有限公司安稳董事。   蒋晓云女士，安稳董事，好意思国中康涅狄格州立大学商学院工商管束硕士。 历任铁谈部北京通讯讯号工场助理工程师、北京市策画机时期研究所工程师， 国度经济体制鼎新委员会外事司副处级调研员，国度外汇管束局储备管束司副 处级调研员，中国投资有限工作公司投资运营部总监等职务。现任上银基金管 理有限公司安稳董事。   李德峰先生，安稳董事，中央财经大学金融学专科博士研究生。历任山东 省菏泽地区林业局办公室秘书，中央财经大学金融学院教师、异邦语学院副书 记兼副院长、金融学院副文告，中国证券业协会讲义编写与命题委员会委员、 培训委员会委员。现任中央财经大学金融学院副考验、研究生导师，中央财经 大学金融学院中国城乡发展与金融研究中心主任，前海兴邦金融租借有限工作 公司安稳董事，张家口农村交易银行股份有限公司安稳董事，上银基金管束有 限公司安稳董事。   胡友群女士，职工监事，博士。历任申万宏源证券博士后研究员、上银基 金专户投资部副总监、固收研究副总监等职务。现任上银基金管束有限公司职 工监事、固收研究总监，上银瑞金本钱管束有限公司监事。   尉迟平女士，总司理。（简历请参见上述董事会成员先容）   王玲女士，督察长，中国东谈主民大学管帐学博士研究生。曾历久任职于深圳 证券交游所和北京市星石投资管束有限公司。现任上银基金管束有限公司督察 上银慧嘉利债券型证券投资基金                              更新招募说明书 长兼总法律照管人。   陈士琛先生，首席信息官，北京师范大学工学硕士。历任北京师范大学讲 师，中国工商银行数据中心（北京）系统部系统工程师、测试管束部副总司理、 测试三部副总司理等职务，工银瑞信基金管束有限公司信息科技部总监。   王稼秋先生，副总司理，上海财经大学经济学学士。曾在上海银行股份有 限公司总行金融市集部、金融同行部任职。现任上银基金管束有限公司副总经 理兼上银瑞金本钱管束有限公司董事长。   廖隽女士，副总司理兼市集营销部总监，河北经贸大学学士。曾在农业银 行上海普陀支行，上海银行总行公司业务部、市南分行公司业务部、漕河泾支 行等任职。   （1）现任基金司理   傅芳芳女士，硕士研究生。历任上海银行股份有限公司金融市集部债券交 易员，第一创业证券股份有限公司固定收益交游投资部策略交游岗。现任上银 慧增利货币市集基金基金司理、上银慧盈利货币市集基金基金司理、上银慧财 宝货币市集基金基金司理、上银慧嘉利债券型证券投资基金基金司理、上银慧 丰利债券型证券投资基金基金司理。   （2）历任基金司理   葛沁沁女士，管束时候为 2022 年 1 月 26 日至 2023 年 2 月 24 日。   许佳先生，管束时候为 2021 年 6 月 25 日至 2024 年 8 月 7 日。   尉迟平女士（投资决策委员会主席、总司理）；   卢扬先生（权益投研部总监、投资总监、基金司理）；   翟云飞先生（量化投资部总监、基金司理）；   吴伟先生（资产配置部副总监、基金司理）；   蔡唯峰先生（固定收益部副总监、基金司理）；   许佳先生（固收投资总监、基金司理）；   赵治烨先生（投资副总监、基金司理）；   楼昕宇先生（基金司理）。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （三）基金管束东谈主职责 配收益； 其他法律步履；   （四）基金管束东谈主的承诺 监会的关连章程，建立健全里面足下轨制，采选灵验措施，防守违背现行灵验 的关连法律律例、基金合同和中国证监会关连章程的步履发生。 下列步履：   （1）将其固有财产或者其他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利 益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 他东谈主从事关连的交游行为；   （7）粗放包袱，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会不容的其他步履。 家关连法律、律例及行业程序，憨厚信用、发奋尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）挑升损伤基金份额持有东谈主或其它基金关连机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、干预、闭塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗放包袱、豪侈权益，不按照章程履行职责；   （7）违背现行灵验的法律律例、基金合同和中国证监会的关连章程，流露 在职职期间明察的关连证券、基金的交易玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关连的交游 行为；   （8）违背证券交游场合业务执法，利用对敲、倒仓等技能垄断市集价钱， 禁锢市集治安；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）在公开信息表示和告白中挑升含有伪善、误导、诓骗身分；   （11）以不正大技能谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）其他法律、行政律例和中国证监会不容的步履。 策略及限制等全权处理本基金的投资。 采选灵验措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱很是他不正大的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行为。   （五）基金司理承诺 持有东谈主谋取最大利益； 取欠妥利益； 露在职职期间明察的关连证券、基金的交易玄妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策画等信息；   （六）基金管束东谈主的里面足下轨制   （1）健全性原则：里面足下包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控按序，维 护内控轨制的灵验实践。   （3）安稳性原则：公司各机构、部门和岗亭职责保持相对安稳，公司基金 资产、自有资产、其它资产的运作分离。   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建树权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管束方法裁汰运作成本，进步 经济效益，以合理的足下成本达到最好的里面足下效率。   里面足下的基本要素包括足下环境、风险评估、足下行为、信息疏导（报 告轨制）、里面监控、监督和里面监察。   （1）足下环境   足下环境组成公司里面足下的基础，足下环境包括经营理念和内控文化、 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 公司治理结构、组织结构、职工谈德教授等内容。   公司管束层贯彻内控优先和风险管束理念，培养全体职工的风险防守意志， 营造浓厚的内控文化氛围，确保全体职工实时了解国度法律律例和公司规章制 度，使风险意志联合到公司各个部门、各个岗亭和各个设施。公司全体职工必 须赤忱耿耿发奋尽责，严格顺从国度律例和公司各项规章轨制。   公司完善法东谈主治理结构，充分施展安稳董事和监事职能，严禁不正大关联 交游、利益运输和里面东谈主足下表象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分 工，操作相互安稳。公司建立决策科学、运营程序、管束高效的运行机制，包 括民主、透明的决策按序和管束议事执法，高效、严谨的业求实践系统，以及 健全、灵验的里面监督和反馈系统。   里面组织结构监控防地。公司依据自身经营脾气设立限定递进、权责长入、 严实灵验的三谈监控防地，即：以岗亭方针工作制为基础的第一谈监控防地； 关连部门、关连岗亭之间相互监督制衡的第二谈监控防地；以督察长和监察稽 核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三谈监控防 线。   公司建立灵验的东谈主力资源管束轨制，健全引发约束机制，确保公司东谈主员具 备与岗亭要求相适合的职业操守和专科胜任技艺。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司内、外部风险进行识别、评估 和分析，实时防守和化解风险。   各部门根据公司风险评估按序制定、修改本部门内控轨制，提交监察稽核 部，监察稽核部对各部门提交的里面足下轨制进行复核，提交总司理办公会审 议通过后发布实施。风险管束委员会负责评估公司内、外部风险，评价公司的 基本管束轨制以及提倡改进有筹划，报公司董事会。   （3）足下行为   ①授权足下。授权足下联合于公司经营行为的恒久，授权足下的主要内容 包括：鼓励会、董事会、监事和管束层应当充分了解和履行各自的权益，建立 健全公司授权按序和按序，确保授权轨制的贯彻实践；公司各业务部门、分支 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书 机构和公司职工应当在章程授权界限内诈骗相应的职责；公司紧要业务的授权 应当采选书面形势，授权书应当明确授权内容和时效；公司授权要妥当，对已 获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时 修改或取消授权。   ② 资产分离足下。基金资产、特定客户资产与公司资产、不同基金的资产 和其他寄予资产要实行安稳运作，分别核算。   ③业务进击足下。基金资产的运作管束与公司自有资金，与特定客户寄予 资产实行安稳进击运作，在东谈主员配置、岗亭职责很是里面管束轨制、业务执法 与历程、关连银行进款账号、证券账号平分开建树，并分开核算。   ④ 岗亭进击轨制。公司引申里面工作的方针管束和程序的岗亭工作制，各 岗亭东谈主员各司其职、严格顺从操作按序和工作按序，限制越权、穿插、代理等 步履，以便于各部门明确单干、各岗亭相互监督；包括货币、有价证券的守护 与账务相分离，流弊空缺凭证的守护与使用相分离，投资决策与具体交游操作 相分离，前台交游与后台结算相分离，损失的阐述与核销相分离，风险评定东谈主 员与业务办理岗亭相分离，基金司理与办理特定客户资产管束业务的投资司理 岗亭相分离等。   ⑤ 物理进击轨制。对于不同工作区画分不同的守密级别，基金投资、交游、 研究、公司自有资金管束等关连部门，在空间上和轨制上妥当进击。强调交游 部门和财务部门的一级守密性，实行严格的门禁轨制，并相应建立安全保障设 施；对因业务需要明察内幕信息的东谈主员，制定严格的批准按序、守密守则和监 督处罚措施。   ⑥ 危急处理机制。公司制订切实灵验的要紧情况处理轨制，建立危急处理 机制和按序，主要包括：要紧情况处理轨制、祸殃规复策画、贵寓备份和系统 备份措施。祸殃规复策画需要跟着业务的改变而更新，每年测试及演习一次。   （4）信息疏导   为宝贵信息疏导渠谈的运动，建立表示的陈述系统，公司制定管束和业务 陈述轨制，包括按时陈述轨制和临时陈述轨制。按时陈述按照逐日、每周、每 月、每季度等不同的时候、频次进行陈述。临时陈述是指一朝出现陈述事由后 的实时陈述。此外，公司制定针对违法及监犯步履的举报机制。职工发现违法 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书 或监犯步履出当前可视情况越级陈述。   （5）里面监控   公司建立灵验的里面监控轨制，建树督察长和监察稽核部，对公司里面控 制轨制的实践情况进行继续的监督，保证里面足下轨制落实。   公司按时评价里面足下的灵验性，根据市集环境和新的法律律例等情况， 应时改进。   （6）监督和里面监察   公司严格贯彻基金管束关连的法律律例，严格照章经营。督察长和监察稽 核部负责确保公司运作和各项业务妥当法律律例的要求。   各部门规章轨制及对外提交材料在实施或提交前，均需经监察稽核部进行 正当、合规审核。   督察长和监察稽核部负责监察各部门对法律律例、公司规章轨制、基金合 同的实践情况，细心于因违背法律律例等而产生的风险。   监察稽核部负责追踪法律律例的变化和更新，对业务部门的运作提供监察 按序和计谋等方面的商量及指引，提供监察方面的培训。   （1）本公司确知建立、实施和支撑里面足下轨制是本公司董事会及管束层 的工作。   （2）上述对于里面足下的表示真正、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境变化及公司的发展不停完善里面足下制 度。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                       更新招募说明书                    四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   住所：杭州市庆春路 46 号   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   邮政编码：310000   法定代表东谈主：宋剑斌   成立时候：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号：证监许可2014337 号   组织形势：股份有限公司   注册本钱：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东谈主民币元   存续期间：继续经营   （二）基金托管东谈主开展资产托管业务的情况   杭州银行自 2014 年 3 月得到中国证券监督管束委员会和中国银行业监督管 理委员会的核准，取得证券投资基金托管阅历。目下，杭州银行已全面开展了 包括证券投资基金、基金公司资管居品、证券公司资管居品、信赖策画、交易 银行应承居品、保障资管居品、期货公司资管居品、私募投资基金等各类资产 托管业务，业务掩饰市集上扫数类型的资管机构和主流业务品种。扫尾 2024 年 币型、混杂型、债券型和指数型等各类公募基金 97 只，界限达 2279 亿元。   （三）基金托管业务情况先容   杭州银行于 2012 年 12 月成立了证券投资基金托管样子组，并于 2013 年 3 月由董事会同意在总行肃穆设立资产托管部，专门负责全行包括证券投资基金 在内的各类资产托管业务的业务运行和管束工作，并与其他业务部门保持安稳。   我行高度怜爱托管业务发展，组建了醒目资产管束行业的“人人团队”服 务客户，目下配备从业东谈主员 67 东谈主，其中：总司理 1 东谈主，负责全面组织和相助资 产托管部的关连工作；副总司理 1 东谈主，摊派托管营销和运营工作；其他东谈主员 65 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 东谈主，根据岗亭职责分红 4 个二级部和 7 个团队：营销管束部、托管运营部、风险 合规部和业务救济部。资产托管团队东谈主员具有丰富的从业申饬，东谈主员来自于托 管银行、外资银行、基金、证券、投行等各类型机构，具有塌实的专科表面知 识和实战申饬。部门从事资金清理、估值核算、投资监督、信息表示、里面稽 核监控业务的执业东谈主员 38 东谈主，均具有基金从业阅历。   杭州银行采购了业内往往使用的深圳赢时胜公司开荒的托管业务系统，具 有完善的估值核算、资金清理、投资监督和信息表示等功能，具备风雅的安全 性、稳当性、通达性和可扩展性。   杭州银行建立了较为完善的法东谈主治理结构，形成了从董事会、经营层到操 作层，掩饰信用风险、市集风险、操格调险在内的全面风险管束体系，资产托 管部也牢固缔造风险意志，采选多样必要措施防守和化解风险。   （1）建立科学、严格的岗亭分离轨制   杭州银行明确鉴识各岗亭职责，系统运维、估值核算、资金清理、投资监 督和里面稽核监控等流弊岗亭、东谈主员严格分开，估值核算、资金清理、投资监 督等能战争到基金交游数据的岗亭东谈主员进行物理分离。   （2）建立健全授权管束体系   杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务管束办法》、《杭州银行资产托 管业务运营实施详情》，将授权管束联合于资产托管业务的恒久，各岗亭业务 东谈主员均在章程授权界限内诈骗相应职责。   （3）建立完备的备份机制   杭州银行资产托管的业务数据很是他流弊数据逐日进行安全备份，按时将 数据完好意思、真正、准确地转储到不可篡改的介质上，并要求蚁集庸他乡保存， 保存期限至少 20 年。资产托管部要道岗亭东谈主员也领受双东谈主备份轨制。   （4）建立完备灵验的救急措施   杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务运营实施详情》、《杭州银行资 产托管业务信息系统管束办法》，并针对托管业务备份、信息系统及资金清理 等业务制定了专门的救急预案，对于各类突发事件、要紧事件或故障，按时开 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书 展救急演练，检修救急预案的灵验性和可靠性。   （5）建立严格的守密机制   杭州银行制定了《杭州银行资产托管从业东谈主员管束实施详情》，资产托管 部配备安稳的门禁系统，严格不容无关东谈主员参加资产托管部办公区域，能战争 到基金交游数据的岗亭东谈主员进行物理分离，并领受电话灌音、监控摄像、信息 加密传递时期等技能来兑现风险足下。   （6）建立灵验的里面稽核机制   杭州银行资产托管部设立稽核监控岗，平直对资产托管部总司理负责，独 立对各岗亭、各项业求实施全面的监督反馈，以确保杭州银行资产托管各项业 务正当合规、安全灵验，切实履行托管东谈主职责。   （四）基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和按序   基金托管东谈主负有对基金管束东谈主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同很是他关连章程，托管东谈主对基金的投资对象和 界限、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基 金资产估值和基金净值的策画、收益分派、申购赎回以很是他关连基金投资和 运作的事项，对基金管束东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有违背法律律例和基金合同的步履，应实时以 书面形势文书基金管束东谈主限期纠正，基金管束东谈主收到文书后应实时查对并以书 面形势对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进 行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能 在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违法步履，立即陈述中国证监会，同期， 文书基金管束东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违背法律、行政律例和其他关连章程， 或者违背基金合同约定的，应当断绝实践，立即文书基金管束东谈主，并实时向中 国证监会陈述。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交游按序照旧见效的投资指示违背法律、 行政律例和其他关连章程，或者违背基金合同约定的，应当实时文书基金管束 东谈主，并实时向中国证监会陈述。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                        更新招募说明书                         五、关连服务机构    （一）基金份额发售机构    称呼：上银基金管束有限公司直销中心    地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层    电话：（021）60232799    传真：（021）60232779    客服电话：（021）60231999    接洽东谈主：敖玲    网址：www.boscam.com.cn    （1）上海银行股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号    法定代表东谈主：金煜    客服电话：95594    网址：www.bankofshanghai.com    （2）宁波银行股份有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东谈主：陆华裕    客服电话：95574    网址：www.nbcb.com.cn    （3）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 楼    法定代表东谈主：李兴春    客服电话：400-032-5885 上银慧嘉利债券型证券投资基金                        更新招募说明书   网址：www.leadfund.com.cn   （4）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   法定代表东谈主：王珺   客服电话：95188-8   网址：www.fund123.cn   （5）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦   法定代表东谈主：其实   客服电话：95021   网址：www.1234567.com.cn   （6）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东谈主：王翔   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （7）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（蚁集登记地）   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心   法定代表东谈主：吴卫国   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （8）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 24 楼   法定代表东谈主：邓晖   客服电话：95305 上银慧嘉利债券型证券投资基金                       更新招募说明书    网址：http://www.jzsec.com    （9）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区银城路 116、128 号 7 层(口头楼层， 实践楼层 6 层)03 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼    法定代表东谈主：郑新林    客服电话：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    基金管束东谈主不错根据关连法律律例要求，遴荐其他妥当要求的机构代理销 售本基金，并在基金管束东谈主网站列示。    （二）登记机构    称呼：上银基金管束有限公司    住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层    电话：（021）60232799    传真：（021）60232779    客服电话：（021）60231999    接洽东谈主：刘漠    网址：www.boscam.com.cn    （三）讼师事务所和承办讼师    称呼：上海市通力讼师事务所    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    接洽东谈主：丁媛    承办讼师：朝晨、丁媛    （四）管帐师事务所和承办注册管帐师    称呼：毕马威华振管帐师事务所（罕见普通合伙）    住所：北京东长安街 1 号东方广场东二座 8 楼 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   办公地址：北京东长安街 1 号东方广场东二座 8 楼   实践事务合伙东谈主：邹俊   电话：（010）85085000   接洽东谈主：朱伊俐   承办注册管帐师：虞京京、朱伊俐 上银慧嘉利债券型证券投资基金                           更新招募说明书                     六、基金的召募    本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同很是他关连章程，并经中国证监会证监许可〔2021〕1033 号文注册召募。 召募期为 2021 年 6 月 21 日至 2021 年 6 月 24 日。    经毕马威华振管帐师事务所（罕见普通合伙）验资，召募的净认购金额为 结转的基金份额为 0.63 份基金份额。两项统共共 680，010，558.18 份基金份额， 已全部计入投资东谈主基金账户，归投资东谈主扫数。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                    更新招募说明书                  七、基金合同的见效   （一）基金合同的见效   本基金基金合同于 2021 年 6 月 25 日肃穆见效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限   《基金合同》见效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5，000 万元情形的，基金管束东谈主应当在按时陈述中给予 表示；连气儿 60 个工作日出现前述情形的，基金管束东谈主应当在 10 个工作日内向 中国证监会陈述并提倡措置有筹划，如继续运作、调换运作方式、与其他基金合 并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书              八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束 东谈主在招募说明书“五、关连服务机构”或其网站列明。基金管束东谈主可根据情况 变更或增减销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构 办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申 购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时候   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时候及基金管束东谈主、基金托管东谈主协 商阐述的办理申购、赎回的其他时候，但基金管束东谈主根据法律律例、中国证监 会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更、新的业务发展或其他罕见情况，基金管束东谈主将视情况对前述通达日及 通达时候进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的关连章程 进行公告。   基金管束东谈主自基金合同见效之日起不高出 3 个月开动办理申购，具体业务 办理时候在申购开动公告中章程。   基金管束东谈主自基金合同见效之日起不高出 3 个月开动办理赎回，具体业务 办理时候在赎回开动公告中章程。   在确定申购开动与赎回开动时候后，基金管束东谈主应在申购、赎回通达日前 依照《信息表示办法》的关连章程进行公告。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申 购、赎回或者调换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回 或调换请求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日 该基金份额申购、赎回的价钱。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （三）申购与赎回的原则 值为基准进行策画； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待； 处理执法等在顺从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体 章程为准。   基金管束东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管束 东谈主必须在新执法开动实施前依照《信息表示办法》的关连章程进行公告。   （四）申购与赎回的按序   投资东谈主必须根据销售机构章程的按序，在通达日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款 项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购见效。若资金在章程时候内未 全额到账则申购不成立，申购不成立或无效，款项将退回投资者账户。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活 效。投资东谈主 T 日赎回请求见效后，基金管束东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇交游所或交游市集数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换 系统故障或其它非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能足下的因素影响业务处理流 程，则赎回款顺延至下一个工作日划往基金份额持有东谈主银行账户。在发生无数 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照基金合同关连条件处理。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   基金管束东谈主不错在法律律例和基金合同允许的界限内，对上述业务办理时 间进行休养，基金管束东谈主必须在休养实施前依照《信息表示办法》的关连章程 在章程前言上公告。   基金管束东谈主应以交游时候扫尾前受理灵验申购和赎回请求确今日算作申购 或赎回请求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游 的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询请求的阐述情况。若申 购不得胜或无效，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表 销售机构如实接收到请求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对 于请求的阐述情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义 务，以致其关连权益受损的，基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担 由此形成的损失或不利后果。   本基金可在法律律例允许的界限内，对登记的办理时候、方式等执法进行 休养。基金管束东谈主应在新执法开动实施前按照《信息表示办法》的关连章程在 章程前言公告。   （五）申购和赎回的数目限制   投资者通过销售机构初度申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元。投资者通过销 售机构追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元。   投资者将当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限。   法律律例、中国证监会另有章程的除外。   基金份额持有东谈主在销售机构赎回时，基金份额持有东谈主可将其全部或部分基 金份额赎回，投资者每次赎回份额请求不得低于 1 份。   投资者在销售机构保留的基金份额最低余额为 1 份，基金份额持有东谈主赎回 时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不及上述余额的，余额部分基金份 上银慧嘉利债券型证券投资基金                        更新招募说明书 额在赎回时需同期全部赎回。 的最高名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息表示办法》的关连章程进 行公告。 份额的数目限制。基金管束东谈主必须在休养实施前依照《信息表示办法》的关连 章程在章程前言上公告。 基金管束东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金当日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的合 法权益。基金管束东谈主基于投资运作与风险足下的需要，可采选上述措施对基金 界限给予足下。具体请参见关连公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度很是用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 策画，并在 T+1 日内公告。遇罕见情况，经履行妥当按序，不错妥当延长策画 或公告。基金合同见效后，基金管束东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过 章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日基金份额净值和基金份 额累计净值。   投资东谈主访佛申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。本基金基金 份额的申购用度由申购东谈主承担，不列入基金资产，用于基金的市集推广、销售、 登记等各项用度。具体费率如下表：     申购金额（M，含申购费）            前端申购费率          M＜100 万              0.80%           M≥500 万           每笔 1，000 元   注：M 为投资金额 上银慧嘉利债券型证券投资基金                                更新招募说明书   申购份额的策画：   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，本基金的申购份额策画公式 为：   申购用度适用比例费率时，申购份额的策画方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的策画方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/(1+0.8%)=49，603.17 元   申购用度=50，000－49，603.17=396.83 元   申购可得到的申购份额为 49，603.17/1.0520=47，151.30 份；   即：投资者投资 5 万元申购本基金，对应的申购费率为 0.8%，假定申购当 日基金份额净值为 1.0520 元，则其申购可得到 47，151.30 份基金份额。   本基金领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行 策画，策画公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回 基金份额时收取。赎回费总额扣除用于支付注册登记费和必要的手续费后余额 计入基金财产。本基金收取的赎回费，将全额计入基金财产。   具体费率如下表：        持有期限（N）                        赎回费率 上银慧嘉利债券型证券投资基金                                  更新招募说明书           N＜7 日                         1.50%            N≥7 日                       不收取赎回费   例：某投资者在申购后又赎回 10 万份基金份额，份额持有期限 6 天，对应 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0131 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=100，000×1.0131＝101，310.00 元   赎回用度=101，310×1.50% = 1，519.65 元   净赎回金额=101，310-1，519.65=99，790.35 元   即：投资者在申购后又赎回本基金 10 万份基金份额，份额持有期限 6 天， 假定赎回当日基金份额净值是 1.0131 元，则其可得到的净赎回金额为 99，790.35 元。 当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述策画结果均按四舍五入方法， 保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述策画结果均 按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 体的策画方法和收费方式由基金管束东谈主根据基金合同的章程确定。基金管束东谈主 不错在基金合同约定的界限内休养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收 费方式实施日前依照《信息表示办法》的关连章程进行公告。 场情况制定基金促销策画，按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销活 动期间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金管束东谈主不错妥当调低基金 申购费率和基金赎回费率。 以确保基金估值的公谈性，基金管束东谈主须在实施日前依照《信息表示办法》的 关连章程在章程前言上公告。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （七）申购与赎回的注册登记 者加多权益并办理登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 者扣除权益并办理相应的登记手续。 休养，并最迟于开动实施前按照《信息表示办法》的关连章程在章程媒体上公 告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 金资产净值。 有东谈主利益时。 他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的 情形。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管束东谈主应当暂停接受投资东谈主的申购请求。 导致基金销售系统或基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相回避 50%蚁集度的情形时。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                   更新招募说明书   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项情形之一且基金管束东谈主决定暂停 申购情形时，基金管束东谈主应当根据关连章程在章程前言上刊登暂停申购的公告。 如果投资东谈主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申 购的情况摒除时，基金管束东谈主应实时回答申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎 回款项： 金资产净值。 管束东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管束东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 导致基金销售系统或基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8 项情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受 基金份额持有东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项时，基金管束东谈主应在当日报中 国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金管束东谈主应足额支付；如暂时不行足额 支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主， 未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条件 处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予 取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东谈主应实时回答赎回业务的办理并公 告。   （十）无数赎回的情形及处理方式 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基 金调换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调换中转入请求份 额总和后的余额）高出前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数 赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主觉得有技艺支付投资东谈主的全部赎回请求时， 按正常赎回按序实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管束东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有费事或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账 户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎 回的，将自动转入下一个通达日链接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。缓期的赎回请求与下一通达日赎 回请求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础策画赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐， 投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）如果发生无数赎回，且单个通达日内单个基金份额持有东谈主请求赎回的 基金份额占前一通达日基金总份额的比例高出 10%时，本基金管束东谈主不错优先 对该单个基金份额持有东谈主高出 10%比例的赎回请求实施缓期办理。   对该单个基金份额持有东谈主不高出 10%比例的赎回请求，与当日其他赎回申 请全部，按上述（1）、（2）方式处理。如下一通达日，该单一基金份额持有 东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前一通达日基金总份额的 10%时，链接按前述执法 处理，直至该单一基金份额持有东谈主单个通达日内请求赎回的基金份额占前一开 放日基金总份额的比例低于 10%。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   基金管束东谈主在履行妥当按序后，有权根据其时市集环境休养前述比例及处 理执法，并在章程前言上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减慢 支付赎回款项，但不得高出 20 个工作日，并应当在章程前言上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真、基 金管束东谈主网站或通过销售机构奉告等方式在 3 个交游日内文书基金份额持有东谈主， 说明关连处理方法，并在两日内在章程前言上公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。 照《信息表示办法》的关连章程，最迟于重新通达日在章程前言上刊登重新开 放申购或赎回的公告，或根据实践情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回 的时候，届时可不再另行发布重新通达的公告。   （十二）基金调换   基金管束东谈主不错根据关连法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管束东谈主管束的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费， 关连执法由基金管束东谈主届时根据关连法律律例及基金合同的章程制定并公告， 并提前在合理时候内奉告基金托管东谈主与关连机构。   （十三）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会认同的交游场合或者交游方式进行份额转让的请求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业 务。 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书   （十四）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非交游过户以及登记机构认同、妥当法律律例的其它非交游过户。 岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于妥当条件的非交游过户请求按基金 登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的按序收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照章程的按序收取转托管费。   （十六）按时定额投资策画   基金管束东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资策画，具体执法由基金管束东谈主 另行章程。投资东谈主在办理按时定额投资策画时可自行约定每期申购金额，每期 申购金额必须不低于基金管束东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所章程的定 期定额投资策画最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、妥当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额、被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与 收益分派与支付。法律律例或监管部门另有章程的除外。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”部分的章程或关连公告。   （十九）其他   如关连法律律例允许基金管束东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业 上银慧嘉利债券型证券投资基金          更新招募说明书 务，基金管束东谈主将制定和实施相应的业务执法。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书                  九、基金的投资   （一）投资方针   本基金主要投资于债券资产，在严格足下风险和保持风雅流动性的前提下， 力求为基金份额持有东谈主获取超过事迹相比基准的投资薪金。   （二）投资界限   本基金投资于具有风雅流动性的金融器用，包括国债、地方政府债、央行 单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可 分离交游可转债的纯债部分、政府救济机构债券、政府救济债券、次级债、资 产救济证券、国债期货、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器用等法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。本基金不投资于股票资产， 也不投资于可调换债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当按序后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于 基金资产净值的 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金管束东谈主 在履行妥当按序后，可对上述资产配置比例进行休养。   （三）投资策略   本基金奉行“从上至下”和“从下到上”相衔尾的主动式投资管束理念，领受价 值分析方法，在分析和判断财政、货币、利率、通货推广等宏不雅经济运行目的 的基础上，从上至下确定和动态休养债券组合、方针久期、期限结构配置及类 属配置；同期，领受“从下到上”的投资理念，在研究分析信用风险、流动性风险、 供求关系、收益率水平、税收水对等因素基础上，从下到上的精选个券，把合手 固定收益类金融器用投资契机。   本基金将衔尾国表里宏不雅经济环境、货币财政计谋形势、证券市集走势的 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 笼统分析，主动判断市集时机，细心分析进行积极的资产配置，确定在不同期 期和阶段基金在各类固定收益类证券的投资比例，以最大限定地裁汰投资组合 的风险、进步投资组合的收益。   本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略、个券遴荐策略和信用 债投资策略。   （1）债券投资组合策略   本基金的投资组合策略领受从上至下进行分析，从宏不雅经济和货币计谋等 方面，判断异日的利率走势，从而确定债券资产的配置策略；同期，在日常的 操作中笼统运用久期管束、收益率弧线形变推测等组合管束技能进行债券日常 管束。   ①久期管束   本基金通过宏不雅经济及计谋形势分析，对异日利率走势进行判断，在充分 保证流动性的前提下，确定债券组合久期以及不错休养的界限。   ②收益率弧线形变推测   收益率弧线形势的变化将平直影响本基金债券组合的收益情况。本基金将 根据宏不雅面、货币计谋面等笼统因素，对收益率弧线变化进行推测，在保证债 券流动性的前提下，应时领受枪弹、杠铃或梯形策略构造组合。   （2）个券遴荐策略   在个券遴荐上，本基金重心磋议个券的流动性，包括是否不错进行质押融 资回购等要素，还将根据对异日利率走势的判断，笼统运用收益率弧线估值、 信用风险分析等方法来评估个券的投资价值。   本基金将重心关心具有以下一项或者多项特征的债券：   ①信用等级高、流动性好；   ②资信状态风雅、异日信用评级趋于稳当或有显着改善的企业刊行的债券；   ③在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运用收益率弧线模子 或其他关连估值模子进行估值后，市集交游价钱被低估的债券。   （3）信用债投资策略   一般情况下，本基金不投资于主体信用评级为 AA 级以下（不含 AA 级）的 上银慧嘉利债券型证券投资基金                    更新招募说明书 信用债券，其中 AA 级信用债投资占本基金信用债资产的 0-20%，AA+级信用债 投资占本基金信用债资产的 0-50%，AAA 级信用债投资占本基金信用债资产的 因素以致本基金投资信用债比例不再妥当上述约定投资比例的，基金管束东谈主应 当在该信用债可交游之日起 6 个月内进行休养，中国证监会章程的罕见情形除 外。   本基金信用评级依照评级机构出具的最近一个管帐年度的主体信用评级。 本基金所依照的信用评级机构为：中诚信国际信用评级有限公司、中诚信证券 评估有限公司、大公国际资信评估有限公司、联合信用评级有限公司、联结伴 信评估有限公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司、远东资信评估有限 公司、中证鹏元资信评估股份有限公司、东方金诚国际信用评估有限公司。本 基金将根据监管计谋变化或信用评级机构信用质料等情况，休养本基金所依照 的信用评级机构名单。当高出一乡信用评级机构对合并刊行主体评级时，撤职 孰低原则确定其信用评级。本基金所指信用债包括：金融债（不含计谋性金融 债）、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可分离交游 可转债的纯债部分、政府救济机构债券、政府救济债券、次级债等债券。   本基金将笼统分析企业债券、公司债券等刊行东谈主所处行业发展前程、业务 发展状态、市集竞争地位、财务状态、管束水平及债务水对等因素，评价债券 刊行东谈主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，确定 企业债券、公司债券的信用风险利差。   债券信用风险评定将重心分析企业财务结构、偿债技艺、经营效益等财务 信息，同期磋议企业的经营环境等外部因素，细心分析企业异日的偿债技艺， 评估其负约风险水平。   此外，本基金将衔尾不同信用等级间债券在不同市集时期利差变化及收益 率弧线变化，应时休养各类债券之间的配置比例。   当前国内资产救济证券市集以信贷资产证券化居品为主（包括以银行贷款 资产、住房典质贷款等算作基础资产），仍处于革命试点阶段。居品投资要道 在于对基础资产质料及异日现款流的分析，本基金将在国内资产证券化居品具 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 体计谋框架下，领受基本面分析和数目化模子相衔尾，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格足下资产救济证券的总体投资界限并进行 漫步投资，以裁汰流动性风险。   本基金投资国债期货，将根据风险管束的原则，充分磋议国债期货的流动 性和风险收益特征，在风险可控的前提下，足下参与国债期货投资。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和交游方式的革命等，基金 还将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，本基金将在履行妥当按序后，将其纳入投资界限以丰富组合投资策略。  （四）投资决策按序   公司基金的投资决策实行投资决策委员会率领下的基金司理负责制。投资 决策历程如下： 司理； 责制定具体的投资组合有筹划； 实践按序；超出基金司理授权权限的需经过审批后方可参加实践按序；   （五）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中国债券笼统全价指数收益率。   中国债券笼统全价指数是由中央国债登记结算有限工作公司编制，样本债 券涵盖的界限愈加全面，具有往往的市集代表性，涵盖主要交游市集（银行间 市集、交游所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（历久、中期、 短期等），八成很好地反应中国债券市集总体价钱水仁和变动趋势。中债笼统 指数各样子的值的时候序列愈加完好意思，故意于愈加深切地研究和分析市集。在 笼统磋议了指数的泰斗性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资界限和投 资理念，本基金遴荐市集认同度较高的中国债券笼统全价指数收益率算作事迹 相比基准。   如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集深广接受的业 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 绩相比基准推出，或者是市集上出现愈加妥当用于本基金事迹相比基准时，经 与基金托管东谈主协商一致并履行妥当按序后，本基金不错变更事迹相比基准并及 时公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于混 合型基金和股票型基金。   （七）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%，竣工按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件章程的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产救济证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救济证券的比例，不得超 过该资产救济证券界限的 10%；   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产救济 证券，不得高出其各类资产救济证券统共界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证 券。基金持有资产救济证券期间，如果其信用等级下落、不再妥当投资按序， 应在评级陈述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 基金资产净值的 40%；参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （12）本基金投资于流动性受限资产的市值统共不得高出基金资产净值的 过前款所章程比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 界限保持一致；   （14）本基金若参与国债期货交游，应当妥当下列投资限制：   ①本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基 金资产净值的 15%；   ②本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金 持有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得高出上一交游日基金资产净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，统共（轧差策画）妥当基金投资债券的比例；   （15）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管束东谈主之外的因素以致基金投资 比例不妥当上述章程投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交游日内进行休养， 但中国证监会章程的罕见情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之 日起开动。   基金托管东谈主不因提供监督而对基金管束东谈主造孽违法投资等承担任何工作。   法律律例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 在履行妥当按序后，则本基金投资不再受关连限制，但须提前公告。   为宝贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱很是他不正大的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行为。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主很是控股鼓励、实 际足下东谈主或者与其有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当妥当基金的投资方针和投资策略， 撤职基金份额持有东谈主利益优先的原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制 和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。关连交游必须事前得到基金托管东谈主 的同意，并按法律律例给予表示。紧要关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的安稳董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联 交游事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性章程，如适用于本基金， 基金管束东谈主在履行妥当按序后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规 定为准。   （八）基金管束东谈主代表基金诈骗债权东谈主权利的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 方牟取任何欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基 上银慧嘉利债券型证券投资基金                                     更新招募说明书 金份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐 师事务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施按序、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 部分的章程。      （十）基金投资组合陈述      基金管束东谈主的董事会及董事保证本陈述所载贵寓不存在伪善纪录、误导性 阐发或紧要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完好意思性承担个别及连带工作。      基金托管东谈主杭州银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 10 月 内容不存在伪善纪录、误导性阐发或者紧要遗漏。      本投资组合陈述所载数据扫尾 2024 年 9 月 30 日，陈述期自 2024 年 7 月 1 日起至 2024 年 9 月 30 日，本陈述中所列财务数据未经审计。 序号     样子                               金额(元) 占基金总资产的比例（%）        其中：股票                                   -                 -        其中：债券                   17，396，665，367.13             99.45             资产救济证券                 41，946，193.97              0.24        其中：买断式回购的买入                                                -                 -        返售金融资产        银行进款和结算备付金合        计 上银慧嘉利债券型证券投资基金                                          更新招募说明书          （1）陈述期末按行业分类的境内股票投资组合          本基金本陈述期末未持有境内股票。          （2）陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合          本基金本陈述期末未持有通过港股通交游机制投资的港股。 细          本基金本陈述期末未持有股票。                                                               占基金资产净      序号        债券品种                            公允价值(元)                                                                值比例(％)                其中：计谋性金融债                   2，580，731，079.11        19.78 细 序                                                             占基金资产净          债券代码       债券称呼       数目(张)           公允价值(元) 号                                                              值比例(%) 上银慧嘉利债券型证券投资基金                                            更新招募说明书                       本钱债01A 券投资明细                                     数目                   占基金资产净  序号           证券代码       证券称呼               公允价值(元)                                     (份)                   值比例(%) 明细      本基金本陈述期末未持有贵金属。 细      本基金本陈述期末未持有权证。      本基金本陈述期末未投资股指期货。      本基金本陈述期末未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到监管部门立案看望或报 告编制日前一年内受到公开造谣、处罚的情形说明      本基金投资的前十名证券的刊行主体本陈述期内莫得被监管部门立案看望。 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国光大银行股份有限公司、吉祥银 行股份有限公司、中国竖立银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司出目下 陈述编制日前一年内受到监管部门公开造谣或处罚的情况。经分析，上述事项 对质券投资价值未产生本质影响；本基金对质券的投资决策按序妥当关连法律 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书 律例及基金合同的要求。除上述情形外，本基金投资的前十名证券的刊行主体 在陈述编制日前一年内莫得受到公开造谣、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票超出基金合同章程的备选股票库情况的说明   本基金本陈述期末未持有股票资产。   （3）其他资产组成   序号    称呼                            金额(元)   （4）陈述期末持有的处于转股期的可调换债券明细   本基金本陈述期末未持有处于转股期的可调换债券。   （5）陈述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本陈述期末未持有股票。   （6）投资组合陈述附注的其他笔墨描摹部分   因四舍五入原因，投资组合陈述平分项之和与统共可能存在尾差。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                                          更新招募说明书                         十、基金的事迹    本基金管束东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎发奋的原则管束和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表 其异日施展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。    （一）基金份额净值增长率很是与同期事迹相比基准收益率的相比                                      事迹比     事迹相比                         净值增                净值增                   较基准     基准收益     阶段                  长率标                          ①-③      ②-④                长率①                   收益率     率按序差                         准差②                                       ③       ④ 自基金合同见效 起于今（2021年0 注：本基金的事迹相比基准为中国债券笼统全价指数收益率。    （二）自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动很是与同期事迹相比 基准收益率变动的相比 上银慧嘉利债券型证券投资基金                       更新招募说明书 注：本基金合同见效日为 2021 年 06 月 25 日，自基金合同见效日起 6 个月内为 建仓期，建仓期扫尾时各项资产配置比例妥当基金合同约定。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书                  十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收申 购款很是他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律律例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以很是他基金财产账户 相安稳。   （四）基金财产的守护和责罚   本基金财产安稳于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主守护。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产 不得被责罚。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告收歇等 原因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金管束东谈主管束运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实践。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书                  十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交游场合的交游日以及国度法律律例 章程需要对外皮露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、资产救济证券、国债期货 合约、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管束东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业 管帐准则》、监管部门关连章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值 计量的紧要事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据标明 估值日或最近交游日的报价不行真正反应公允价值的，支吾报价进行休养，确 定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时期中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该 限制算作特征磋议。此外，基金管束东谈主不应试虑因其巨额持有关连资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息救济的估值时期确定公允价值。领受估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行休养并确定公允价值。 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，休养最 近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调换债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时期确定公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产救济证券，领受估值时期确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经休养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行休养以阐述估值 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值技 术确定其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着各别， 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结 算价估值。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 保基金估值的公谈性。 按国度最新章程估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 按序及关连法律律例的章程或者未能充分宝贵基金份额持有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关连法律律例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金管束 东谈主承担。本基金的基金管帐工作方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关连 的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见识， 按照基金管束东谈主对基金净值信息的策画结果对外给予公布，由此给基金份额持 有东谈主和基金形成的损失以及因该交游日基金资产净值策画顺延差错而引起的损 失，由基金管束东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负抵偿工作。   （五）估值按序 额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金管束东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有章程的，从其规 定。   基金管束东谈主每个工作日策画基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管束东谈主每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束 东谈主对外公布。   （六）估值差错的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值差错时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值差错，导致其他当事东谈主碰到损失的， 罪状的工作东谈主应当对由于该估值差错碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按 下述“估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错工作方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错工作方承 担；由于估值差错工作方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的， 由估值差错工作方对平直损失承担抵偿工作；若估值差错工作方照旧积极相助， 况兼有协助义务确当事东谈主有饱胀的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿工作。估值差错工作方支吾更正的情况向关连当事东谈主进行阐述，确保估值 差错已得到更正；   （2）估值差错的工作方对关连当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责， 况兼仅对估值差错的关连平直当事东谈主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值差错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错工作方仍支吾估值差错负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错 工作方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对得到欠妥得利 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主照旧将此 部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额加上照旧获 得的欠妥得利返还的总和高出其实践损失的差额部分支付给估值差错工作方；   （4）估值差错休养领受尽量回答至假定未发生估值差错的正确情形的方 式。   估值差错被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的按序如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的工作方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的工作方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关连当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值策画出现差错时，基金管束东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施防守损失进一步扩大；   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主 应当于两日内在章程前言上公告并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 业时； 商阐述后，基金管束东谈主应当暂停估值； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书   发生前述第 3 项情形时，基金管束东谈主应采选暂停接受基金申购、赎回请求 或减慢支付赎回款项的措施。   （八）基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责策画，基金托管东谈主负责进 行复核。基金管束东谈主应于每个通达日交游扫尾后策画当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核阐述后发送 给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值给予公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，估值安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。   （十）罕见情况的处理 差不算作基金资产估值差错处理。 等原因，或国度管帐计谋变更、市集执法变更，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然 照旧采选必要、妥当、合理的措施进行查抄，然而未能发现该差错而形成的基 金资产估值差错，基金管束东谈主、基金托管东谈主免除抵偿工作。但基金管束东谈主、基 金托管东谈主应积极采选必要的措施摒除或松开由此形成的影响。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书                  十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已兑现收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派有筹划以公告为准，若《基金合同》见效活气 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金 默许的收益分派方式是现款分红； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；      在不抵牾法律律例及基金合同的章程、且对基金份额持有东谈主利益无本质性 不利影响的前提下，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，休养基金收益分派 原则，并于实施日前在章程前言上公告，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分派有筹划   基金收益分派有筹划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派有筹划果然定、公告与实施   本基金收益分派有筹划由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在两日内 在章程前言公告。 上银慧嘉利债券型证券投资基金              更新招募说明书   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 策画方法，依照《业务执法》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书                   十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   本基金隔绝清理时所发生用度，按实践开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提按序和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.3%的年费率计提。管束费的计 算方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗 力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关连律例及相应协 议章程，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收 取管束费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实践。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度关连税收征收的章程代扣代缴。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                      更新招募说明书                  十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度表示。 管帐核算，按照关连章程编制基金管帐报表。 并以托管契约约定方式阐述。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所很是注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程前言公告。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书                  十六、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息表示 办法》、《流动性风险管束章程》、《基金合同》很是他关连章程。关连法律 律例章程的信息表示方式、登载前言、备案方式等发生变更时，本基金以变更 后的章程为准。   （二）信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主 和监犯东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律、行政律例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、 准确性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予表示的基金 信息通过妥当中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及 《信息表示办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等前言表示， 并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开 表示的信息贵寓。   （三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履： 字；   （四）本基金公开表示的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的， 基金信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民 币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的执法及具体按序，说明基金居品的脾气等波及基 金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、 信息表示及基金份额持有东谈主服务等内容。   《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管束 东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书，并登载在章程网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作 的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管束东谈主在基金财产守护及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金撮要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓撮要的信息发生重 大变更的，基金管束东谈主应当在三个工作日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载 在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓撮要其他信息发生 变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管束东谈主不再更 新基金居品贵寓撮要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告 登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概 要、《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金居品贵寓撮要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管契约登载在章程网站上。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 表示招募说明书确当日登载于章程前言上。   基金管束东谈主应当在基金合同见效的次日在章程报刊和章程网站上登载《基 金合同》见效公告。   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主 应当至少每周在章程网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的策画方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者八成在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 资产组合季度陈述）   基金管束东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将 年度陈述登载在章程网站上，并将年度陈述领导性公告登载在章程报刊上。基 金年度陈述中的财务管帐陈述应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》章程的 管帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述， 将中期陈述登载在章程网站上，并将中期陈述领导性公告登载在章程报刊上。   基金管束东谈主应当在季度扫尾之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报 告，将季度陈述登载在章程网站上，并将季度陈述领导性公告登载在章程报刊 上。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度陈述、 中期陈述或者年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在基金按时陈述“影响投 资者决策的其他流弊信息”项下表示该投资者的类别、陈述期末持有份额及占 比、陈述期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的罕见 情形除外。   本基金继续运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中表示基金组合 资产情况很是流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，关连信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金清理；   （3）调换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管束东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金管束东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管束东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金管束东谈主的实践控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管束东谈主的高等管束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管束东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金管束 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管束东谈主或其高等管束东谈主员、基金司理因基金管束业务关连步履 受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基 金托管业务关连步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主很是控股股 东、实践足下东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提按序、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值估值差错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并缓期办理；   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；   （21）休养基金份额类别；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）发生波及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等紧要事 项时；   （24）基金管束东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （25）基金信息表示义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人前言中出现的或者在市集崇高传的 音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基 金份额持有东谈主权益的，关连信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开 领会，并将关连情况立即陈述中国证监会。 上银慧嘉利债券型证券投资基金              更新招募说明书   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前三旬日在章程报刊和规 定网站上公告基金份额持有东谈主大会的召开时候、会议形势、审议事项、议事程 序和表决方式等事项。   基金份额持有东谈主照章召集持有东谈主大会，基金管束东谈主、基金托管东谈主对基金份 额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息表示义务的，召集东谈主应当履行关连信 息表示义务。   本基金实施侧袋机制的，关连信息表示义务东谈主应当根据法律律例、基金合 同和本招募说明书的章程进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的章程。   基金管束东谈主应在基金年度陈述及中期陈述中表示其持有的资产救济证券总 额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和陈述期内扫数的资产救济证券明 细。   基金管束东谈主应在基金季度陈述中表示其持有的资产救济证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产救济证券明细。   基金管束东谈主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按时陈述和招募说明书 （更新）等文献中表示的国债期货交游情况，应当包括投资计谋、持仓情况、 损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以 及是否妥当既定的投资计谋和投资方针等。   基金合同隔绝的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理陈述。清理陈述应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》 章程的管帐事务所审计，并由讼师事务所出具法律见识书。基金财产清理小组 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书 应当将清理陈述登载在章程网站上，并将清理陈述领导性公告登载在章程报刊 上。   （六）信息表示事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管束轨制，指定专门部门 及高等管束东谈主员负责管束信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当妥当中国证监会关连基金信 息表示内容与样式准则等律例的章程。   基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的 约定，对基金管束东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时陈述、更新的招募说明书、基金居品贵寓撮要、基金清理陈述 等关连基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子阐述。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐表示信息的报刊。基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息， 并保证关连报送信息的真正、准确、完好意思、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在章程前言上表示信息外，还不错根据需 要在其他人人前言表示信息，然而其他人人前言不得早于章程前言表示信息， 况兼在不同前言上表示合并信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计陈述、法律见识书的 专科机构，应当制作工作底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》隔绝后 十年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律 律例章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长表示基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金信息： 时； 上银慧嘉利债券型证券投资基金              更新招募说明书 资产价值时； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和按序   基金管束东谈主笼统磋议投资组合的流动性、特定资产的估值公允性、潜在的 赎回压力等因素，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原则，经与基金托 管东谈主协商一致，并向妥当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所就特 定资产认定的关连事宜商量专科见识后，不错按照法律律例及基金合同的约定 启用侧袋机制。   侧袋机制启用后，基金管束东谈主应当实时发布临时公告，并在五个工作日内 聘任于侧袋机制启用日发表见识的管帐师事务所，针对启用日该基金持有的特 定资产情况出具专项审计见识。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求；当日收到的赎回申 请，基金管束东谈主仅办理主袋账户份额的赎回请求并支付赎回款项。 调换；同期，基金管束东谈主按照基金合同和招募说明书约定的计谋办理主袋账户 份额的赎回，并根据主袋账户运作情况合理确定申购计谋。 回外，本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适 用于主袋账户份额。无数赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回请求高出 前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，本招募说明书“九、基金的投资”部分约定的投资组 合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于 主袋账户，基金管束东谈主策画各项投资运作目的和基金事迹目的时应当以主袋账 户资产为基准。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书 资组合的休养，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本招募说明书“十二、基金资产的估值” 的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧 袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应妥当《企业管帐准则》的关连要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 值算作基数计提。 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收 取管束费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、回答交游等方式回答流动性后，基金管束东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东谈主皆 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管束东谈主在每次处置变现后均应按照关连法 律、律例要求实时发布临时公告。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东谈主应参照基金清理陈述的关连 要求，聘任妥当 《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对侧袋账户进 行审计并表示专项审计见识，发布侧袋机制隔绝公告。   （七）侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后，基金管束东谈主应实时发布临时公告。 上银慧嘉利债券型证券投资基金              更新招募说明书   基金管束东谈主应按照本招募说明书“十六、基金的信息表示”部分章程的基 金净值信息表示方式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。实施侧袋机制期间，基金管束东谈主暂停表示侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管束东谈主应当在基金按时陈述中表示陈述期内特定 资产处置进展情况，表示陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期 注明不算作特定资产最终变现价钱的承诺。基金按时陈述中的基金管帐报表仅 需针对主袋账户进行编制。   （八）本部分对于侧袋机制的关连章程，但凡平直援用法律律例或监管规 则的部分，如将来法律律例或监管执法修改导致关连内容被取消或变更的，基 金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行妥当按序后，在对基金份额持有东谈主利 益无本质性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改和休养，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书                  十八、风险揭示   （一）投资于本基金的风险   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于混 合型基金和股票型基金。本基金投资过程中靠近的主要风险有：市集风险、信 用风险、管束风险、本基金的专有风险、流动性风险很是他风险。   证券市集价钱因受多样因素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜 在的风险，本基金的市集风险开头于基金持有的资产市集价钱的波动，市集风 险主要开头于：   （1）计谋风险   国度宏不雅计谋（如货币计谋、财政计谋、产业计谋、地区发展计谋等）的 变化对债券市集产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而 产生的风险。   （2）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金 投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险   债券投资靠近的最主要风险为利率风险，主如果由于债券的价钱与利率的 走势呈反向变化。债券投资组合的久期越长，它所靠近的利率风险将越大。   （4）收益率弧线风险   不同信用水平的债券市集投资品种应具有不同短期收益率弧线结构，若收 益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。   （5）购买力风险   基金收益的一部分将通过现款形势来分派，而现款可能因为通货推广的影 响而使购买力下落，从而使基金的实践投资收益下落。   （6）再投资风险   再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书   信用风险主要指债券、资产救济证券、短期融资券等信用证券刊行主体信 用状态恶化，到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券 交游敌手方发生交游负约或者基金持仓债券的刊行东谈主断绝支付债券本息，导致 基金财产损失。   本基金可能因为基金管束东谈主的管束水平、技能和时期等因素，而影响基金 收益水平。这种风险可能表目下基金举座的投资组合管束上，举例资产配置、 类属配置不行达到预期收益方针等。   （1）本基金为债券型基金，在具体投资管束中，本基金可能因投资债券类 资产而靠近较高的市集系统性风险，也可能因投资信用债券而靠近较高的信用 风险。   （2）本基金投资资产救济证券，资产救济证券是指妥当中国东谈主民银行、中 国银行业监督管束委员会发布的《信贷资产证券化试点管束办法》章程的信贷 资产救济证券和中国证券监督管束委员会批准的企业资产救济证券类品种。投 资资产救济证券可能靠近信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、 操格调险和法律风险，由此可能给基金净值带来较大的负面影响。   （3）本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能靠近市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货市集的专有风险之一，是指由于期货与现货间 的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生未必损益的风险。流动性 风险可分为两类：一类为流通量风险，股市配资是指期货合约无法实时以所但愿的价钱 建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集穷乏广度或深度导致的；另一 类为资金量风险，是指资金量无法餍足保证金要求，使得所持有的头寸靠近被 强制平仓的风险。   本基金将靠近因市集交游量不及，导致证券不行赶紧、低成腹地转变为现 金的风险。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说 明书“八、基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资于具有风雅流动性的金融器用，包括国债、地方政府债、央行 单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可 分离交游可转债的纯债部分、政府救济机构债券、政府救济债券、次级债、资 产救济证券、国债期货、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器用等法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。本基金不投资于股票资产， 也不投资于可调换债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   本基金的标的资产大部分为按序化债券金融器用，除资产救济证券等个别 品种外一般情况下具有较好的流动性，同期，本基金严格足下投资于流动性受 限资产和不存在活跃市集需要领受估值时期确定公允价值的投资品种的比例。 除此之外，本基金管束东谈主将根据历史申饬和现实条件，制定出现款持有量的上 下限策画，在该限制界限内进行现款比例调控或现款与证券的转变。本基金管 理东谈主会进行标的的漫步化投资并衔尾对各类标的资产的预期流动性合理进行资 产配置，以防守流动性风险。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管束措施   基金管束东谈主已建立里面无数赎回支吾机制，对基金无数赎回情况进行严格 的事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生无数赎回时，基金司理和监察 稽核部需要根据实践情况进行流动性评估，阐述是否不错接受扫数赎回请求。 当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需在充分评估基金组结伴产变现能 力、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、阐述赎回请求。 基金管束东谈主在觉得支付投资东谈主的赎回请求有费事或觉得因支付投资东谈主的赎回申 请而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可能采选缓期支 付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者缓期办理部分赎回请求的流 动性风险管束措施，详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”的关连约定。   （4）实施备用的流动性风险管束器用的情形、按序及对投资者的潜在影响   基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 下，可依照法律律例及基金合同的约定，笼统运用各类流动性风险管束器用， 对赎回请求进行足下休养。基金管束东谈主不错采选备用的流动性风险管束支吾措 施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回请求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，详备 了解本基金暂停接受赎回请求的情形及按序。在此情形下，投资东谈主的部分或全 部赎回请求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其 提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ②减慢支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，详备 了解本基金减慢支付赎回款项的情形及按序。在此情形下，投资东谈主接收赎回款 项的时候将可能比一般正常情形下有所延长。   ③收取短期赎回费   本基金坚继续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。   ④暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值 的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及按序。在此情形下，投资东谈主莫得可 供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被缓期办理或被暂停接受，或被延 缓支付赎回款项。   ⑤舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份 额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市集冲击成本而进行休养，使得市 场的冲击成本八成分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   ⑥实施侧袋机制 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   侧袋机制是一种流动性风险管束器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于灵验进击并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额正常通达赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管束东谈主 在基金按时陈述中表示陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作 特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的工作。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购计谋，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东谈主策画各项投资运作目的和基金事迹目的时仅 需磋议主袋账户资产，基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金 表示的事迹目的不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （1）时期风险   当策画机、通讯系统、交游网罗等时期保障系统或信息网罗救济出现特地 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核 算系统无法按正常时限娇傲产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风 险。   （2）操格调险   关连当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面足下存在劣势或者东谈主为因素 形成操作诞妄或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游，交游差错， 管帐本门诓骗。   （3）法律风险 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书   由于法律律例方面的原因，某些市集步履受到限制或合同不行正常实践， 导致基金资产的损失。   （4）其他风险   讲和、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有碰到损失的风险，以及证 券市集、基金管束东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法正常工作，从而产生 影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。   （二）声明 销售，基金管束东谈主与基金销售机构皆不行保证其收益或本金安全。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书       十九、基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，决议见效后两日内在章程前言公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关连按序后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东谈主连结的；   （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东谈主、妥当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产清理小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书   （4）制作清理陈述；   （5）聘任管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈述出具法律见识书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有筹划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经妥当《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理陈述登载在章程网站上，并将清理陈述领导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律律例另有 章程的从其章程。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                     更新招募说明书               二十、基金合同的内容摘抄   一、基金份额持有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   （一）基金管束东谈主   一）基金管束东谈主简况   称呼：上银基金管束有限公司   住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室   法定代表东谈主：汪明   设立日历：2013 年 8 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20131114 号文   组织形势：有限工作公司   注册本钱：3 亿元东谈主民币   存续期限：继续经营   接洽电话：021-60232799   二）基金管束东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》安稳运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关连法律章程，应报告中国证监会和其他监管部 门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律章程决定基金收益的分派有筹划；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回和调换 请求；   （12）依照法律律例为基金的利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在妥当关连法律、律例的前提下，制订和休养关连基金认购、申购、 赎回、调换和非交游过户等的业务执法；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎发奋的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互安稳，对所管束的不同基金分 别管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》很是他关连章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选妥当合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当《基金合同》等法律文献的章程，按关连章程策画并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》很是他关连章程，履行信息披 露及陈述义务；   （12）保守基金交易玄妙，不流露基金投资策画、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》很是他关连章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予 守密，不向他东谈主流露，向审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹划，实时向基金份额持 有东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》很是他关连章程召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管束业务行为的管帐账册、报表、记录和其他 关连贵寓不低于法律律例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，并 且保证投资者八成按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关连贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近落幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监 会并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额 上银慧嘉利债券型证券投资基金                    更新招募说明书 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关连 基金事务的步履承担工作；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能见效，基金管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主   一）基金托管东谈主简况   称呼：杭州银行股份有限公司   住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦（邮政编码：310003）   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦（邮政编码：310003）   法定代表东谈主：陈震山   成立时候：1996 年 9 月 25 日   存续期间：继续经营   基金托管业务批准文号：证监许可［2014］337 号   注册本钱：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东谈主民币元   组织形势：股份有限公司   二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失 的情形，有权报告中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、发奋尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业场合，配备饱胀的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互安稳；对所托管的不同的基金分别建树账户，安稳核算，分账 管束，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互安稳；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》很是他关连章程外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取监犯利益，不得寄予第三东谈主托管基 金财产；   （5）守护由基金管束东谈主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭 证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管契约》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》及 其他关连章程另有章程，或者监管机构、有权机关、基金托管东谈主上市的证券交 易所另有要求外，在基金信息公开表示前给予守密，不得向他东谈主流露，向审计、 法律等外部专科照管人提供的除外； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （8）复核、审查基金管束东谈主策画的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关连的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具见识， 说明基金管束东谈主在各流弊方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》 的章程进行；如果基金管束东谈主有未实践《基金合同》及《托管契约》章程的行 为，还应当说明基金托管东谈主是否采选了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵寓 20 年以 上，法律律例另有章程的从其章程；   （12）从基金管束东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按章程制作关连账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或关连章程向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》很是他关连章程，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》及《托管契约》的章程监督基金管束 东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现 和分派；   （18）靠近落幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监 会和银行监管机构，并文书基金管束东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿工作，其赔 偿工作不因其退任而免除；   （20）基金管束东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份 额持有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；   （21）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大 会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息表示，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金耗费或者《基金合同》隔绝的 有限工作； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （6）不从事任何有损基金很是他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的按序和执法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律律例、中国证监会另有章程或《基金合同》另有约定的除外：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式；   （5）休养基金管束东谈主、基金托管东谈主的报酬按序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、界限或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会按序；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就合并事项 书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）加多、减少或休养基金份额类别或分类执法；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （6）在法律律例章程或中国证监会许可的界限内，在分歧基金份额持有东谈主 权益产生本质性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （7）基金管束东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例章程或中国证监会 许可的界限内休养关连申购、赎回、调换、基金交游、非交游过户、转托管等 业务执法；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管束东谈主召集； 提倡书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束 东谈主，基金管束东谈主应当配合； 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提倡书面提议。基金管束东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 上银慧嘉利债券型证券投资基金                    更新招募说明书 日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提 议的基金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合； 开基金份额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或统共 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会 的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、干预； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 定网站上进行公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事按序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通讯方式、寄予的公证机关很是 接洽方式和接洽东谈主、书面表决见识寄交的截止时候和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管束 东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 另行书面文书基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监 督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督的， 不影响表决见识的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会等方式或法律律例和 监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现 场开会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 持有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予诠释妥当法律律例、《基金 合同》和会议文书的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金管束东谈主理有的登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势或大和会知载明的其他方式在表决扫尾日往常投递至召集东谈主指定的地址。 通讯开会应以书面或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内连 续公布关连领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督 下按照会议文书章程的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主 或基金管束东谈主经文书不参加收取书面表决见识的，不影响表决着力；   （3）本东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主 代表出具书面见识；   （4）上述第（3）项中平直出具书面见识的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面见识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的寄予东谈主理有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证 明妥当法律律例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相 符。 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与按序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定隔绝《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交 基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程按序确 定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大 会决议。大会主理东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代 表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基 金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基 金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管束东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出 的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须 以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、更 换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以 终点决议通过方为灵验。 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据诠释，不然提 交妥当会议文书中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头妥当会议文书章程的书面表决见识视为灵验表决，表决见识暗昧不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额持有东谈主所代表的 基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议开动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当马上公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 拒派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在章程前言上公告。如果采 用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践见效的基金份额持有 东谈主大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管束东谈主、基金托管东谈主均有约束力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若 关连基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书 （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事按序、 表决条件等章程，但凡平直援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例 或监管执法修改导致关连内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、实践方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已兑现收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派有筹划以公告为准，若《基金合同》见效活气 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金 默许的收益分派方式是现款分红； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书   在不抵牾法律律例及基金合同的章程、且对基金份额持有东谈主利益无本质性 不利影响的前提下，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，休养基金收益分派 原则，并于实施日前在章程前言上公告，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分派有筹划   基金收益分派有筹划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有筹划果然定、公告与实施   本基金收益分派有筹划由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在两日内 在章程前言公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 策画方法，依照《业务执法》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。   四、与基金财产管束、运用关连用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 用度。   本基金隔绝清理时所发生用度，按实践开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提按序和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.3%的年费率计提。管束费的计 算方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗 力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关连律例及相应协 议章程，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收 取管束费，详见招募说明书的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实践。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度关连税收征收的章程代扣代缴。   五、基金财产的投资地点与投资限制   （一）投资方针   本基金主要投资于债券资产，在严格足下风险和保持风雅流动性的前提下， 力求为基金份额持有东谈主获取超过事迹相比基准的投资薪金。   （二）投资界限   本基金投资于具有风雅流动性的金融器用，包括国债、地方政府债、央行 单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可 分离交游可转债的纯债部分、政府救济机构债券、政府救济债券、次级债、资 产救济证券、国债期货、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器用等法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。本基金不投资于股票资产， 也不投资于可调换债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当按序后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于 基金资产净值的 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金管束东谈主 在履行妥当按序后，可对上述资产配置比例进行休养。   （三）投资策略   本基金奉行“从上至下”和“从下到上”相衔尾的主动式投资管束理念，领受价 值分析方法，在分析和判断财政、货币、利率、通货推广等宏不雅经济运行目的 的基础上，从上至下确定和动态休养债券组合、方针久期、期限结构配置及类 属配置；同期，领受“从下到上”的投资理念，在研究分析信用风险、流动性风险、 供求关系、收益率水平、税收水对等因素基础上，从下到上的精选个券，把合手 固定收益类金融器用投资契机。   本基金将衔尾国表里宏不雅经济环境、货币财政计谋形势、证券市集走势的 笼统分析，主动判断市集时机，细心分析进行积极的资产配置，确定在不同期 期和阶段基金在各类固定收益类证券的投资比例，以最大限定地裁汰投资组合 的风险、进步投资组合的收益。   本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略、个券遴荐策略和信用 债投资策略。   （1）债券投资组合策略   本基金的投资组合策略领受从上至下进行分析，从宏不雅经济和货币计谋等 方面，判断异日的利率走势，从而确定债券资产的配置策略；同期，在日常的 操作中笼统运用久期管束、收益率弧线形变推测等组合管束技能进行债券日常 管束。   本基金通过宏不雅经济及计谋形势分析，对异日利率走势进行判断，在充分 保证流动性的前提下，确定债券组合久期以及不错休养的界限。   收益率弧线形势的变化将平直影响本基金债券组合的收益情况。本基金将 根据宏不雅面、货币计谋面等笼统因素，对收益率弧线变化进行推测，在保证债 上银慧嘉利债券型证券投资基金                    更新招募说明书 券流动性的前提下，应时领受枪弹、杠铃或梯形策略构造组合。   （2）个券遴荐策略   在个券遴荐上，本基金重心磋议个券的流动性，包括是否不错进行质押融 资回购等要素，还将根据对异日利率走势的判断，笼统运用收益率弧线估值、 信用风险分析等方法来评估个券的投资价值。   本基金将重心关心具有以下一项或者多项特征的债券： 券； 或其他关连估值模子进行估值后，市集交游价钱被低估的债券。   （3）信用债投资策略   一般情况下，本基金不投资于主体信用评级为 AA 级以下（不含 AA 级）的 信用债券，其中 AA 级信用债投资占本基金信用债资产的 0-20%，AA+级信用债 投资占本基金信用债资产的 0-50%，AAA 级信用债投资占本基金信用债资产的 因素以致本基金投资信用债比例不再妥当上述约定投资比例的，基金管束东谈主应 当在该信用债可交游之日起 6 个月内进行休养，中国证监会章程的罕见情形除 外。   本基金信用评级依照评级机构出具的最近一个管帐年度的主体信用评级。 本基金所依照的信用评级机构为：中诚信国际信用评级有限公司、中诚信证券 评估有限公司、大公国际资信评估有限公司、联合信用评级有限公司、联结伴 信评估有限公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司、远东资信评估有限 公司、中证鹏元资信评估股份有限公司、东方金诚国际信用评估有限公司。本 基金将根据监管计谋变化或信用评级机构信用质料等情况，休养本基金所依照 的信用评级机构名单。当高出一乡信用评级机构对合并刊行主体评级时，撤职 孰低原则确定其信用评级。本基金所指信用债包括：金融债（不含计谋性金融 债）、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可分离交游 可转债的纯债部分、政府救济机构债券、政府救济债券、次级债等债券。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书   本基金将笼统分析企业债券、公司债券等刊行东谈主所处行业发展前程、业务 发展状态、市集竞争地位、财务状态、管束水平及债务水对等因素，评价债券 刊行东谈主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，确定 企业债券、公司债券的信用风险利差。   债券信用风险评定将重心分析企业财务结构、偿债技艺、经营效益等财务 信息，同期磋议企业的经营环境等外部因素，细心分析企业异日的偿债技艺， 评估其负约风险水平。   此外，本基金将衔尾不同信用等级间债券在不同市集时期利差变化及收益 率弧线变化，应时休养各类债券之间的配置比例。   当前国内资产救济证券市集以信贷资产证券化居品为主（包括以银行贷款 资产、住房典质贷款等算作基础资产），仍处于革命试点阶段。居品投资要道 在于对基础资产质料及异日现款流的分析，本基金将在国内资产证券化居品具 体计谋框架下，领受基本面分析和数目化模子相衔尾，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格足下资产救济证券的总体投资界限并进行 漫步投资，以裁汰流动性风险。   本基金投资国债期货，将根据风险管束的原则，充分磋议国债期货的流动 性和风险收益特征，在风险可控的前提下，足下参与国债期货投资。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和交游方式的革命等，基金 还将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，本基金将在履行妥当按序后，将其纳入投资界限以丰富组合投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%，竣工按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件章程的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产救济证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救济证券的比例，不得超 过该资产救济证券界限的 10%；   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产救济 证券，不得高出其各类资产救济证券统共界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证 券。基金持有资产救济证券期间，如果其信用等级下落、不再妥当投资按序， 应在评级陈述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出 基金资产净值的 40%；参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （12）本基金投资于流动性受限资产的市值统共不得高出基金资产净值的 过前款所章程比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 界限保持一致；   （14）本基金若参与国债期货交游，应当妥当下列投资限制：   ①本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基 金资产净值的 15%；   ②本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 持有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得高出上一交游日基金资产净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，统共（轧差策画）妥当基金投资债券的比例；   （15）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管束东谈主之外的因素以致基金投资 比例不妥当上述章程投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交游日内进行休养， 但中国证监会章程的罕见情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同见效 之日起开动。   基金托管东谈主不因提供监督而对基金管束东谈主造孽违法投资等承担任何工作。   法律律例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主 在履行妥当按序后，则本基金投资不再受关连限制，但须提前公告。   为宝贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱很是他不正大的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行为。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主很是控股鼓励、实 际足下东谈主或者与其有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当妥当基金的投资方针和投资策略， 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 撤职基金份额持有东谈主利益优先的原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制 和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。关连交游必须事前得到基金托管东谈主 的同意，并按法律律例给予表示。紧要关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的安稳董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联 交游事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性章程，如适用于本基金， 基金管束东谈主在履行妥当按序后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规 定为准。   （五）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中国债券笼统全价指数收益率。   中国债券笼统全价指数是由中央国债登记结算有限工作公司编制，样本债 券涵盖的界限愈加全面，具有往往的市集代表性，涵盖主要交游市集（银行间 市集、交游所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（历久、中期、 短期等），八成很好地反应中国债券市集总体价钱水仁和变动趋势。中债笼统 指数各样子的值的时候序列愈加完好意思，故意于愈加深切地研究和分析市集。在 笼统磋议了指数的泰斗性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资界限和投 资理念，本基金遴荐市集认同度较高的中国债券笼统全价指数收益率算作事迹 相比基准。   如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集深广接受的业 绩相比基准推出，或者是市集上出现愈加妥当用于本基金事迹相比基准时，经 与基金托管东谈主协商一致并履行妥当按序后，本基金不错变更事迹相比基准并及 时公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于混 合型基金和股票型基金。   （七）基金管束东谈主代表基金诈骗债权东谈主权利的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书 方牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐 师事务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施按序、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。   六、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交游场合的交游日以及国度法律律例 章程需要对外皮露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、资产救济证券、国债期货 合约、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，休养最 近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （4）交游所上市交游的可调换债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时期确定公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产救济证券，领受估值时期确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经休养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行休养以阐述估值 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值技 术确定其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着各别， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结 算价估值。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 保基金估值的公谈性。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 按国度最新章程估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 按序及关连法律律例的章程或者未能充分宝贵基金份额持有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关连法律律例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金管束 东谈主承担。本基金的基金管帐工作方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关连 的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见识， 按照基金管束东谈主对基金净值信息的策画结果对外给予公布，由此给基金份额持 有东谈主和基金形成的损失以及因该交游日基金资产净值策画顺延差错而引起的损 失，由基金管束东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负抵偿工作。   （四）估值按序 额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金管束东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有章程的，从其规 定。   基金管束东谈主每个工作日策画基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管束东谈主每个工作日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管束东谈主对外公布。   （五）估值差错的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值差错时，视为基金份额净值差错。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值差错，导致其他当事东谈主碰到损失的， 罪状的工作东谈主应当对由于该估值差错碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书 下述“估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错工作方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错工作方承 担；由于估值差错工作方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的， 由估值差错工作方对平直损失承担抵偿工作；若估值差错工作方照旧积极相助， 况兼有协助义务确当事东谈主有饱胀的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿工作。估值差错工作方支吾更正的情况向关连当事东谈主进行阐述，确保估值 差错已得到更正；   （2）估值差错的工作方对关连当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责， 况兼仅对估值差错的关连平直当事东谈主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值差错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错工作方仍支吾估值差错负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错 工作方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对得到欠妥得利 确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主照旧将此 部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额加上照旧获 得的欠妥得利返还的总和高出其实践损失的差额部分支付给估值差错工作方；   （4）估值差错休养领受尽量回答至假定未发生估值差错的正确情形的方 式。   估值差错被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的按序如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的工作方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的工作方进行 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关连当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值策画出现差错时，基金管束东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施防守损失进一步扩大；   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主 应当于两日内在章程前言上公告并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （六）暂停估值的情形 业时； 商阐述后，基金管束东谈主应当暂停估值；   发生前述第 3 项情形时，基金管束东谈主应采选暂停接受基金申购、赎回请求 或减慢支付赎回款项的措施。   （七）基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责策画，基金托管东谈主负责进 行复核。基金管束东谈主应于每个通达日交游扫尾后策画当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核阐述后发送 给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值给予公布。   （八）罕见情况的处理 差不算作基金资产估值差错处理。 等原因，或国度管帐计谋变更、市集执法变更，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书 照旧采选必要、妥当、合理的措施进行查抄，然而未能发现该差错而形成的基 金资产估值差错，基金管束东谈主、基金托管东谈主免除抵偿工作。但基金管束东谈主、基 金托管东谈主应积极采选必要的措施摒除或松开由此形成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   七、基金合同废除和隔绝的事由、按序以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例 章程和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，决议见效后两日内在章程前言公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关连按序后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东谈主连结的；   （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东谈主、妥当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产清理小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）聘任管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈述出具法律见识书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有筹划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经妥当《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理陈述登载在章程网站上，并将清理陈述领导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律律例另有 章程的从其章程。   八、争议措置方式 上银慧嘉利债券型证券投资基金              更新招募说明书   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切 争议，如经友好协商未能措置的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海 国际仲裁中心）根据该会届时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为上海市， 仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有约束力，除非仲裁裁决另有章程，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，链接诚挚、发奋、 尽责地履行基金合同章程的义务，宝贵基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》存放在基金管束东谈主和基金托管东谈主住所。投资者可登录基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构网站查询。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                     更新招募说明书             二十一、基金托管契约的内容摘抄 一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管束东谈主   称呼：上银基金管束有限公司   住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层   法定代表东谈主：汪 明   设立日历：2013 年 8 月 30 日   批准设立机关：中国证券监督管束委员会   批准设立文号：中国证监会证监许可20131114 号文   经营界限：基金召募、基金销售、资产管束、特定客户资产管束和中国证 监会许可的其他业务。【企业经营波及行政许可的，凭许可证件经营】   注册本钱：3 亿元东谈主民币   组织形势：有限工作公司   存续期间：继续经营   接洽电话：021-60232799   （二）基金托管东谈主   称呼：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦（邮政编码：310003）   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦（邮政编码：310003）   法定代表东谈主：陈震山   成立时候：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号：证监许可［2014］337 号   注册本钱：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东谈主民币元   组织形势：股份有限公司   经营界限：采纳公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服 务；经中国东谈主民银行批准，经营结汇、售汇业务；经银行业监督管束机构批准 的其他业务。本行的经营界限最终以银行业监督管束机构核准的界限为准。   存续期间：继续经营 二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资步履诈骗监督权 对基金的投资界限、投资对象进行监督。   本基金投资于具有风雅流动性的金融器用，包括国债、地方政府债、央行 单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可 分离交游可转债的纯债部分、政府救济机构债券、政府救济债券、次级债、资 产救济证券、国债期货、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器用等法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。本基金不投资于股票，也 不投资于可调换债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当按序后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于 基金资产净值的 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金管束东谈主 在履行妥当按序后，可对上述资产配置比例进行休养。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应妥当以下章程：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东谈主管束的且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司 刊行的证券，不高出该证券的 10%，竣工按照关连指数的组成比例进行证券投 资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产救济证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救济证券的比例，不得超 过该资产救济证券界限的 10%；   （8）本基金管束东谈主管束的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于合并原 始权益东谈主的各类资产救济证券，不得高出其各类资产救济证券统共界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证 券。基金持有资产救济证券期间，如果其信用等级下落、不再妥当投资按序， 应在评级陈述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出 基金资产净值的 40%；参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （12）本基金投资于流动性受限资产的市值统共不得高出基金资产净值的 过前款所章程比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 界限保持一致；   （14）本基金若参与国债期货交游，应当妥当下列投资限制：   ①本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基 金资产净值的 15%； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书   ②本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金 持有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得高出上一交游日基金资产净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，统共（轧差策画）妥当基金投资债券的比例；   （15）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管束东谈主之外的因素以致基金投资 比例不妥当上述章程投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交游日内进行休养， 但中国证监会章程的罕见情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之 日起开动。   基金托管东谈主仅对托管在基金托管东谈主处的居品作念监督核查，对上述第（4）、 （8）项基金管束东谈主托管在其他托管东谈主处的居品不承担相应监督工作。 金投资不容步履进行过后监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱很是他不正大的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行为。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主很是控股鼓励、实 际足下东谈主或者与其有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当妥当基金的投资方针和投资策略， 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书 撤职基金份额持有东谈主利益优先的原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制 和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。关连交游必须事前得到基金托管东谈主 的同意，并按法律律例给予表示。紧要关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的安稳董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联 交游事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性章程，如适用于本基金， 基金管束东谈主在履行妥当按序后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规 定为准。 金管束东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金管束东谈主向基金托管东谈主提供妥当法律律例及行业按序的银行间市集 交游敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个工作日内电话或回函阐述收到 该名单。基金管束东谈主应按时和不按时对银行间市集现券及回购交游敌手的名单 进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回函阐述，新名 单自基金托管东谈主阐述当日见效。新名单见效前已与本次剔除的交游敌手所进行 但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。如基金管束东谈主在基金投资运作之 前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交游敌手名单及结算方式的，视为基金 管束东谈主认同全市集交游敌手和全部结算方式。   基金托管东谈主依据关连法律律例的章程和《基金合同》的约定对于基金管束 东谈主参与银行间市集交游的交游敌手是否妥当交游敌手库进行过后监督。   （2）基金管束东谈主参与银行间市集交游时，有工作足下交游敌手的资信风险， 由于交游敌手资信风险引起的损失，基金管束东谈主应当负责向关连工作东谈主追偿， 基金托管东谈主不承担工作。 金管束东谈主遴荐进款银行进行监督。   基金投资银行按时进款的，基金管束东谈主应根据法律律例的章程及基金合同 的约定，确定妥当条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，如 基金管束东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基 金管束东谈主认同扫数进款银行。基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交游对 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书 手是否妥当《基金法》、《运作办法》等关连法律律例进行过后监督。   本基金投资银行进款应妥当如下章程：   （1）基金管束东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按时对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的真正、准确。   （2）基金管束东谈主应根据关连章程，就本基金银行进款业务另行签订书面协 议，该契约算作划款指示附件。该契约中必须有如下明确条件：“进款证实书 不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书，本息到期退回或提 前支取的扫数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划 入其他任何账户。进款证实书投递基金托管东谈主或从基金托管东谈主处支取，原则上 要求进款银行或基金管束东谈主授权关连东谈主员躬行上门办理。若领受邮寄等级三方 机构传递，基金托管东谈主不承担由此可能形成的调换、丢失、延误等工作。在取 得进款证实书后，基金托管东谈主守护证实书蓝本，基金托管东谈主分歧进款证实书的 真正性负责。”   （3）基金管束东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金 法》、《运作办法》等关连法律律例，以及国度关连账户管束、利率管束、支 付结算等的各项章程。   （二）基金托管东谈主应根据关连法律律例的章程及基金合同的约定，对基金 资产净值策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、 基金收益分派、关连信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等 进行监督和核查。如果基金管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假或莫得经 过基金托管东谈主复核的事迹施展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此 不承担任何工作，并有权在发现后陈述中国证监会。   （三）基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在章程时 间内答复并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金管束东谈主应积极配合提供关连 数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资指示或实践投资运作违背《基金法》及 其他关连律例、《基金合同》和本契约章程的步履，应实时以书面或两边约定 的其他形势文书基金管束东谈主限期纠正，基金管束东谈主收到文书后应实时查对，并 上银慧嘉利债券型证券投资基金              更新招募说明书 以电话或书面形势向基金托管东谈主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规 按时限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主有权陈述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违法步履，应有权陈述中国证监会，同 时文书基金管束东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违背法律、行政律例和其他关连章程， 或者违背《基金合同》约定的，应当断绝实践，实时文书基金管束东谈主，并有权 向中国证监会陈述。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交游按序照旧见效的指示违背法律、行政 律例和其他关连章程，或者违背《基金合同》约定的，应当实时文书基金管束 东谈主，并有权向中国证监会陈述。   基金管束东谈主笼统磋议投资组合的流动性、特定资产的估值公允性、潜在的 赎回压力等因素，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原则，经与基金托 管东谈主协商一致，并向妥当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所就特 定资产认定的关连事宜商量专科见识后，不错按照法律律例及基金合同的约定 启用侧袋机制。当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大 限定保护基金份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致， 并商量管帐师事务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机 制。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。侧袋机制的具体执法依照关连法律律例的章程和基金合同的约定 实践。 三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》很是他关连律例、《基金合同》和本契约章程，基金管束 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全守护基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管 账户，是否实时、准确复核基金管束东谈主策画的基金资产净值和基金份额净值， 是否根据基金管束东谈主指示办理清理交收，是否按照律例章程和《基金合同》规 上银慧嘉利债券型证券投资基金                  更新招募说明书 定进行关连信息表示和监督基金投资运作等步履。   基金管束东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主守护的基金资产进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关连贵寓以供 基金管束东谈主核查托管财产的完好意思性和真正性，在章程时候内答复并改正。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管束、私行挪用基金资 产、未实践或无故延长实践基金管束东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本契约很是他关连章程的，应实时以书面形势 文书基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面形 式对基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管束东谈主文书的违法事项未能在限 期内纠正的，基金管束东谈主应陈述中国证监会。对基金管束东谈主按照律例要求需向 中国证监会报送基金监督陈述的，基金托管东谈主应积极配合提供关连数据贵寓和 轨制等。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应立即陈述中国证监会，同 时文书基金托管东谈主在限期内纠正。 四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 自走运用、责罚、分派基金的任何资产。 户。 整和安稳。 如基金托管东谈主无法从公开信息或基金管束东谈主提供的书面贵寓中获取到账日历信 息的，应由基金管束东谈主负责与关连当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到 账日基金资产莫得到达基金银行托管账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管束 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 东谈主采选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管束东谈主应负责向关连当事 东谈主追偿基金的损失。   （二）基金合同见效时召募资产的考证   基金召募期满或基金管束东谈主晓谕罢手召募时，召募的基金份额总额、基金 召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数妥当《基金法》、《运作办法》等关连章程后， 由基金管束东谈主在法按时限内聘任妥当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所进行验资，出具验资陈述，出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行托管账户中，基金托管东谈主在收到资金当 日出具关连诠释文献。   （三）基金的银行托管账户的开立和管束 开立基金的银行托管账户，并根据中国东谈主民银行章程计息。本基金的一切货币 进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基 金的银行托管账户进行。   银行托管账户不办理通存通兑，不得透支取现、不得通达手机银行、电话 银行、网上银行专科版。基金管束东谈主不得在基金托管东谈主柜台办理资金划拨、查 询、购买支票等支付结算凭证。 基金托管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行托管账户； 亦不得使用基金的任何银行托管账户进行本基金业务之外的行为。 银行账户结算管束办法》、《现款管束暂行条例实施详情》、《东谈主民币利率管 理章程》、《支付结算办法》以及银行业监督管束机构的其他章程。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管束   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户（账户称呼以实践开立为准）。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书 东谈主和基金管束东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限工作公司进行证券交游资金的结 算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立基金的托管账户算作证券交游 资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管束 负责请求基金参加寰宇银行间同行拆借市集进行交游，由基金管束东谈主在中国际 汇交游中心开设同行拆借市集交游账户。基金托管东谈主负责在中央国债登记结算 有限工作公司和银行间市集清理所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管 账户，基金管束东谈主给予必要的配合，由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清 算。 蓝本由基金管束东谈主守护。   （六）投资按时进款的银行账户的开立和管束   基金投资按时进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或杜撰账户，由 管束东谈主负责办理，如管束东谈主要求预留印鉴中包含托管东谈主章的，则在提前奉告托 管东谈主的情况下，托管东谈主至少预留一枚托管东谈主章。对于任何的按时进款投资，管 理东谈主皆必须和进款机构签订按时进款契约，约定两边的权利和义务，并将已签 订的按时进款契约算作划款指示附件。该契约中必须有如下明确条件：本息到 期退回或提前支取的扫数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等）， 不得划入其他任何账户。如按时进款契约中未体现前述条件，托管东谈主有权断绝 按时进款投资的划款指示。进款证实书投递托管东谈主或从托管东谈主处支取，原则上 要求进款银行或管束东谈主授权关连东谈主员躬行上门办理。若领受邮寄等级三方机构 传递，托管东谈主不承担由此可能形成的调换、丢失、延误等工作。如进款证实书 需在托管东谈主处守护的，托管东谈主仅负责守护收到的进款证实书但分歧进款证实书 的真正性负责。管束东谈主应该在合理的时候内进行按时进款的投资和支取事宜， 若管束东谈主提前支取或部分提前支取按时进款，若产繁殖差（即本寄予财产已计 提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由管束 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书 东谈主和进款银行两边协商措置，并由管束东谈主实时奉告托管东谈主。为保证寄予财产的 安全性，管束东谈主应确保进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用 于转让和背书。     （七）其他账户的开立和管束     若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，由基金管束东谈主协助基金 托管东谈主根据关连法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立关连账户。该账 户按关连执法使用并管束。     （八）基金财产投资的关连什物证券、银行进款按时存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东谈主守护。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据 基金管束东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实践灵验足下的 本基金资产不承担守护工作。     银行进款按时进款证实书等有价凭证原件由基金托管东谈主负责守护。     （九）与基金财产关连的紧要合同的守护     由基金管束东谈主代表基金签署的与基金关连的紧要合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金管束东谈主守护，关连业务按序另有限制除外。除本契约另有章程外， 基金管束东谈主在代基金签署与基金关连的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上 的蓝本，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件，基金管束 东谈主应实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的守护期限按照国度关连章程实践。     对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得 转换。 五、基金资产净值及基金份额净值的策画和管帐核算     （一）基金资产净值及基金份额净值的策画与复核     基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金资产净值除以策画日基金总份额后的价值。     基金管束东谈主每个工作日策画基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主 上银慧嘉利债券型证券投资基金               更新招募说明书 复核，按章程公告。   基金管束东谈主应每工作日对基金资产估值。估值原则应妥当《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的率领见识》很是他法律、律例的规 定。基金资产净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责策画，基金托管东谈主复核。 基金管束东谈主应于每个通达日交游扫尾后策画当日的基金资产净值和基金份额净 值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核后，将复 核结果反馈给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金份额净值给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，休养最 近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调换债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时期确定公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产救济证券，领受估值时期确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经休养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行休养以阐述估值 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值技 术确定其公允价值。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着各别， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结 算价估值。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 保基金估值的公谈性。 按国度最新章程估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 按序及关连法律律例的章程或者未能充分宝贵基金份额持有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关连法律律例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金管束 东谈主承担。本基金的基金管帐工作方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关连 的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见识， 按照基金管束东谈主对基金净值信息的策画结果对外给予公布，由此给基金份额持 有东谈主和基金形成的损失以及因该交游日基金资产净值策画顺延差错而引起的损 失，由基金管束东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负抵偿工作。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （二）估值差错的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值差错时，视为基金份额净值差错。   本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值差错，导致其他当事东谈主碰到损失的， 罪状的工作东谈主应当对由于该估值差错碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按 下述“估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错工作方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错工作方承 担；由于估值差错工作方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的， 由估值差错工作方对平直损失承担抵偿工作；若估值差错工作方照旧积极相助， 况兼有协助义务确当事东谈主有饱胀的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿工作。估值差错工作方支吾更正的情况向关连当事东谈主进行阐述，确保估值 差错已得到更正；   （2）估值差错的工作方对关连当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责， 况兼仅对估值差错的关连平直当事东谈主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值差错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错工作方仍支吾估值差错负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 差错工作方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对得到欠妥 得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主照旧 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额加上已 经得到的欠妥得利返还的总和高出其实践损失的差额部分支付给估值差错工作 方； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （4）估值差错休养领受尽量回答至假定未发生估值差错的正确情形的方 式。   估值差错被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的按序如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的工作方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的工作方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关连当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值策画出现差错时，基金管束东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主 应当于两日内在章程前言上公告并报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值策画差错，给基金或基金份额持有东谈主形成损失的，应 由基金管束东谈主先行赔付，基金管束东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （4）基金管束东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统建树而产生的净值策画尾 差，以基金管束东谈主策画结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （三）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 商阐述后，基金管束东谈主应当暂停估值； 上银慧嘉利债券型证券投资基金                 更新招募说明书   发生前述第 3 项情形时，基金管束东谈主应采选暂停接受基金申购、赎回请求 或减慢支付赎回款项的措施。   （四）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （五）基金管帐轨制   按国度关连部门制定的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的合并 记账方法和管帐处理原则，分别独速即建树、登录和守护本基金的全套账册， 对两边各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。   （七）管帐数据和财务目的的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管束东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的策画和公告的，以基金管束 东谈主的账册为准。   （八）基金按时陈述的编制和复核   基金管束东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，并 将年度陈述正文登载于章程网站上，将年度陈述领导性公告登载在章程报刊上。 基金年度陈述中的财务管帐陈述应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》章程 的管帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述， 并将中期陈述正文登载在章程网站上，将中期陈述领导性公告摘抄登载在章程 报刊上。   基金管束东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈述， 并将季度陈述登载在章程网站上，并将季度陈述领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度陈述、 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书 中期陈述或者年度陈述。   基金托管东谈主在对季度陈述、中期陈述或年度陈述复核结束后，不错出具复 核阐述书（盖印）或以其他两边约定的方式阐述，以备有权机构对关连文献审 核查抄。 六、基金份额持有东谈主名册的守护   基金管束东谈主可寄予基金登记机构登记和守护基金份额持有东谈主名册。基金份 额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期扫尾并阐述认购请求后的基金份额 持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金份额持有东谈主名册、每年最 后一个交游日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和守护，并对 基金份额持有东谈主名册的真正性、完好意思性和准确性负责。   基金管束东谈主应根据基金托管东谈主的要求按时和不按时向基金托管东谈主提供基金 份额持有东谈主名册。   （一）基金管束东谈主于《基金合同》见效日及《基金合同》隔绝日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （二）基金管束东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个工作日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金管束东谈主于每年终末一个交游日后 10 个工作日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时候外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金管束东谈主 商议一致后，由基金管束东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有 东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版形势妥善守护基金份额持有东谈主名册，并按时刻成光盘 备份，保存期限不低于法律律例章程的最低期限。基金托管东谈主不得将所守护的 基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守密义务。 若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主名册， 应按关连律例章程各自承担相应的工作。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书 七、争议措置方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关连的一切争议，应经友 好协商措置。如经友好协商未能措置的，则任何一方有权将争议提交上海国际 经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）根据该会届时灵验的仲裁执法进行 仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有约束力， 除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，链接忠 实、发奋、尽责地履行《基金合同》和本契约章程的义务，宝贵基金份额持有 东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律统辖。 八、托管契约的变更、隔绝与基金财产的清理   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经籍面协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。修改后的新契约，应报中 国证监会备案。   （二）基金托管契约的隔绝   有下列情形之一的，经履行关连按序后，基金托管契约应当隔绝： 他事由形成其他基金托管东谈主接受基金财产； 他事由形成其他基金管束东谈主接受基金管束权。 隔绝事项。   （三）基金财产的清理   在基金财产清理组接受基金财产之前，基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照《基 金合同》和本契约的章程链接履行保护基金资产安全的职责。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个工作 日内成立清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督 下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管束东谈主、基金 托管东谈主、妥当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证 监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的守护、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产清理小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）聘任管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈述出具法律见识书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不行实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派有筹划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。   清理过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经妥当《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书 上银慧嘉利债券型证券投资基金                更新招募说明书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理陈述登载在章程网站上，并将清理陈述领导性公告登载在章程报刊上。   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律律例另有 章程的从其章程。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                          更新招募说明书            二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对于基金份额持有东谈主和潜在投资者，基金管束东谈主将根据具体情况提供一系 列的服务，并将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东谈主注册登记服务   基金管束东谈主为基金份额持有东谈主提供注册登记服务。基金管束东谈主将配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金 份额的登记、管束、托管与转托管；基金调换和非交游过户；基金份额持有东谈主 名册的管束；权益分派时红利的登记派发；基金交游份额的清理过户和基金交 易资金的交收等服务。   （二）交游贵寓寄送服务   基金管束东谈主不错视情况根据持有东谈主账单订制情况向账单期内发生交游或账 单期末仍持有本公司基金份额的基金份额持有东谈主按时或不按时发送电子对账 单。由于基金份额持有东谈主提供的手机号码、电子邮箱不祥、差错、未实时变更 等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账 单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、查对、 变更您的预留接洽方式。若基金份额持有东谈主需要获取指按时候的纸质对账单， 可拨打本公司客服电话（021）60231999 进行请求，提供姓名、开户证件号码或 基金账号、邮寄地址、邮政编码、接洽电话等，经本公司客服东谈主员核实关连信 息并同意后，不错为基金份额持有东谈主免费邮寄纸质对账单。   （三）客户服务中心电话服务   客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务。持有东谈主可进行基金账户余额、 申购与赎回交游情况查询与基金居品等信息的查询。   客户服务中心提供每周五天的东谈主工服务，周一至周五的东谈主工电话服务时候 为上昼 9:00-11:30，下昼 13:00-17:30，法定节沐日除外。投资东谈主可通过客服热线 电话（021-60231999）享受业务商量、信息查询、服务投诉、信息定制、对账单 寄送贵寓修改等专项服务。   （四）网上交游服务 上银慧嘉利债券型证券投资基金                       更新招募说明书   基金管束东谈主已通达个东谈主投资者网上交游业务。个东谈主投资者通过基金管束东谈主 网上交游平台不错办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户贵寓修改、 交游密码修改、交游请求查询和账户贵寓查询等各类业务。   （五）按时定额投资策画   基金管束东谈主可通过基金管束东谈主网上交游系统和其他销售机构为投资者提供 按时定额投资服务。通过按时定额投资策画，投资者不错通过销售渠谈按时定 额申购基金份额。按时定额投资策画的关连执法另行公告。   （六）信息定制服务   基金持有东谈主不错拨打客服热线电话提交信息定制请求。基金管束东谈主通过手 机短信、电子邮件或其他方式按持有东谈主的定制提供信息。可定制的信息包括： 每周基金净值、交游阐述信息、投资者服务刊物、分红公告、公司公告等。基 金管束东谈主不错根据实践业务需要，休养定制信息的条件、方式和内容。   （七）投资者投诉受理服务   投资者不错通过基金管束东谈主客服热线电话（021-60231999）、客服邮箱 （service@boscam.com.cn）等形势对基金管束东谈主提供的服务进行投诉。基金管 理东谈主将领受限期处理、分级管束的原则实时处理客户的投诉。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                         更新招募说明书                  二十三、其他表示事项       本基金及基金管束东谈主的关连更新公告如下： 序号            公告事项            表示方式      表示日历        上银慧嘉利债券型证券投资基金分       中国证监会章程                   红公告        报刊和章程网站        上银基金管束有限公司对于提醒投                              中国证监会章程                              报刊和章程网站                   的公告        上银基金管束有限公司旗下部分基                              中国证监会章程                              报刊和章程网站               撮要领导性公告        上银慧嘉利债券型证券投资基金更       中国证监会章程        新招募说明书（2023 年第 2 号）      网站        上银慧嘉利债券型证券投资基金基                              中国证监会章程                                 网站                    号）         上银基金管束有限公司旗下基金       中国证监会章程         上银慧嘉利债券型证券投资基金       中国证监会章程        上银慧嘉利债券型证券投资基金分       中国证监会章程                   红公告        报刊和章程网站         上银基金管束有限公司旗下基金       中国证监会章程         上银慧嘉利债券型证券投资基金       中国证监会章程         上银基金管束有限公司旗下基金       中国证监会章程         上银慧嘉利债券型证券投资基金       中国证监会章程        上银慧嘉利债券型证券投资基金基       中国证监会章程               金司理变更公告        报刊和章程网站        上银基金管束有限公司旗下部分基                              中国证监会章程                              报刊和章程网站               撮要领导性公告        上银慧嘉利债券型证券投资基金更       中国证监会章程        新招募说明书（2024 年第 1 号）      网站        上银慧嘉利债券型证券投资基金基                              中国证监会章程                                 网站                    号） 上银慧嘉利债券型证券投资基金                            更新招募说明书       上银基金管束有限公司旗下部分基                                 中国证监会章程                                 报刊和章程网站                     告       上银慧嘉利债券型证券投资基金基                                 中国证监会章程                                    网站                    号）       上银基金管束有限公司对于提醒投                                 中国证监会章程                                 报刊和章程网站                   的公告        上银基金管束有限公司旗下基金           中国证监会章程        上银慧嘉利债券型证券投资基金           中国证监会章程       上银基金管束有限公司旗下部分基                                 中国证监会章程                                 报刊和章程网站               撮要领导性公告       上银慧嘉利债券型证券投资基金更                                 中国证监会章程                                    网站                   公告）       上银慧嘉利债券型证券投资基金基                                 中国证监会章程                                    网站        上银基金管束有限公司旗下基金           中国证监会章程        上银慧嘉利债券型证券投资基金           中国证监会章程       上银慧嘉利债券型证券投资基金分           中国证监会章程                   红公告           报刊和章程网站        上银基金管束有限公司旗下基金           中国证监会章程        上银慧嘉利债券型证券投资基金           中国证监会章程       上银基金管束有限公司对于旗下部           中国证监会章程        分基金改聘管帐师事务所的公告           报刊和章程网站 上银慧嘉利债券型证券投资基金                     更新招募说明书           二十四、招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售 机构的住所，供公众查阅、复制。   对投资者按上述方式所得到的文献很是复印件，基金管束东谈主和基金托管东谈主 保证与所公告文本的内容竣工一致。   投资者还不错平直登录基金管束东谈主的网站（www.boscam.com.cn）查阅和下 载招募说明书。 上银慧嘉利债券型证券投资基金                    更新招募说明书                  二十五、备查文献 基金的法律见识》；   （二）存放地点   备查文献存放于基金管束东谈主和基金托管东谈主的办公场合和营业场合。   （三）查阅方式   投资者可到基金管束东谈主和基金托管东谈主的住所免费查阅备查文献。                              上银基金管束有限公司                             二〇二四年十二月二十八日

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