国投瑞银顺祥债券: 2025-03-12_国投瑞银顺祥按期敞开债券型发起式证券投资基金基金家具贵寓摘录
发布日期：2025-03-12 13:35 点击次数：168
国投瑞银顺祥按期敞开债券型发起式证券投资基金基
金家具贵寓摘录更新
编制日历：2025年3月11日
送出日历：2025年3月12日
本摘录提供本基金的伏击信息，是招募证据书的一部分。
作出投资决定前，请阅读齐全的招募证据书等销售文献。
一、家具偶然
基金简称 国投瑞银顺祥债券 基金代码 006027
国投瑞银基金照应有限
基金照应东谈主 基金托管东谈主 渤海银行股份有限公司
公司
基金合同告成日 2018-10-17
基金类型 债券型 交游币种 东谈主民币
运作样式 按期敞开式 敞开频率 每 3 个月
运行担任本基金
张清宁 基金司理的日历
证券从业日历 2014-11-24
基金司理
运行担任本基金
陈伟旸 基金司理的日历
证券从业日历 2014-08-01
《基金合同》告成之日起满三年后的对应日，若基金财富范围低于 2
亿元，本《基金合同》自动断绝并按其商定门径进行算帐，无需召开
基金份额抓有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会的方
式延续本《基金合同》期限。如届时灵验的法律司法或中国证监会规
定发生变化，上述断绝司法被取消、改动或补充的，则本基金按照届
时灵验的法律司法或中国证监会司法执行。
其他 《基金合同》告成三年后赓续存续的，自《基金合同》告成满三年后
的基金存续期内，相接 20 个责任日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200
东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金照应东谈主应当在按期
诠释中赐与显露；相接 60 个责任日出现前述情形的，本基金合同将终
止并进行基金财产算帐，且无需召开基金份额抓有东谈主大会，同期基金
照应东谈主应履行联系的监管诠释和信息露外出径。
法律司法或监管部门另有司法时，从其司法。
注：本基金不向个东谈主投资者公开销售。
二、基金投资与净值发扬
(一) 投资方针与投资战略
投资方针 本基金在严格适度风险的基础上，通过积极主动的投资照应，力图为
投资东谈主兑现卓绝事迹比较基准的投资事迹。
本基金的投资范围是具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行
上市的债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、可分
离交游可转债的公司债券部分、场地政府债、次级债、短期融资券、
超短期融资券、中期单据、中小企业私募债券等）、财富撑抓证券、
债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器具以及法律司法或中国
证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的联系规
定）。
本基金不参与可转债（可分手交游可转债的公司债券部分以外）、可
交换债投资，也不进行股票、权证投资。
投资范围
如法律司法或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东谈主在履
行顺应门径后，不错将其纳入投资范围。
本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的80%，但在每个敞开
期的前10个责任日和后10个责任日以及敞开期时间不受前述投资组
合比例的放浪。在敞开期内，本基金抓有现款或者到期日在一年以内
的政府债券不低于基金财富净值的5%，其中，上述现款不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等；顽固期内不受上述5%的放浪。
如法律司法或中国证监会变更投资品种的投资比例放浪，基金照应东谈主
在履行顺应门径后，不错调整上述投资品种的投资比例。
本基金选用“从上至下”的债券分析步地，详情债券投资组合，并管
理组合风险。
本基金基于平衡收益率弧线，盘算不同财富类别、不同剩余期限债券
品种的预期逾额答复，并对预期逾额答复进行排序，得到投资评级。
在此基础上，卖出里面收益率低于平衡收益率的债券，买入里面收益
率高于平衡收益率的债券。
类别取舍战略和个券取舍战略。在不同的时间，遴荐以上战略对组合
主要投资战略 收益和风险的孝顺不尽交流，具体遴荐何种战略取决于债券组合允许
的风险进程。
个券增信治安等成分，以及对基金财富流动性的影响，在充分磋商信
用风险、流动性风险的基础上，进行投资决议。
析的基础上，以数目化模子详情其内在价值。
投资照应教养，评估债券价钱与内在价值偏离幅度是否可靠，据此构
建债券投资组合。
事迹比较基准 中债轮廓指数收益率
本基金为债券型基金，风险与预期收益高于货币阛阓基金，低于搀杂
型基金和股票型基金。
证据2017年7月1日扩充的《证券期货投资者顺应性照应成见》，基金
风险收益特征 照应东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级活动不改
变本基金的本色性风险收益特征，但由于风险品级分类圭臬的变化，
本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级恶果应以基金
照应东谈主和销售机构提供的评级恶果为准。
注：详见《国投瑞银顺祥按期敞开债券型发起式证券投资基金招募证据书》第八部分“基金
的投资”。
(二) 投资组合伙产确立图表/区域确立图表
投资组合伙产确立图表
(三) 自基金合同告成以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较
图
注：基金的过往事迹不代表已往发扬。
三、投成本基金波及的用度
（一） 基金销售联系用度
以下用度在认购/申购/赎回基金历程中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费样式/费率 备注
/抓有期限（N）
M ＜ 100 万元 0.80%
申购费（前收费） 100 万元 ≤ M ＜ 500 万元 0.40%
M ≥ 500 万元 0.00%
注：1、本基金的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。
资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产；关于抓续抓有期大于就是7日但少于一个顽固期
的投资东谈主收取的赎回费，赎回费总和的25%应归入基金财产，其余用于支付登记费和其他
必要的手续费。
购金额=申购金额－申购用度；申购份额=净申购金额÷申购当日基金份额净值。
用度=赎回总金额×赎回费率；净赎回金额=赎回总金额-赎回用度。
赎回费：
抓有时间少于 7 日，赎回费率为 1.50%
抓有时间大于就是 7 日但少于一个顽固期，赎回费率为 0.10%
抓有时间满一个顽固期或以上，赎回费率为 0
（二） 基金运作联系用度
以下用度将从基金财富中扣除：
用度类别 收费样式/年费率或金额 收费方
照应费 0.30% 基金照应东谈主、销售机构
托管费 0.05% 基金托管东谈主
审计用度 75，000.00 司帐师事务所
信息显露费 120，000.00 司法显露报刊
《基金合同》告成后与基金联系的律
师费、基金份额抓有东谈主大会用度、基
金的证券交游用度、基金的银行汇划
用度、基金联系账户的开户及调理费
其他用度 用等用度，以及按照国度联系司法和 联系处事机构
《基金合同》商定，不错在基金财产
中列支的其他用度。用度类别详见本
基金《基金合同》及《招募证据书》
或其更新。
注：1、本基金交游证券等产生的用度和税负，按实践发生额从基金财富扣除。
金额以基金按期诠释显露为准。
（三） 基金运作轮廓用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在抓有时间，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作轮廓费率（年化）
注：基金照应费率、托管费率为基金现行费率，
股市配资其他运作用度以最近一次基金年报显露的相
关数据为基准测算。
四、风险揭示与伏击辅导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能亏损本金。投资有风险，投资者购买基金时应考究
阅读本基金的《招募证据书》等销售文献。
（1）除每个敞开期的前 10 个责任日和后 10 个责任日以及敞开期时间外，本基金投资
于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，因此无法透顶笼罩阛阓利率风险，以及发借主
体相称是企业债、公司债的发借主体的信用质料变化形成的信用风险。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是证据联系法律司法由非上
市中小企业遴荐非公开样式刊行的债券。由于不行公开交游，一般情况下，交游不活跃，潜
在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受阛阓流动性所限，本基金可能无法卖出
所抓有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和亏损。
本基金的投资范围包括财富撑抓证券，若所投资的财富撑抓证券之债务东谈主出现讲错，或
在交游历程中发生交收讲错，或由于财富撑抓证券信用质料裁减导致证券价钱下跌，有可能
给形成基金财产亏损。另外，受财富撑抓证券阛阓范围及交游活跃进程的影响，财富撑抓证
券可能无法在归并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。
（2）本基金以按期敞开样式运作，即以顽固期和敞开期相瓜代的样式运作。本基金第
一个敞开期的首日为本基金基金合同告成日的 3 个月后的月度对日，第二个敞开期的首日
为本基金基金合同告成日的 6 个月后的月度对日，第三个敞开期的首日为本基金基金合同
告成日的 9 个月后的月度对日，依此类推。本基金每个敞开期最长不培植 10 个责任日，开
放期的具体时间以基金照应东谈主届时公告为准。在敞开期内，投资东谈主可办理基金份额申购、赎
回或其他业务。本基金在存续期内，除敞开期外，均为顽固期。在顽固期内，本基金不办理
基金份额的申购、赎回等业务，也不上市交游。因此，在顽固期内，基金份额抓有东谈主将面对
因不行赎回或卖出基金份额而出现的流动性拘谨。
（3）本基金《基金合同》告成之日起满三年后的对应日，若基金财富范围低于 2 亿元，
《基金合同》自动断绝并按其商定门径进行算帐，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议，且不
得通过召开基金份额抓有东谈主大会的样式延续《基金合同》期限。
《基金合同》告成三年后赓续存续的，自《基金合同》告成满三年后的基金存续期内，
相接 60 个责任日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情
形的，基金合同将断绝并进行基金财产算帐，且无需召开基金份额抓有东谈主大会。
本基金的证券投资组合所面对的风险主要包括阛阓风险、信用风险及流动性风险。
当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将住手显露基金份额净值，
并不得办理申购、赎回和调度。因特定财富的变当前间具有不祥情味，最终变现价钱也具有
不祥情味况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定财富的估值，基金份额抓有东谈主可能因此
面对亏损。
（二）伏击辅导
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金照应东谈主依照恪尽责守、证据注解信用、严慎悉力的原则照应和欺诈基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主。
各方当事东谈主答允，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友
好协商未能科罚的，则任何一方有权将争议提交中国外洋经济营业仲裁委员会天津外洋经济
金融仲裁中心，按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当
事东谈主均具有拘谨力，仲裁费和讼师费由败诉方承担。
基金家具贵寓摘录信息发生首要变更的，基金照应东谈主将在三个责任日内更新，其他信息
发生变更的，基金照应东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的实践情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确得到基金的联系信息，敬请同期眷注基金照应东谈主发布的联系临时
公告等。
五、其他贵寓查询样式
以下贵寓详见国投瑞银基金照应有限公司官方网站［www.ubssdic.com］［客服电话：
《国投瑞银顺祥按期敞开债券型发起式证券投资基金基金合同》
《国投瑞银顺祥按期敞开债券型发起式证券投资基金托管条约》
《国投瑞银顺祥按期敞开债券型发起式证券投资基金招募证据书》
按期诠释，包括基金季度诠释、中期诠释和年度诠释
基金份额净值
基金销售机构及料到样式
其他伏击贵寓
