上银科技驱动双周依期可赎回混杂A,上银科技驱动双周依期可赎回混杂C: 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金更新招募说明书(2024年12月28日公告)

发布日期：2024-12-29 11:15    点击次数：57

  上银基金管制有限公司 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型      证券投资基金      更新招募说明书  （2024 年 12 月 28 日公告）    基金管制东谈主：上银基金管制有限公司   基金托管东谈主：中国民生银行股份有限公司 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金              更新招募说明书                    枢纽指示   上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”） 于2020年12月3日获中国证监会证监许可20203305号文准予注册召募。本基金 的基金合同于2021年6月8日正经告成。   基金管制东谈主保证本招募说明书的内容真的、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和商场出息作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募说明书、基金 合同、基金居品费力概要等信息线路文献，全面领略本基金居品的风险收益特征， 充分推敲投资者自身的风险承受智力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、 数目等投资行动作念出沉寂决策。   本基金为混杂型基金，其持久平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高 于债券型基金、货币商场基金。本基金主要投资于证券商场，基金净值会因为证 券商场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期 承担相应的投资风险。投资东谈主在投老本基金前，需充分了解本基金的居品脾气， 充分推敲自身的风险承受智力，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括商场风险、管制风险、流动性风险、操作和时刻风险、合规性风险、其 他风险以及本基金私有的风险等。   本基金每个做事日绽开申购，但并非每个做事日绽开赎回，基金份额持有东谈主 仅能在赎回绽开期内苦求赎回基金份额。因此，若基金份额持有东谈主错过某一赎回 绽开期而未能赎回，则其基金份额将至下一赎回绽开期方可赎回。与其他依期开 放式基金或者普通绽开式基金存在各别。   本基金的投资范围包括资产营救证券。投资资产营救证券可能面对信用风险、 利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金 净值带来较大的负面影响。   本基金的投资范围包括股指期货及国债期货，期货商场与现货商场不同，采 取保证金往复，风险较现货商场更高。诚然本基金对股指期货的投资仅限于现金 管制和套期保值等用途，在顶点情况下，期货商场波动仍可能对基金资产形成不 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金              更新招募说明书 良影响；国债期货的投资可能面对商场风险、基差风险、流动性风险。   本基金可参与股票期权往复，以套期保值为主要目的，若参与股票期权往复， 可能面对价钱波动风险、商场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权 失败风险、往复负约风险等。   本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界定的 “科技驱动主题”关系证券的比例不低于非现金基金资产的 80%，但应赎回绽开 期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次赎回绽开期驱动前 2 个工 作日及赎回绽开期期间内，基金投资不受上述比例限制。在基金赎回绽开期内， 每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金 后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在基金非赎回绽开期内，本 基金不受上述 5%的限制，但每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票 期权合约需缴纳的往复保证金以后，应当保持不低于往复保证金一倍的现金。如 果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适应 要领后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东谈主履行相应 要领后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 连接章节。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并怜惜本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   基金管制东谈主提醒投资东谈主精明基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策 后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。   基金的过往事迹并不预示其改日发扬，基金管制东谈主管制的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹发扬的保证。基金管制东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤 勉的原则管制和运用基金资产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低 收益。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总和的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫越过前述50%比例的除外。   本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 2 日，连接财务数据和净值表 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金             更新招募说明书 现截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                                                                                  更新招募说明书                                                      目           录 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金           更新招募说明书                    一、绪       言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》（以下简 称“《信息线路办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制 章程》（以下简称“《流动性风险管制章程》”）等关系法律法则和《上银科 技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书讲明了上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金的 投资宗旨、策略、风险、费率等与投资者投资决策连接的必要事项，投资者在 作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性讲明或者紧要 遗漏，并对其真的性、准确性、竣工性承担法律使命。   上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金（以下简称“本基 金”）是根据本招募说明书所载明的费力苦求召募的。本基金管制东谈主莫得寄托 或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合 同》是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其 持有基金份额的行动本人即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基 金法》、《基金合同》偏执他连接章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                    更新招募说明书                     二、释      义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 双周依期可赎回混杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改进 和补充 证券投资基金招募说明书》偏执更新 基金基金居品费力概要》偏执更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往作念 出的改进 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                   更新招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其往往作念 出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 机关对其往往作念出的改进 员会 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经连接政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其往往改进）及关系法律法则章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东谈主订立了基金销售服务 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                更新招募说明书 条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 限公司或接受上银基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得回中国证监会书面阐发的 日历 产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 往复日 绽开日 始办理申购业务后，每个做事日绽开申购 始办理赎回业务后，每个当然月的 5 日、20 日绽开赎回，每个赎回绽开期为 1 个 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书 做事日。如该日为非做事日的，则顺延至下一做事日。在赎回绽开期内，基金份 额持有东谈主可提议赎回苦求。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管制 东谈主无法在该日办理该赎回业务的，则赎回绽开期顺延至不可抗力或基金合同约定 的其他情形的影响因素摒除之日起的下一个做事日 规范基金管制东谈主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管制 东谈主和投资东谈主共同效力 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 和招募说明书章程的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 章程的条件，苦求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调度为基金 管制东谈主管制的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款面目，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资面目 苦求份额总和加上基金调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基 金调度中转入苦求份额总和后的余额）越过上一做事日基金总份额的 20% 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 申购款偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息线路办法》章程的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等绪论 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产营救证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 往复的债券等 及监管部门、自律法令的章程通过诊疗基金份额净值的面目，将基金诊疗投资组 合的商场冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持 有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待，如改日 法律法则变动，基金管制东谈主在履行适应要领后，可对前述舞动订价机制的界说进 行诊疗 账户进行处置计帐，目的在于有用梗阻并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 基金份额持有东谈主服务的用度 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金           更新招募说明书 产净值入彀提销售服务费的基金份额 申购用度的基金份额 件 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金             更新招募说明书                       三、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主概况   称呼：上银基金管制有限公司   住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 9 楼   设立日历：2013 年 8 月 30 日   法定代表东谈主：武俊   组织格式：有限使命公司   注册老本：3 亿元东谈主民币   连接东谈主：敖玲   连接电话：021-60232799   股权结构：上海银行股份有限公司持有 100%股权   （二）基金管制东谈主主要东谈主员情况   武俊先生，董事长，上海财经大学管帐学博士研究生。历任上海银行总行金 融商场部副总司理、投资银行部副总司理、金融商场部副总司理兼同行部总司理、 金融商场部副总司理兼同行部总司理兼上海自贸考验分袂行党委委员、金融商场 部副总司理兼同行部总司理兼上海自贸考验分袂行党委委员、副行长，金融商场 部副总司理（主理做事）兼同行部总司理、金融商场部副总司理、金融商场部总 司理兼资产管制部总司理等职务。现任上海银行业务总监兼金融商场部总司理， 上银基金管制有限公司董事长。   孙蕾女士，董事，南开大学经济学硕士。历任工商银行天津分行新时刻产业 园区支行职工，浦发银行天津分行资金财务部、财务核算中心科长，上海银行天 津分行资金财务部总司理、总行计划财务部管制管帐部高等司理、总行计划财务 部见习总司理助理等职务。现任上海银行总行计划财务部副总司理，上银基金管 理有限公司董事。   尉迟平女士，董事兼总司理，上海财经大学经济学硕士。历任上海银行股份 有限公司总行金融商场部债券往复部高等司理助理、高等副司理、高等司理，金 融商场部外汇与贵金属部高等司理，金融商场部见习总司理助理等职务；上银基 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书 金管制有限公司总司理助理、副总司理等职务。现任上银基金管制有限公司董事 兼总司理。   徐丽女士，沉寂董事，东北财经大学经济学硕士。历任财政部农业财务司主 任科员，中国经济开发信托投资公司总司理助理，中国民族证券有限使命公司副 总裁，中国水务集团有限公司副总司理，珠海元泰投资基金管制公司总司理，中 国华融资产管制股份有限公司外部监事等职务。现任天津中乾景隆股权投资基金 管制有限公司参谋人、上银基金管制有限公司沉寂董事。   蒋晓云女士，沉寂董事，好意思国中康涅狄格州立大学商学院工商管制硕士。历 任铁谈部北京通讯讯号工场助理工程师、北京市筹备机时刻研究所工程师，国度 经济体制改革委员会外事司副处级调研员，国度外汇管制局储备管制司副处级调 研员，中国投资有限使命公司投资运营部总监等职务。现任上银基金管制有限公 司沉寂董事。   李德峰先生，沉寂董事，中央财经大学金融学专科博士研究生。历任山东省 菏泽地区林业局办公室秘书，中央财经大学金融学院教师、异邦语学院副文牍兼 副院长、金融学院副文牍，中国证券业协会课本编写与命题委员会委员、培训委 员会委员。现任中央财经大学金融学院副老成、研究生导师，中央财经大学金融 学院中国城乡发展与金融研究中心主任，前海兴邦金融租出有限使命公司沉寂董 事，张家口农村营业银行股份有限公司沉寂董事，上银基金管制有限公司沉寂董 事。   胡友群女士，职工监事，博士。历任申万宏源证券博士后研究员、上银基金 专户投资部副总监、固收研究副总监等职务。现任上银基金管制有限公司职工监 事、固收研究总监，上银瑞金老本管制有限公司监事。   尉迟平女士，总司理。（简历请参见上述董事会成员先容）   王玲女士，看护长，中国东谈主民大学管帐学博士研究生。曾持久任职于深圳证 券往复所和北京市星石投资管制有限公司。现任上银基金管制有限公司看护长兼 总法律参谋人。   陈士琛先生，首席信息官，北京师范大学工学硕士。历任北京师范大学讲师， 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                      更新招募说明书 中国工商银行数据中心（北京）系统部系统工程师、测试管制部副总司理、测试 三部副总司理等职务，工银瑞信基金管制有限公司信息科技部总监。   王稼秋先生，副总司理，上海财经大学经济学学士。曾在上海银行股份有限 公司总行金融商场部、金融同行部任职。现任上银基金管制有限公司副总司理兼 上银瑞金老本管制有限公司董事长。   廖隽女士，副总司理兼商场营销部总监，河北经贸大学学士。曾在农业银行 上海普陀支行，上海银行总行公司业务部、市南分行公司业务部、漕河泾支行等 任职。   （1）现任基金司理   翟云飞先生，博士研究生。历任大成基金金融工程师(负责量化投资研究)、 居品联想师、量化投资研究员、行业投资研究员，光大保德信基金金融工程高等 司理、高等量化研究员、基金司理职务。现任上银基金量化投资部总监，上银中 证 500 指数增强型证券投资基金基金司理、上银科技驱动双周依期可赎回混杂型 证券投资基金基金司理。   （2）历任基金司理   卢扬先生，管制时辰为 2021 年 6 月 8 日至 2022 年 6 月 23 日；   赵治烨先生，管制时辰为 2021 年 6 月 8 日至 2022 年 6 月 23 日；   施敏佳先生，管制时辰为 2021 年 6 月 16 日至 2023 年 9 月 27 日。   尉迟平女士（投资决策委员会主席、总司理）；   卢扬先生（权益投研部总监、投资总监、基金司理）；   翟云飞先生（量化投资部总监、基金司理）；   吴伟先生（资产配置部副总监、基金司理）；   蔡唯峰先生（固定收益部副总监、基金司理）；   许佳先生（固收投资总监、基金司理）；   赵治烨先生（投资副总监、基金司理）；   楼昕宇先生（基金司理）。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金        更新招募说明书   （三）基金管制东谈主的职责 配收益； 他法律行动；   （四）基金管制东谈主的承诺 监会的连接章程，建立健全里面抑遏轨制，采选有用措施，留意违背现行有用的 连接法律法则、基金合同和中国证监会连接章程的行动发生。 下列行动：   （1）将其固有财产或者其他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事关系的往复行动；   （7）豪放职守，不按照章程履行职责； 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书   （8）法律、行政法则和中国证监会讳饰的其他行动。 家连接法律、法则及行业规范，憨厚信用、辛苦尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法策动；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或其它基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的费力中公私分明；   （5）断绝、打扰、讳饰或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪放职守、浮滥权力，不按照章程履行职责；   （7）违背现行有用的法律法则、基金合同和中国证监会的连接章程，清晰 在职职期间细察的连接证券、基金的营业深奥、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的往复活 动；   （8）违背证券往复局势业务法令，利用对敲、倒仓等技巧主管商场价钱， 侵略商场步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）在公开信息线路和告白中挑升含有虚伪、误导、诈骗身分；   （11）以不高洁技巧谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）其他法律、行政法则和中国证监会讳饰的行动。 策略及限制等全权处理本基金的投资。 采选有用措施，保证基金财产无须于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资； 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏执他不高洁的证券往复行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程讳饰的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、实践 抑遏东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当适应基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份 额持有东谈主利益优先原则，提神利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱实行。关系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与线路。紧要关联往复应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适应要领后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的章程为准。   （五）基金司理承诺 持有东谈主谋取最大利益； 取欠妥利益； 露在职职期间细察的连接证券、基金的营业深奥、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息；   （六）基金管制东谈主的里面抑遏轨制   （1）健全性原则：里面抑遏包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控要领，维 护内控轨制的有用实行。   （3）沉寂性原则：公司各机构、部门和岗亭职责保持相对沉寂，公司基金 资产、自有资产、其它资产的运作分离。   （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建设权责分明、互相制衡。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金        更新招募说明书   （5）成本效益原则：公司运用科学化的策动管制方法贬抑运作成本，擢升 经济效益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏效率。   里面抑遏的基本要素包括抑遏环境、风险评估、抑遏行动、信息疏浚（申诉 轨制）、里面监控、监督和里面监察。   （1）抑遏环境   抑遏环境组成公司里面抑遏的基础，抑遏环境包括策动理念和内控文化、公 司治理结构、组织结构、职工谈德教养等内容。   公司管制层贯彻内控优先和风险管制理念，培养合座职工的风险提神坚强， 营造浓厚的内控文化氛围，确保合座职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制， 使风险坚强链接到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。公司合座职工必须忠于 职守辛苦尽责，严格效力国度法则和公司各项规章轨制。   公司完善法东谈主治理结构，充分阐扬沉寂董事和监事职能，严禁不高洁关联交 易、利益输送和里面东谈主抑遏风物的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司的组织结构体现职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权单干， 操作互相沉寂。公司建立决策科学、运营规范、管制高效的运行机制，包括民主、 透明的决策要领和管制议事法令，高效、严谨的业求实行系统，以及健全、有用 的里面监督和反馈系统。   里面组织结构监控防地。公司依据自身策动特质设立法令递进、权责统一、 严实有用的三谈监控防地，即：以岗亭宗旨使命制为基础的第一谈监控防地；相 关部门、关系岗亭之间互相监督制衡的第二谈监控防地；以看护长和监察稽核部 对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三谈监控防地。   公司建立有用的东谈主力资源管制轨制，健全激勉拘谨机制，确保公司东谈主员具备 与岗亭要求相适应的职业操守和专科胜任智力。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司内、外部风险进行识别、评估和 分析，实时提神和化解风险。   各部门根据公司风险评估规范制定、修改本部门内控轨制，提交监察稽核部， 监察稽核部对各部门提交的里面抑遏轨制进行复核，提交总司理办公会审议通过 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金        更新招募说明书 后发布实施。风险管制委员会负责评估公司内、外部风险，评价公司的基本管制 轨制以及提议改进有计划，报公司董事会。   （3）抑遏行动   ①授权抑遏。授权抑遏链接于公司策动行动的长久，授权抑遏的主要内容包 括：股东会、董事会、监事和管制层应当充分了解和履行各自的权力，建立健全 公司授权规范和要领，确保授权轨制的贯彻实行；公司各业务部门、分支机构和 公司职工应当在章程授权范围内诈欺相应的职责；公司紧要业务的授权应当采选 书面格式，授权书应当明确授权内容和时效；公司授权要适应，对已获授权的部 门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授 权。   ②资产分离抑遏。基金资产、特定客户资产与公司资产、不同基金的资产和 其他寄托资产要实行沉寂运作，分别核算。   ③业务梗阻抑遏。基金资产的运作管制与公司自有资金，与特定客户寄托资 产实行沉寂梗阻运作，在东谈主员配置、岗亭职责偏执里面管制轨制、业务法令与流 程、连接银行入款账号、证券账号平分开建设，并分开核算。   ④岗亭梗阻轨制。公司扩充里面做事的宗旨管制和规范的岗亭使命制，各岗 位东谈主员各司其职、严格效力操作要领和做事规范，限制越权、穿插、代理等行动， 以便于各部门明确单干、各岗亭互相监督；包括货币、有价证券的救援与账务相 分离，枢纽空缺凭证的救援与使用相分离，投资决策与具体往复操作相分离，前 台往复与后台结算相分离，损失的阐发与核销相分离，风险评定东谈主员与业务办理 岗亭相分离，基金司理与办理特定客户资产管制业务的投资司理岗亭相分离等。   ⑤物理梗阻轨制。对于不同做事区画分不同的躲闪级别，基金投资、往复、 研究、公司自有资金管制等关系部门，在空间上和轨制上适应梗阻。强调往复部 门和财务部门的一级躲闪性，实行严格的门禁轨制，并相应建立安全保障设施； 对因业务需要细察内幕信息的东谈主员，制定严格的批准要领、躲闪守则和监督处罚 措施。   ⑥危境处理机制。公司制订切实有用的迫切情况处理轨制，建立危境处理机 制和要领，主要包括：迫切情况处理轨制、灾祸归附计划、费力备份和系统备份 措施。灾祸归附计划需要跟着业务的改变而更新，每年测试及演习一次。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金        更新招募说明书   （4）信息疏浚   为爱戴信息疏浚渠谈的流畅，建立明晰的申诉系统，公司制定管制和业务报 告轨制，包括依期申诉轨制和临时申诉轨制。依期申诉按照逐日、每周、每月、 每季度等不同的时辰、频次进行申诉。临时申诉是指一朝出现申诉事由后的实时 申诉。此外，公司制定针对违法及犯罪戾动的举报机制。职工发现违法或犯罪戾 为出面前可视情况越级申诉。   （5）里面监控   公司建立有用的里面监控轨制，建设看护长和监察稽核部，对公司里面抑遏 轨制的实行情况进行连接的监督，保证里面抑遏轨制落实。   公司依期评价里面抑遏的有用性，根据商场环境和新的法律法则等情况，适 时改进。   （6）监督和里面监察   公司严格贯彻基金管制关系的法律法则，严格照章策动。看护长和监察稽核 部负责确保公司运作和各项业务适应法律法则的要求。   各部门规章轨制及对外提交材料在实施或提交前，均需经监察稽核部进行合 法、合规审核。   看护长和监察稽核部负责监察各部门对法律法则、公司规章轨制、基金合同 的实行情况，留意于因违背法律法则等而产生的风险。   监察稽核部负责追踪法律法则的变化和更新，对业务部门的运作提供监察标 准和政策等方面的究诘及率领，提供监察方面的培训。   （1）本公司确知建立、实施和救援里面抑遏轨制是本公司董事会及管制层 的使命。   （2）上述对于里面抑遏的线路真的、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境变化及公司的发展约束完善里面抑遏轨制。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                 更新招募说明书                     四、基金托管东谈主   (一)基金托管东谈主概况   称呼：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织格式：其他股份有限公司（上市）   注册老本：43，782，418，502 元东谈主民币   电话：010-58560666   连接东谈主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全 国性股份制营业银行，亦然严格按照中国《公司法》和《营业银行法》设立的一 家当代金融企业。 往复所挂牌上市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置改革，成为 国内首家实施股权分置改革的营业银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香港证券往复所挂牌上市。上市以来，中国民生银行 约束完善公司治理，大肆鼓励改革转型，连接编削营业模式和居品服务，辛苦于 成为一家“让东谈主信托、受东谈主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东谈主，博士研究生，具有基金托管东谈主 高等管制东谈主员任职经历，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管制等 做事，具有多年金融从业经历，具备塌实的总部管制经历。曾任中国工商银行总 行资产托管部营销大家。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日得回基金托管经历，成为《中 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                   更新招募说明书 华东谈主民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地阐扬后发上风，大肆发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立滥觞就本着充分保护基金持有东谈主的利益、为客户提供高品性托管服务的 原则，高着手地建立系统、完善轨制、组织东谈主员。资产托管部当今共有职工 92 东谈主，平均年事 37 岁，100%职工领有大学本科以上学历，68%以上员器用有硕士以 上学位。   中国民生银行坚持以客户需求为导向，继承“诚信、严谨、高效、求实”的 策动理念，依托丰富的资产托管教育、专科的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境表里客户提供安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民生银行 资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合 作念客户的代表受邀参加了启动庆典。资产托管部长久坚持以客户为中心，辛苦于 为客户提供全面的详尽金融服务。对内大肆整合行内资源，对外平凡搭建客户服 务平台，向各类托管客户提供专科化、升值化的托管详尽金融服务，得到各界的 充分认同，也在商场上缔造了细密品牌形象，成为商场上一家有特色的托管银行。 自 2010 年于今，中国民生银行荣获《金融瓦解》杂志颁发的“最具后劲托管银 行”、“最好编削托管银行”、“金牌编削力托管银行”奖和“年度金牌托管银 行”奖，荣获《21 世纪经济报谈》颁发的“最好金融服务托管银行”奖，一语气三 年获评中央国债登记结算有限使命公司颁发的“优秀资产托管机构”奖项，尤其 继 2019 年被《金融时报》评为年度唯独“最好资产托管银行”之后，在 2020 年 度再次被评为唯独“最具资产托管编削力银行”。   限制 2023 年 9 月 30 日，中国民生银行托管建信结实得利债券型证券投资基 金、中银新趋势机动配置混杂型证券投资基金、长信利盈机动配置混杂型证券投 资基金等共 346 只证券投资基金，基金托管限制 11，160.47 亿元。   (二)基金托管东谈主的里面抑遏轨制   (1)建立竣工、严实、高效的风险抑遏体系，形成科学的决策机制、实行机 制和监督机制，提神和化解策动风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产 的安全竣工。   (2)大肆培育合规文化，自觉形成遵法策动、规范运作的策动念念想和策动理 念，严格抑遏合规风险，保证资产托管业务适应国度连接法律法则和行业监管规 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金        更新招募说明书 则。   (3)以互相制衡健全有用的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础， 以落实到位的过程抑遏为着眼点，以先进的信息时刻技巧为依托，建立全面、系 统、动态、主动、有益于差错防弊、堵塞舛误、摒除隐患、保证业务稳健运行的 风险抑遏轨制，确保托管业务信息真的、准确、竣工、实时。   总行高等管制层负责部署全行的风险管制做事。总行风险管制委员会是总行 高等管制层下设的风险管制专科委员会，对高等管制层负责，营救高等管制层履 行职责。资产托管业务风险抑遏做事在总行风险管制委员会的统一部署和率领下 开展。   总行各部门精良配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分 工如下：总行风险管制部动作总行风险管制委员会秘书机构，是全行风险管制的 统筹部门，对资产托管部的风险抑遏做事进行率领；总行法律合规部负责资产托 管业务项下的关系合同、条约等法律性文献的核定，对业务开展进行合规检查并 督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行里面审计，包括依期里面审 计、现场和非现场检查等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险济急预案。   (1)正当合规原则。风险抑遏应适应和体现国度法律、法则、规章和各项政 策。   (2)全面性原则。风险抑遏隐秘托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东谈主 员，并涵盖资产托管业务各要领。   (3)有用性原则。资产托管业务从业东谈主员应全力爱戴里面抑遏轨制的有用执 行，任何东谈主都莫得卓越轨制拘谨的权力。   (4)预防性原则。必须缔造“预防为主”的管制理念，抑遏资产托管业务中 风险发生的起源，驻守于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   (5)实时性原则。资产托管业务风险抑遏轨制的制定应当具有前瞻性，况兼 跟着托管部策动政策、策动方针、策动理念等里面环境的变化和国度法律法则、 政策轨制等外部环境的改变进行实时的修改或完善。发现问题，要实时处理，堵 塞舛误。   (6)沉寂性原则。各业务中心、各岗亭职能上保持相对沉寂性。风险合规管 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 理中心是资产托统辖下设的实行机构，不受其他业务中心和个东谈骨过问。业务操作 东谈主员和检查东谈主员严格分开，以保证风险抑遏机构的做事不受打扰。   (7)互相制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，互相牵制，通过切实可 行的互相制衡措施来摒除风险抑遏的盲点。   (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日 常操作部门与行政、研发和营销等部门梗阻。   (1)轨制建造：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、详备的操作手册、 严格的东谈主员行动规范等一系列规章轨制。   (2)建立健全的组织管制结构：前后台分离，不同部门、岗亭互相牵制。   (3)风险识别与评估：依期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险抑遏 措施。   (4)相对沉寂的业务操作空间：业务操作区相对沉寂，实施门禁管制和音像 监控。   (5)东谈主员管制：进行依期的业务与职业谈德培训，使职工缔造风险提神与控 制理念，并订立承诺书。   (6)济急预案：制定完备的济急预案，并组织职工依期演练；建立异域灾备 中心，保证业务不中断。   中国民生银行股份有限公司从抑遏环境、风险评估、抑遏行动、信息疏浚、 监控等五个方面构建了托管业务风险抑遏体系。   (1)坚持风险管制与业务发展同等枢纽的理念。中国民生银行股份有限公司 资产托管部从成立之日起就特地强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风 险提神和抑遏体系动作做事要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况约束出现，咱们长久将风险管制放在与业务发展同等枢纽的位置， 视风险提神和抑遏为托管业务活命和发展的生命线。   (2)实施全员风险管制。将风险抑遏使命落实到具体业务中心和业务岗亭， 每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责。   (3)建立单干明确、互相牵制的风险抑遏组织结构。咱们通过建立纵向双东谈主 制，横向多中心制的里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭互相制衡的组织结 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金           更新招募说明书 构。   (4)以轨制建造动作风险管制的中枢。咱们绝顶爱重里面抑遏轨制的建造， 也曾建立了一整套里面风险抑遏轨制，包括业务管制办法、里面抑遏轨制、职工 行动规范、岗亭职责及涵括整个后台运作要领的操作手册。以上轨制跟着外部环 境和业务的发展还会约束增多和完善。   (5)轨制的实行和监督是风险抑遏的要津。轨制落实检查是风险抑遏管制的 有劲保证。资产托管部里面建设风险合规管制中心，依照连接法律规章，依期对 业务的运行进行检查。总行审计部不依期对托管业务进行审计。   (6)将先进的时刻技巧运用于风险抑遏中。托管业务系统需求不仅从业务方 面而且从风险抑遏方面都要经过多方论证，托管业务时刻系统具有较强的自动风 险抑遏功能。   (三)基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和要领   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管制 办法》《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》等连接法律法则的章程及基 金合同、基金托管条约的约定，基金托管东谈主对基金的投资范围、基金投资比例、 基金资产的核算、基金资产净值的筹备、基金份额净值的筹备、基金管制东谈主报恩 的计提和支付、基金托管东谈主报恩的计提和支付、基金申购及赎回的价钱、基金申 购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分派等进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等连接 法律法则章程及基金合同、基金托管条约约定的行动，应实时以书面格式文告基 金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到文告后应实时查对阐发，并以书面格式对基 金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违法行动，应立即申诉中国证监会，同期 文告基金管制东谈主限期纠正。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                  更新招募说明书                      五、关系服务机构   （一）基金份额发售机构   称呼：上银基金管制有限公司直销中心   地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层   电话：（021）60232799   传真：（021）60232779   客服电话：（021）60231999   连接东谈主：敖玲   网址：www.boscam.com.cn   本基金 A 类基金份额的代销机构：   （1）鼎信汇金（北京）投资管制有限公司   注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   法定代表东谈主：王人凌峰   客服电话：400-886-3311   网址：www.tl50.com   （2）东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法定代表东谈主：戴彦   客服电话：95357   网址：www.xzsec.com   （3）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法定代表东谈主：盛超   客服电话：95055 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金               更新招募说明书    网址：www.duxiaoman.com    （4）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    客服电话：95525    网址：http://www.ebscn.com/    （5）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路 118 号贵文投资大楼 4 楼    法定代表东谈主：陈成    客服电话：0851-85407888    网址：https://www.gwcaifu.com    （6）国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹海外大厦    法定代表东谈主：冉云    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （7）国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号    法定代表东谈主：段文务    客服电话：95517    网址：www.essence.com.cn    （8）海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场    法定代表东谈主：周杰 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金               更新招募说明书   客服电话：95553/400-8888-001   网址：www.htsec.com.cn   （9）海银基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易考验区银城中路 8 号 401 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心 4 楼   法定代表东谈主：孙亚超   客服电话：400-808-1016   网址：www.fundhaiyin.com   （10）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场商务楼 12 楼   法定代表东谈主：陶怡   客服电话：400-700-9665   网址：www.howbuy.com   （11）恒丰银行股份有限公司   注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号   办公地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东谈主：辛树东谈主   客服电话：95395   网址：www.hfbank.com.cn   （12）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易考验区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）目田贸易考验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法定代表东谈主：刘加海   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （13）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：上海市浦东新区富城路 99 号震旦海外大楼 24 楼   法定代表东谈主：邓晖 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                 更新招募说明书   客服电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （14）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   法定代表东谈主：王伟刚   客服电话：400-055-5728   网址：www.hcfunds.com   （15）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东谈主：王翔   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （16）嘉实钞票管制有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   法定代表东谈主：张峰   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （17）交通银行股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   法定代表东谈主：任德奇   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （18）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市经济时刻开发区科创十一街京东总部 2 号楼   法定代表东谈主：邹保威 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                更新招募说明书    客服电话： 95118    网址：http://kenterui.jd.com    （19）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易考验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 楼    法定代表东谈主：李兴春    客服电话：400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    （20）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号    法定代表东谈主：尹彬彬    客服电话：400-118-1188    网址：www.66liantai.com    （21）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易考验区源深路 1088 号 7 层(实践楼层 6 层)    办公地址：中国(上海)目田贸易考验区源深路 1088 号 7 层(实践楼层 6 层)    法定代表东谈主：陈祎彬    客服电话：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    （22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    法定代表东谈主：王珺    客服电话：95188-8    网址：www.fund123.cn    （23）中国民生银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金              更新招募说明书   法定代表东谈主：高迎欣   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （24）南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   办公地址：中国江苏省南京市江东中路 389 号   法定代表东谈主：李剑锋   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （25）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （26）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚拢登记地）   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心   法定代表东谈主：吴卫国   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （27）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)目田贸易考验区银城路 116、128 号 7 层(口头楼层， 实践楼层 6 层)03 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼   法定代表东谈主：郑新林   客服电话：021-68889082   网址：www.weonefunds.com   （28）吉祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                 更新招募说明书    办公地址：中国广东省深圳市深南东路 5047 号    法定代表东谈主：谢永林    客服电话：95511 转 3 转 8    网址：https://bank.pingan.com/    （29）吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    法定代表东谈主：何之江    客服电话：95511 转 8    网址：https://stock.pingan.com/    （30）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层    法定代表东谈主：王建华    客服电话：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    （31）宜信普泽(北京)基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 2405、06 室    办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F    法定代表东谈主：汤蕾    客服电话：400-6099-200    网址：www.yixinfund.com    （32）上海农村营业银行股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号上海农商银行大厦    法定代表东谈主：徐力    客服电话：021-962999/400-696-2999 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金              更新招募说明书   网址：www.srcb.com   （33）上海银行股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号   法定代表东谈主：金煜   客服电话：95594   网址：www.bankofshanghai.com   （34）上海证券有限使命公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：中国（上海）目田贸易考验区商城路 373 号 3 层   法定代表东谈主：李海超   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   （35）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   法定代表东谈主：钱燕飞   客服电话：95177   网址：www.snjijin.com   （36）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法定代表东谈主：彭浩   客服电话：400-004-8821   网址：www.taixincf.com   （37）腾安基金销售(深圳)有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东谈主：谭广锋 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                  更新招募说明书   客服电话：4000-890-555   网址：www.txfund.com   （38）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法定代表东谈主：其实   客服电话：95021   网址：www.1234567.com.cn   （39）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   法定代表东谈主：吴强   客服电话：952555   网址：www.5ifund.com   （40）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易考验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼   法定代表东谈主：简梦雯   客服电话：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （41）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东谈主：樊怀东   客服电话：4000-899-100   网址：www.yibaijin.com   （42）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东谈主：徐朝日 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                    更新招募说明书   客服电话：95582   网址：www.westsecu.com   （43）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （44）玄元保障代理有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东谈主：马永谙   客服电话：400-080-8208   网址：https://www.licaimofang.com/   （45）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东谈主：李楠   客服电话：400-159-9288   网址：https://danjuanapp.com/   （46）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东谈主：TEO WEE HOWE   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （47）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 楼、8 楼 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                   更新招募说明书    法定代表东谈主：肖雯    客服电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    （48）甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    法定代表东谈主：李抱    客服电话：400-916-0666    网址：www.yongxingsec.com    （49）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东谈主：张跃伟    客服电话：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    （50）中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东谈主：戚侠    客服电话：95335    网址：www.avicsec.com    （51）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：广东省深圳市南山区后海中心区登良路与海德三谈交织处西南 角中国华润大厦 46 楼    法定代表东谈主：高涛    客服电话：95532/400-600-8008 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                   更新招募说明书    网址：www.ciccwm.com    （52）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易考验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东谈主：许欣    客服电话：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com    （53）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼    法定代表东谈主：王常青    客服电话：4008-888-108/95587    网址：www.csc108.com    （54）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （55）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    客服电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    （56）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室(部位:自编 01)，1001 室 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                    更新招募说明书   办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   法定代表东谈主：陈可可   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （57）中信证券（山东）有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主：肖海峰   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com   （58）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203 室   法定代表东谈主：黄欣   客服电话：400-6767-523   网址：www.zhongzhengfund.com   本基金 C 类基金份额的代销机构：   （1）鼎信汇金（北京）投资管制有限公司   注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   法定代表东谈主：王人凌峰   客服电话：400-886-3311   网址：www.tl50.com   （2）东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法定代表东谈主：戴彦   客服电话：95357   网址：www.xzsec.com 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                 更新招募说明书    （3）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东谈主：盛超    客服电话：95055    网址：www.duxiaoman.com    （4）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路 118 号贵文投资大楼 4 楼    法定代表东谈主：陈成    客服电话：0851-85407888    网址：https://www.gwcaifu.com    （5）国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹海外大厦    法定代表东谈主：冉云    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （6）国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号    法定代表东谈主：段文务    客服电话：95517    网址：www.essence.com.cn    （7）海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场    法定代表东谈主：周杰    客服电话：95553/400-8888-001 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金               更新招募说明书   网址：www.htsec.com.cn   （8）海银基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易考验区银城中路 8 号 401 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心 4 楼   法定代表东谈主：孙亚超   客服电话：400-808-1016   网址：www.fundhaiyin.com   （9）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场商务楼 12 楼   法定代表东谈主：陶怡   客服电话：400-700-9665   网址：www.howbuy.com   （10）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易考验区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）目田贸易考验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法定代表东谈主：刘加海   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （11）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：上海市浦东新区富城路 99 号震旦海外大楼 24 楼   法定代表东谈主：邓晖   客服电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （12）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   法定代表东谈主：王伟刚   客服电话：400-055-5728 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                  更新招募说明书    网址：www.hcfunds.com    （13）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东谈主：王翔    客服电话：400-820-5369    网址：www.jiyufund.com.cn    （14）嘉实钞票管制有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    法定代表东谈主：张峰    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    （15）交通银行股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    法定代表东谈主：任德奇    客服电话：95559    网址：www.bankcomm.com    （16）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市经济时刻开发区科创十一街京东总部 2 号楼    法定代表东谈主：邹保威    客服电话： 95118    网址：http://kenterui.jd.com    （17）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易考验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 楼    法定代表东谈主：李兴春 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金               更新招募说明书   客服电话：400-032-5885   网址：www.leadfund.com.cn   （18）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号   法定代表东谈主：尹彬彬   客服电话：400-118-1188   网址：www.66liantai.com   （19）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)目田贸易考验区源深路 1088 号 7 层(实践楼层 6 层)   办公地址：中国(上海)目田贸易考验区源深路 1088 号 7 层(实践楼层 6 层)   法定代表东谈主：陈祎彬   客服电话：400-821-9031   网址：www.lufunds.com   （20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   法定代表东谈主：王珺   客服电话：95188-8   网址：www.fund123.cn   （21）南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   办公地址：中国江苏省南京市江东中路 389 号   法定代表东谈主：李剑锋   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （22）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                 更新招募说明书    客服电话：95574    网址：www.nbcb.com.cn    （23）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚拢登记地）    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心    法定代表东谈主：吴卫国    客服电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    （24）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易考验区银城路 116、128 号 7 层(口头楼层， 实践楼层 6 层)03 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼    法定代表东谈主：郑新林    客服电话：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    （25）吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    法定代表东谈主：何之江    客服电话：95511 转 8    网址：https://stock.pingan.com/    （26）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层    法定代表东谈主：王建华    客服电话：400-080-3388    网址：www.puyifund.com 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金              更新招募说明书   （27）宜信普泽(北京)基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 2405、06 室   办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F   法定代表东谈主：汤蕾   客服电话：400-6099-200   网址：www.yixinfund.com   （28）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   法定代表东谈主：钱燕飞   客服电话：95177   网址：www.snjijin.com   （29）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法定代表东谈主：彭浩   客服电话：400-004-8821   网址：www.taixincf.com   （30）腾安基金销售(深圳)有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东谈主：谭广锋   客服电话：4000-890-555   网址：www.txfund.com   （31）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法定代表东谈主：其实   客服电话：95021 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                  更新招募说明书   网址：www.1234567.com.cn   （32）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   法定代表东谈主：吴强   客服电话：952555   网址：www.5ifund.com   （33）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易考验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼   法定代表东谈主：简梦雯   客服电话：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （34）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东谈主：樊怀东   客服电话：4000-899-100   网址：www.yibaijin.com   （35）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东谈主：徐朝日   客服电话：95582   网址：www.westsecu.com   （36）玄元保障代理有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东谈主：马永谙   客服电话：400-080-8208 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                     更新招募说明书    网址：https://www.licaimofang.com/    （37）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东谈主：李楠    客服电话：400-159-9288    网址：https://danjuanapp.com/    （38）奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)    办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东谈主：TEO WEE HOWE    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    （39）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 楼、8 楼    法定代表东谈主：肖雯    客服电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    （40）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东谈主：张跃伟    客服电话：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    （41）中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                更新招募说明书    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东谈主：戚侠    客服电话：95335    网址：www.avicsec.com    （42）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：广东省深圳市南山区后海中心区登良路与海德三谈交织处西南 角中国华润大厦 46 楼    法定代表东谈主：高涛    客服电话：95532/400-600-8008    网址：www.ciccwm.com    （43）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易考验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东谈主：许欣    客服电话：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com    （44）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼    法定代表东谈主：王常青    客服电话：4008-888-108/95587    网址：www.csc108.com    （45）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                    更新招募说明书   法定代表东谈主：窦长宏   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （46）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座   办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （47）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室(部位:自编 01)，1001 室   办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   法定代表东谈主：陈可可   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （48）中信证券（山东）有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主：肖海峰   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com   （49）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203 室   法定代表东谈主：黄欣   客服电话：400-6767-523   网址：www.zhongzhengfund.com   基金管制东谈主不错根据关系法律法则要求，遴荐其他适应要求的机构代理销售 本基金，并在基金管制东谈主网站公示。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金             更新招募说明书   （二）登记机构   称呼：上银基金管制有限公司   住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层   电话：（021）60232799   传真：（021）60232779   客服电话：（021）60231999   连接东谈主：刘漠   网址：www.boscam.com.cn   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   连接东谈主：丁媛   承办讼师：清晨、丁媛   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京东长安街 1 号东方广场东二座 8 楼   办公地址：北京东长安街 1 号东方广场东二座 8 楼   实行事务合伙东谈主：邹俊   电话：（010）85085000   连接东谈主：朱伊俐   承办注册管帐师：虞京京、朱伊俐 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                   更新招募说明书                    六、基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同偏执他连接章程，并经中国证监会证监许可〔2020〕3305 号文注册召募。 召募期为2021 年 3 月 22 日至 2021 年 6 月 4 日。   经毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，召募的净认购金额为 额 1.00 元筹备，设立期间召募的有用总份额为 224，454，410.54 份基金份额。利 息结转的基金份额为 60，271.91 份基金份额。两项悉数共 224，514，682.45 份基 金份额，已全部计入投资东谈主基金账户，归投资东谈主整个。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金            更新招募说明书                 七、基金合同的告成   （一）基金合同的告成   本基金基金合同已于 2021 年 6 月 8 日正经告成。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》告成后，一语气 20 个做事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5，000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期申诉中赐与 线路。一语气 60 个做事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个做事日内向中 国证监会申诉并提议管制有计划，如连接运作、调度运作面目、与其他基金合并或 者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金           更新招募说明书              八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回局势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主 在招募说明书或其网站列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局势 或按销售机构提供的其他面目办理基金份额的申购与赎回。若基金管制东谈主或其指 定的销售机构通畅电话、传真或网上等往复面目，投资东谈主不错通过上述面目进行 申购与赎回。   （二）申购与赎回的绽开日实时辰   投资东谈主在申购绽开日办理基金份额的申购，在赎回绽开期办理基金份额的赎 回，具体办理时辰为上海证券往复所、深圳证券往复所及关系期货往复所的平常 往复日的往复时辰，但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同 的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时 间变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应 的诊疗，但应在实施日前依照《信息线路办法》的连接章程在章程绪论上公告。   基金管制东谈主自基金合同告成之日起不越过 3 个月驱动办理申购，具体业务办 理时辰在申购驱动公告中章程。   基金管制东谈主自基金合同告成之日起不越过 3 个月驱动办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回驱动公告中章程。   本基金为双周依期可赎回基金，即在驱动办理申购、赎回业务后，每个做事 日绽开申购，每个当然月的 5 日、20 日绽开赎回，每个赎回绽开期为 1 个做事 日。如该日为非做事日的，则顺延至下一做事日。在赎回绽开期内，基金份额持 有东谈主可提议赎回苦求。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管制东谈主无 法在该日办理该赎回业务的，则赎回绽开期顺延至不可抗力或基金合同约定的其 他情形的影响因素摒除之日起的下一个做事日。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书   在细目申购驱动与赎回驱动时辰后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息线路办法》的连接章程在章程绪论上公告申购与赎回的驱动时辰。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购或调度转入申 请且登记机构阐发接受的，其基金份额申购价钱为下一申购绽开日该类基金份额 申购的价钱。投资东谈主在非赎回绽开期内，或在赎回绽开期当日业务办理时辰收尾 之后提议赎回或者调度转出苦求的，视为无效苦求。   （三）申购与赎回的原则 额净值为基准进行筹备； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管制东谈主 必须在新法令驱动实施前依照《信息线路办法》的连接章程在章程绪论上公告。   （四）申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构章程的要领，在绽开日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构章程的面目备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回苦求时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求不成 立。投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购告成。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求告成后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金            更新招募说明书 付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同连接条目处理。   遇往复所或往复商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能抑遏的因素影响业务处理经过，则赎回款 顺延至上述情形摒除后的下一个做事日划出。   基金管制东谈主应以往复时辰收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日动作申购 或赎回苦求日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 有用性进行阐发。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他面目查询苦求的阐发情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   基金管制东谈主可在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求的阐发 时辰进行诊疗，并必须在诊疗实施日前按照《信息线路办法》的连接章程在章程 绪论上公告。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表销售机 构如实接收到苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于苦求的 阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   （五）申购与赎回的数目限制 追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含申购费）。投资者将当期分派的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 基金份额赎回，投资者每次赎回份额苦求不得低于 1 份基金份额。   投资者在销售机构保留的每一个基金往复账户的基金份额最低余额为 1 份， 基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足上述余额 的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。 章程单个投资者累计持有的基金份额数目限制，具体章程见更新的招募说明书或 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                   更新招募说明书 关系公告。 基金管制东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采选上述措施对基金限制赐与控 制。具体见基金管制东谈主关系公告。 份额和最低基金份额保留余额的数目限制。基金管制东谈主必须在诊疗实施前依照 《信息线路办法》的连接章程在章程绪论上公告。 金申购与赎回的，其他销售机构不错按照寄托条约的关系章程办理，不必效力以 上限制。   （六）申购用度和赎回用度 别筹备和公告基金份额净值。申购、赎回价钱以苦求当日收市后筹备的各类基金 份额净值为基准进行筹备。本基金各类基金份额净值的筹备，均保留到一丝点后 的各类基金份额净值在今日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履 行适应要领，不错适应蔓延筹备或公告。   本基金领受前端收费模式收取基金申购用度，A 类基金份额在申购时收取申 购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率见下 表：         申购金额（M）                  申购费率           M         M≥500万元              按笔收取，每笔1，000元   注：M 为投资金额   投资东谈主屡次申购，须按每次申购所对应的费率线索分别计费。本基金 A 类 基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产，用 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                    更新招募说明书 于基金的商场推广、销售、登记等各项用度。   申购份额的筹备：   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）若投资者遴荐 A 类基金份额，本基金 A 类基金份额的申购份额筹备公 式为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费 金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.50%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=50，000/(1+1.50%)=49，261.08 元   申购用度=50，000－49，261.08=738.92 元   申购份额=49，261.08/1.0520=46，826.12 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.50%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其申购可得到 46，826.12 份 A 类基金份额。   （2）若投资者遴荐 C 类基金份额，则申购份额的筹备公式如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=50，000.00/1.0520=47，528.52 份   即：投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，则可得到 47，528.52 份 C 类基金份额。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                        更新招募说明书   本基金领受“份额赎回”面目，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准 进行筹备，筹备公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主 赎回基金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率随基金份额的持有期限的增多而递减， 具体如下：          持有期限（N）                       赎回费率              N  本基金 A 类基金份额相连接持有期少于 7 日的投资东谈主收取 1.50%的赎回费， 相连接持有期不少于 7 日但少于 14 日的投资东谈主收取 1.00%的赎回费，相连接持 有期不少于 14 日但少于 30 日的投资东谈主收取 0.75%的赎回费，本基金相连接持有 期在 30 日以内的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；相连接持有期不少于 金财产；相连接持有期不少于 90 日但少于 180 日的投资者收取 0.50%的赎回费， 并将赎回费总额的 50%计入基金财产；相连接持有期不少于 180 日的投资者不 收取赎回费；未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   例：某投资者在申购后又赎回 10 万份本基金 A 类基金份额，份额持有期限 则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100，000×1.0131＝101，310.00 元   赎回用度=101，310×0.75% =759.83 元   净赎回金额=101，310-759.83=100，550.17 元   即：投资者在申购后又赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 15 天，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0131 元，则其可得到的净赎回金额为 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                           更新招募说明书    （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率随基金份额的持有期限的增多而递减， 具体如下：                 持有期限（N）                 赎回费率                   N                 N≥30日                 不收取赎回费    C 类基金份额的赎回用度全额计入基金财产。    例：某投资者在申购后又赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限 为 30 天，对应的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元， 则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=100，000×1.1000＝110，000.00 元    赎回用度=110，000.00×0 =0.00 元    净赎回金额=110，000.00-0=110，000.00 元    即：投资者在申购后又赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限为 当日该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述筹备结果均按四舍五入方法， 保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹备结果 均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 体的筹备方法和收费面目由基金管制东谈主根据基金合同的章程细目。基金管制东谈主可 以在基金合同约定的范围内诊疗费率或收费面目，并最迟应于新的费率或收费方 式实施日前依照《信息线路办法》的连接章程在章程绪论上公告。 制，以确保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作规范遵守关系法律法则以及 监管部门、自律法令的章程。基金管制东谈主依照《信息线路办法》的连接章程，将 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金              更新招募说明书 舞动订价机制的具体操作法令在章程绪论上公告。 有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销计划，依期或不 依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管制东谈主不错按中国证监会 要求履行必要的手续后，对投资东谈主适应调低基金销售用度。   （七）申购和赎回的登记 者增多权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 者扣除权益并办理相应的注册登记手续。 并最迟于驱动实施前按照《信息线路办法》的连接章程在章程媒体上公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 构的格外情况导致基金管帐系统、基金销售系统、基金销售支付结算系统或基金 注册登记系统无法平常运行。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相回避 50%聚拢度的情形。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金           更新招募说明书 资者单日或单笔申购金额上限的，出现上述情形时，基金管制东谈主有权将上述申购 苦求全部或部分阐发失败。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管制东谈主应当根据连接章程在章程绪论上刊登暂 停申购公告。当发生上述第 8、9 项情形时，基金管制东谈主不错采选比例阐发等方 式对该投资者的申购苦求进行限制，基金管制东谈主有权断绝该等全部或者部分申购 苦求。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时答复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   在赎回绽开期内，发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回申 请或减慢支付赎回款项： 基金资产净值。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管制东谈主应实时报中国证监会备案。已阐发的赎回苦求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主 应实时答复赎回业务的办理并公告，具体时辰以基金管制东谈主届时公告为准。   （十）多量赎回的情形及处理面目 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书   若本基金赎回绽开期内单个绽开日的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总 数加上基金调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转 入苦求份额总和后的余额）越过上一做事日的基金总份额的 20%，即觉得是发生 了多量赎回。   当基金赎回绽开期内出现多量赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产 组合状态决定全额赎回、减慢支付赎回款项或宽限办理。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有智力支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按平常赎回要领实行。   （2）减慢支付赎回款项：在赎回绽开期内，发生多量赎回且不存在单一持 有东谈主赎回苦求越过上一做事日基金总份额 20%的情况下，基金管制东谈主不错根据 第（1）项办理，亦不错对适应法律法则及基金合同约定的赎回苦求全部接受和 阐发，并按当日赎回比例办理且支付不得低于前一做事日基金总份额的 20%的 份额对应的赎回金额的基础上，可对其余赎回苦求采选减慢支付赎回款项的措施。 即对于已接受的赎回苦求，如基金管制东谈主觉得全额支付投资东谈主的赎回款项有艰苦 或觉得全额支付投资东谈主的赎回款项可能会对基金的资产净值形成较大波动的，基 金管制东谈主可对赎回款项进行减慢支付，但不得越过 20 个做事日。减慢支付的赎 回苦求以赎回苦求当日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额。   （3）宽限办理：在赎回绽开期内，如果发生多量赎回且单一持有东谈主赎回申 请越过上一做事日基金总份额 20%的情况下，基金管制东谈主不错对上述单一持有 东谈主宽限办理赎回苦求。在上述情况下，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回苦求超 过上一做事日基金总份额 20%的部分，基金管制东谈主不错进行宽限办理。对于此 类持有东谈主剩余部分赎回苦求以偏执他持有东谈主的赎回苦求，应当按上述第（1）、 （2）项法令办理。对于上述持有东谈主被宽限办理的部分，投资东谈主在提交赎回苦求 时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，当日未获受理的部分将自动 转入下一个做事日陆续赎回；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将 被淹没。宽限的赎回苦求无优先权并以下一做事日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推。因此导致宽限办理期限越过赎回绽开期的，基金管制东谈主 在赎回绽开期外为基金份额持有东谈主陆续办理赎回苦求，赎回绽开期外宽限办理的 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 期限最长不可越过 20 个做事日，赎回绽开期外宽限办理期间不接受新的赎回申 请。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。如投资东谈主在提交赎回苦求时未 作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   当发生上述多量赎回并减慢支付赎回款项或宽限办理的情形时，基金管制东谈主 应当通过邮寄、传真、基金管制东谈主网站或通过销售机构奉告等其他面目在 3 个交 易日内文告基金份额持有东谈主，说明连接处理方法，并在两日内在章程绪论上刊登 公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个估值日的各类基金份额净 值。 时辰，依照《信息线路办法》的连接章程，最迟于重新绽开日在章程绪论上刊登 重新绽开申购或赎回的公告，并公告最近一个估值日的基金份额净值；也不错根 据实践情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时辰，届时可不再另行发布 重新绽开的公告。   （十二）基金调度   基金管制东谈主不错根据关系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 关系法令由基金管制东谈主届时根据关系法律法则及基金合同的章程制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与关系机构。   （十三）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的往复局势或者往复面目进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金        更新招募说明书   （十四）基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、适应法律法则的其它非往复过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系费力，对于适应条件的非往复过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的规范收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的规范收取转托管费。   （十六）依期定额投资计划   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资计划，具体法令由基金管制东谈主另 行章程。投资东谈主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定 额投资计划最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、 冻结面目按照登记机构的关系章程办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律法则、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务章程 来处理。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“十七、 侧袋机制”部分的章程。   （十九）其他业务 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金        更新招募说明书   在不违背法律法则及中国证监会章程的前提下，基金管制东谈主可在对基金份额 持有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金管制东谈主可制定相应的业务法令，届时无需召开基金份额持有东谈主大会审议 但须报中国证监会备案，并依照《信息线路办法》的连接章程进行公告。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书                  九、基金的投资   （一）投资宗旨   本基金在有用抑遏组合风险并保持细密流动性的前提下，把执商场发展趋势， 通过要点投资于科技编削中有连接成长后劲的上市公司及行业，在充分抑遏风险 的前提下，力图终了基金资产的持久结实升值。   （二）投资范围   本基金主要投资于具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调度债券、可交换债券等）、债券回 购、银行入款、同行存单、资产营救证券、金融滋生品（包括股指期货、国债期 货、股票期权等）及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 适应中国证监会关系章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金在履行适应要领 后可将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投 资于本基金界定的科技驱动主题关系证券的比例不低于非现金基金资产的 80%， 但应赎回绽开期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次赎回绽开期开 始前 2 个做事日及赎回绽开期期间内，基金投资不受上述比例限制。在基金赎 回绽开期内，每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳 的往复保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 放期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往复日日终在扣除股指期货、国债 期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金以后，应当保持不低于往复保证金一倍 的现金。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履 行适应要领后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书   本基金属于混杂型基金，主要通过定量与定性连结的方法研究宏不雅经济周期、 行业景气度变化、上市公司的基本面以及成长后劲，通过要点投资于科技编削中 有连接成长后劲的上市公司及行业，在充分抑遏风险的前提下，力图终了基金资 产的持久结实升值。   本基金所称“科技驱动”是指具备中枢时刻打破，对经济社会全局和永远发 展具有紧要引颈带动作用，成长后劲大且详尽效益细密的产业。主要投资于包括 适应国度发展政策、中枢时刻研发，具备新一代信息时刻、东谈主工智能、节能环保、 医药生物以及高端制造等高新时刻和政策性新兴产业。   本基金将要点怜惜以下几大畛域：   A、科技编削畛域，主要包含半导体、集成电路、电子信息、下一代信息网 络、新兴软件、5G 诱骗及关系时刻服务等。   B、东谈主工智能畛域，主要包含大数据、云筹备、AI 处理及关系时刻服务等。   C、医药生物畛域，主要包含生物成品、高端化学药、高端医疗诱骗与器械 及关系时刻服务等。   D、高端制造畛域，主要包含航空装备、卫星制造与应用、轨谈交通诱骗制 造、海洋工程装备制造和智能装备制造等。   E、节能环保畛域，主要包含高效节能居品及诱骗、先进环保时刻装备、光 伏新能源、高效储能、新能源汽车整车和要津零部件、能源电板及关系时刻服务 等。   本基金将按照以上规范所细目的科技驱动主意，当令对主题涵盖范围进行动 态诊疗，将关系行业及上市公司纳入本基金主题的界定范围内。   本基金将通过“从上至下”的定量分析和定性分析相连结的面目，从宏不雅面、 政策面、基本面和资金面等多个维度进行详尽分析，细目基金资产在股票、债券 及货币商场器用等各类别资产间的分派比例，并根据商场情况和各类资产风险收 益特征变化，在本基金的投资范围内进行适度动态配置。   本基金通过基本面分析研究，在推敲公司中枢竞争力的前提下，对上市公司 的科技属性进行界说，要点怜惜自身景气度较好，具有内生或者外部因素驱动（如 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金              更新招募说明书 产业时刻打破编削，契合政府政策导向等），适应社会经济发展趋势，具备中枢 竞争上风、发展空间大，且具有连接成长后劲的行业或公司。   本基金通过定量与定性相连结的面目来覆按及筛选股票样本，主要宗旨包括 以下几方面：   （1）定量分析方面，本基金主要从成长智力、盈利智力、研发水平、估值 水对等方面对备选股票池中标的公司进行详尽评价。   ①成长智力：通过评估公司改日发展趋势与发展速率，遴荐高成长收益的上 市公司，覆按的宗旨包括但不限于主营业务收入增长率、主营业务利润增长率等。   ②盈利智力：通过评估公司，遴荐盈利质地高的上市公司。覆按的宗旨包括 但不限于净资产收益率（ROE）、投资老本答复率（ROIC）、总资产收益率（ROA） 等。   ③研发水平：通过评估公司研发参预和时刻储备情况，遴荐领有高效的研发 体系、完善的研发东谈主才团队的上市公司。覆按的宗旨包括但不限于研发支拨总额 占营业收入比例、研发用度增长速率，研发东谈主员数目增长速率等。   ④估值水平：通过评估当前商场估值水平的合感性，遴荐当今估值水平较低 或估值合理的上市公司。覆按的宗旨包括但不限于市盈率（P/E）、市净率（P/B）、 市销率（P/S）、PEG、EV/EBITDA、目田现金流折现（DCF）等。   （2）定性分析方面，本基金要点覆按标的公司居品竞争力、行业发展空间、 行业竞争方式、财务管制和治理结构等方面的智力。   ①居品具备竞争上风。公司好像在时刻、资源、品牌、编削等方面取得竞争 上风，开拓商场份额，擢升收益率。   ②行业地位显赫。公司所在行业的发展空间宽绰，公司自身行业地位显赫， 商场占有率较高。   ③治理结构规范，管明智力强。公司已建立规范的治理机构、完善的策动机 制和有用的激勉措施，管制层对公司改日发展有明确的预备和地点。   本基金将根据商场状态及变化，不依期对选股的具体策略进行诊疗改进，以 求在抑遏风险的基础上获取逾额收益。   本基金将在抑遏商场风险与流动性风险的前提下，根据不同债券类金融器用 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金        更新招募说明书 的到期收益率、流动性和商场限制等情况，并连结各债券品种之间的信用利差水 平变化特征、宏不雅经济变化以及税收因素等的估计分析，详尽运用久期策略、期 限结构策略、类属资产配置策略、回购套利策略等，对各类债券金融器用进行优 化配置，擢升基金资产的投资收益。   （1）平均久期配置   本基金通过对宏不雅经济局势和宏不雅经济政策进行分析，估计改日的利率趋势， 并据此积极诊疗债券组合的平均久期，在抑遏债券组合风险的基础上擢升组合收 益。当预期商场利率上升时，本基金将贬抑债券投资组合久期，以回避债券价钱 下落的风险。当预期商场利率下降时，本基金将拉长债券投资组合久期，以更大 进度的获取债券价钱上升带来的价差收益。   （2）期限结构配置   连结对宏不雅经济局势和政策的判断，运用统计和数目分析时刻，本基金对债 券商场收益率弧线的期限结构进行分析，估计收益率弧线的变化趋势，制定组合 的期限结构配置策略。在预期收益率弧线趋向平坦化时，本基金将采选哑铃型策 略，要点配置收益率弧线的两头。当预期收益率弧线趋向陡峻化时，采选枪弹型 策略，要点配置收益率弧线的中部。当预期收益率弧线不变或平行出动时，则采 取梯形策略，债券投资资产在各期限间平均配置。   （3）类属配置   本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水对等因素进行分析，研 究同期限的国债、金融债、央票、企业债、公司债、短期融资券之间的利差和变 化趋势，制定债券类属配置策略，细目组合在不同类型债券品种上的配置比例。 根据中国债券商场存在商场分割的特质，本基金将覆按相似债券在往复所商场和 银行间商场的利差情况，连结流动性等因素的分析，遴荐具有更高投资价值的市 场进行配置。   （4）回购套利   本基金将在关系法律法则以及基金合同适度的比例内，当令适度运用回购交 易套利策略以增强组合的收益率，比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期 限之间的套利进行低风险的套利操作。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书   对于资产营救证券，本基金将深切研究商场利率、刊行条目、标的资产的构 成及质地、提前偿还率等多种基本面因素，评估资产负约风险和提前偿付风险。 在基本面分析和债券商场宏不雅分析的基础上，以数目化模子细目其内在价值。   （1）股指期货投资策略。本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以 套期保值为目的，主要遴荐流动性好、往复活跃的股指期货合约。本基金力图利 用股指期货的杠杆作用，贬抑股票仓位时常诊疗的往复成本。   （2）国债期货投资策略。本基金可基于严慎原则以套期保值为目的，运用 国债期货对基本投资组合进行管制，擢升投资效率。本基金主要领受流动性好、 往复活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略。本基金投资股票期权，将根据风险管制的原则， 以套期保值为目的，充分推敲股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的 前提下，适度参与股票期权投资。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界 定的科技驱动主题关系证券的比例不低于非现金基金资产的 80%，但应赎回开 放期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次赎回绽开期驱动前 2 个工 作日及赎回绽开期期间内，基金投资不受上述比例限制；   （2）在基金赎回绽开期内，本基金每个往复日日终在扣除股票期权、股指 期货及国债期货合约需缴纳的往复保证金以后，保持不低于基金资产净值 5%的 现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内 的政府债券，在基金非赎回绽开期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往复 日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金以后，应 当保持不低于往复保证金一倍的现金；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%，王人备按照连接指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金            更新招募说明书 条目章程的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产营救证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产营救证券的比例，不得越过该 资产营救证券限制的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产营救 证券，不得越过其各类资产营救证券悉数限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，如果其信用等级下降、不再适应投资规范，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货、国债期货往复，需遵守下述投资比例限制：   ①本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值不得越过基金资 产净值的 10%；在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金 持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，悉数（轧差筹备）占基金资产的比例应当适应《基金合同》对于股票投资 比例的连接章程；在职何往复日内往复(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额 不得越过上一往复日基金资产净值的 20%；   ②基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 15%；基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过 基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差筹备）应当适应基金 合同对于债券投资比例的连接约定；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金资产净值的 30%；   ③在职何往复日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 式回购）等；   （12）本基金参与股票期权往复，应当适应下列投资限制：   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产 净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持 有合约行权所需的全额现金或往复所法令认同的可冲抵期权保证金的现金等价 物；   ③未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数筹备；   （13）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （14）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （15）本基金管制东谈主管制的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%； 王人备按照连接指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得越过基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外 的因素致使基金不适应本款所章程比例限制的，本基金管制东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券、期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不适应 上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书 会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连接约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起 驱动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适应要领后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的章程为准。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏执他不高洁的证券往复行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程讳饰的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、实践 抑遏东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当适应基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份 额持有东谈主利益优先原则，提神利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱实行。关系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与线路。紧要关联往复应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适应要领后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的章程为准。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中国政策新兴产业成份指数收益率*70%+中债综 合全价指数收益率*30%   遴荐该事迹比拟基准，是基于以下原因： 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书   中国政策新兴产业成份指数由中证指数有限公司编制和发布，考中节能环保、 新一代信息时刻产业、生物产业、高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新 能源汽车、数字创意产业、高时刻服务业等畛域具有代表性的 100 家上市公司， 领受目田流通股本加权面目，以反馈中国政策新兴产业上市公司的走势。该指数 身分股与本基金投资地点匹配，适互助为本基金的事迹比拟基准。   中债详尽全价指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的 范围全面，具有平凡的商场代表性，涵盖主要往复商场、不同刊行主体和期限， 好像很好地反馈中国债券商场总体价钱水柔顺变动趋势。   根据本基金设定的投资范围，基金管制东谈主以 70%的中国政策新兴产业成份 指数收益率和 30%的中债详尽全价指数收益率构建的复合指数动作本基金的业 绩比拟基准，与本基金的投经历调基本一致，不错用来客不雅平允地斟酌本基金的 主动管制收益水平。   如果今后法律法则发生变化，或者指数编制单元住手筹备编制上述指数或更 改指数称呼、或者有更泰斗的、更能为商场渊博接受的事迹比拟基准推出，或者 商场上出现愈加得当用于本基金事迹比拟基准的指数时，经与基金托管东谈主协商一 致，基金管制东谈主不错在按照监管部门要求履行适应要领后诊疗或变更事迹比拟基 准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为混杂型基金，其持久平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高 于债券型基金、货币商场基金。   （七）基金管制东谈主代表基金诈欺股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                           更新招募说明书 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“十七、侧袋机制” 部分的章程。   （九）基金投资组合申诉   基金管制东谈主的董事会及董事保证本申诉所载费力不存在虚伪记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的真的性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中国民生银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 10 月 24 日复核了本申诉中的财务宗旨、净值发扬和投资组合申诉等内容，保证复 核内容不存在虚伪记录、误导性讲明或者紧要遗漏。 本投资组合申诉所载数据限制 2024 年 09 月 30 日，申诉期自 2024 年 07 月                                               占基金总资产的  序号        表情                 金额(元)                                                比例（%）       其中：股票                   44，944，033.65        85.89       其中：债券                               -            -           资产营救证券                          -            -       其中：买断式回购的                                           -             -       买入返售金融资产       银行入款和结算备付       金悉数 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                                 更新招募说明书 代码            行业类别          公允价值(元)              占基金资产净值比                                                    例（%）  A       农、林、牧、渔业                         -                 -  B       采矿业                   1，177，980.00              2.26  C       制造业                  33，514，474.43             64.26  D       电力、热力、燃气及水              594，176.00              1.14          分娩和供应业  E       建筑业                                 -                 -  F       批发和零卖业                              -                 -  G       交通输送、仓储和邮政                          -                 -          业  H       住宿和餐饮业                              -                 -  I       信息传输、软件和信息               3，277，960.22              6.28          时刻服务业  J       金融业                      5，676，522.00             10.88  K       房地产业                                -                 -  L       租出和商务服务业                    65，751.00              0.13  M       科学研究和时刻服务业                          -                 -  N       水利、环境和寰球设施                 637，170.00              1.22          管制业  O       住户服务、修理和其他                          -                 -          服务业  P       辅助                               -                    -  Q       卫生和社会做事                          -                    -  R       文化、体育和文娱业                        -                    -  S       详尽                               -                    -          悉数                   44，944，033.65                86.17 本基金本申诉期末未持有通过港股通往复机制投资的港股。                              数目                       占基金资产净  序号       股票代码       股票称呼              公允价值(元)                              (股)                       值比例(%) 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                            更新招募说明书     本基金本申诉期末未持有债券。     本基金本申诉期末未持有债券。 投资明细     本基金本申诉期末未持有资产营救证券。 细     本基金本申诉期末未持有贵金属。     本基金本申诉期末未持有权证。     本基金本申诉期末未投资股指期货。     本基金本申诉期末未投资国债期货。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金            更新招募说明书   本基金本申诉期末未投资国债期货。 编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形说明   本基金投资的前十名证券的刊行主体本申诉期内莫得被监管部门立案造访， 或在申诉编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。  序号             称呼            金额(元)   本基金本申诉期末未持有处于转股期的可调度债券。   本基金本申诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。   因四舍五入原因，投资组合申诉平分项之和与悉数可能存在尾差。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                                  更新招募说明书                          十、基金的事迹     本基金管制东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎辛苦的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金份额净值增长率偏执与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                            事迹比                                  事迹比                          净值增               较基准                净值增长              较基准     阶段                   长率标               收益率      ①-③      ②-④                 率①               收益率                          准差②               规范差                                       ③                                             ④                -7.63%    1.71%   -0.34%    0.97%   -7.29%    0.74%                -38.83%   2.30%   -23.51%   1.18%   -15.32%   1.12%                -38.96%   1.86%   -18.61%   0.81%   -20.35%   1.05% 自基金合同告成 起于今（2021年                -63.38%   1.88%   -32.68%   1.06%   -30.70%   0.82%                                            事迹比                                  事迹比                          净值增               较基准                净值增长              较基准     阶段                   长率标               收益率      ①-③      ②-④                 率①               收益率                          准差②               规范差                                       ③                                             ④                -35.87%   2.29%   -20.24%   1.19%   -15.63%   1.10%                -39.32%   1.86%   -18.61%   0.81%   -20.71%   1.05% 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                                  更新招募说明书 自基金合同告成 起于今（2022年                -58.87%   1.91%   -29.56%   1.08%   -29.31%   0.83% 注：本基金的事迹比拟基准为中国政策新兴产业成份指数收益率*70%+中债详尽 全价指数收益率*30%。     （二）自基金合同告成以来基金累计净值增长率变动偏执与同期事迹比拟基 准收益率变动的比拟 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                更新招募说明书 注：1、本基金合同告成日为 2021 年 6 月 8 日，自基金合同告成日起 6 个月内为 建仓期，建仓期收尾时各项资产配置比例适应基金合同约定。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金        更新招募说明书                 十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户，协助提供开立期货业务关系账户及往复编码的 基金托管东谈主关系信息。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相沉寂。   （四）基金财产的救援和责罚   本基金财产沉寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主、证券/期货经纪机构和基金销 售机构等基金服务机构的财产，并由基金托管东谈主救援。基金管制东谈主、基金托管东谈主、 基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主 不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》 的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章淹没或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书                十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往复局势的往复日以及国度法律法则 章程需要对外皮露基金净值的非往复日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、资产营救证券偏执它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在细目关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门连接章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应领受最近往复日的报价细目公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近往复日的报价不可真的反馈公允价值的，搪塞报价进行诊疗，细目公允价 值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息营救的估值时刻细目公允价值。领受估值时刻细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行诊疗并细目公允价值。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金        更新招募说明书   （四）估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 诊疗最近往复市价，细目公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可调度债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时刻细目公允价值。 往复所商场挂牌转让的资产营救证券，领受估值时刻细目公允价值；   （6）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行诊疗以阐发估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应领受估值时刻细目 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往复所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券，领受估值时刻细目 公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会连接章程细目公允价值。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭彰各别，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往复日 结算价估值。 且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往复日结算价估值。如有 关系法律法则以及监管部门关系章程，按其章程内容进行估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。具体适用情形及具体处理原则与操作规范遵守关系法律 法则以及监管部门、自律法令的章程。 按国度最新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商管制。   根据连接法律法则，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金连接的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的筹备结果对外赐与公布。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金             更新招募说明书   （五）估值要领 日该类基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有章程的， 从其章程。   基金管制东谈主每个做事日筹备基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个做事日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   （六）估值舛错的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值舛错，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪戾 的使命东谈主应当对由于该估值舛错际遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担； 由于估值舛错使命方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛错使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值舛错使命方也曾积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 任。估值舛错使命方搪塞更正的情况向连接当事东谈主进行阐发，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的使命方对连接当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 况兼仅对估值舛错的连接径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错使命方仍搪塞估值舛错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加上也曾得回的欠妥得 利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给估值舛错使命方。   （4）估值舛错诊疗领受尽量答复至假定未发生估值舛错的正确情形的面目。   估值舛错被发现后，连接确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因细目估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向连接当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值筹备出现舛错时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施留意损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书   （七）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商阐发后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管制东谈主负责筹备，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管制东谈主应于每个做事日往复收尾后筹备当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核阐发后发 送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主依据基金合同和关系法律法则的章程对基金净值 赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见本招募说明书“十七、侧袋 机制”部分的章程。   （十）特殊情形的处理 项进行估值时，所形成的过错不动作基金资产估值舛错处理。 的数据舛错，或由于其他不可抗力等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采 取必要、适应、合理的措施进行检查，但未能发现舛错的，由此形成的基金资产 估值舛错，基金管制东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿使命。但基金管制东谈主和基金托管东谈主 应当积极采选必要的措施削弱或摒除由此形成的影响。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书                十三、基金的收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派有计划以公告为准，若《基金合同》告成起火 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派面目是现金分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金归拢类别的每 一基金份额享有同平分派权；   在不违背法律法则且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分派原则进行诊疗，无需召开 基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派面目等内容。   （五）收益分派有计划的细目、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金        更新招募说明书 章程绪论公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹备方法，依照《业务法令》实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书               十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提规范和支付面目   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的筹备 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费在基金合同告成后逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月 前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金           更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费在基金合同告成后逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月 前 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.60%年费率计提。销售服务费的筹备方法如 下：   H=E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无 法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售服务费可用于本基金商场推广、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项费 用。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据连接法则及相应条约 章程，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金        更新招募说明书   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连接的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，连接用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“十七、侧袋机制”部分的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度连接税收征收的章程代扣代缴。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金               更新招募说明书               十五、基金的管帐与审计   （一）基金的管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度线路。 管帐核算，按照连接章程编制基金管帐报表。 并以书面或两边约定的其他面目阐发。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程绪论公告。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书                十六、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应适应《基金法》、《运作办法》、《信息线路办 法》、《流动性风险管制章程》、《基金合同》偏执他连接章程。关系法律法则 对于信息线路的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   （二）信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律、 行政法则和中国证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的真的性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予线路的基金信 息通过适应中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息 线路办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等绪论线路，并保证基金 投资者好像按照《基金合同》约定的时辰和面目查阅或者复制公开线路的信息资 料。   （三）本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开线路的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东谈主民币 元。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金        更新招募说明书   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品费力概要 基金份额持有东谈主大会召开的法令及具体要领，说明基金居品的脾气等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。   《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主 应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金 管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》告成后，基金居品费力概要的信息发生紧要变 更的，基金管制东谈主应当在三个做事日内，更新基金居品费力概要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品费力概要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品 费力概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品费力概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金居品费力概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在章程网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书 露招募说明书确当日登载于章程绪论上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程绪论上登载《基金 合同》告成公告。   《基金合同》告成后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在章程网站线路一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个做事日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点线路做事日的各类基金 份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站线路半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹备面目及连接申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息费力。   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在章程网站上，并将年度申诉指示性公告登载在章程报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过适应《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在章程网站上，并将中期申诉指示性公告登载在章程报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在章程网站上，并将季度申诉指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》告成不足 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期申诉“影响投资者决 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 策的其他枢纽信息”项下线路该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中线路基金组结伙产情况偏执 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，连接信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔断、基金计帐；   （3）调度基金运作面目（不包括本基金赎回绽开期与非赎回绽开期的调度）、 基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管制东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管制东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管制东谈主的实践控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管制东谈主的高等管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金管制 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高等管制东谈主员、基金司理因基金管制业务关系行动受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金        更新招募说明书 管业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、 实践抑遏东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提规范、计 提面目和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金驱动办理申购、赎回；   （18）本基金在赎回绽开期内发生多量赎回并减慢支付赎回款项或宽限办理；   （19）诊疗本基金份额类别建设；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；   （22）发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （23）基金管制东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （24）基金信息线路义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球绪论中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东谈主权益的，关系信息线路义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开澄清， 并将连接情况立即申诉中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前三旬日在章程报刊和章程 网站上公告基金份额持有东谈主大会的召开时辰、会议格式、审议事项、议事要领和 表决面目等事项。 基金份额持有东谈主照章召集持有东谈主大会，基金管制东谈主、基金托管东谈主对基金份额持有 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 东谈主大会决定的事项不照章履行信息线路义务的，召集东谈主应当履行关系信息线路义 务。   基金管制东谈主在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更 新）等文献中线路股指期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险宗旨等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否适应既定的 投资政策和投资宗旨等。   基金管制东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中线路其持有的资产营救证券总 额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和申诉期内整个的资产营救证券明细。   基金管制东谈主应在基金季度申诉中线路其持有的资产营救证券总额、资产营救 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产营救证券明细。   基金管制东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更 新）等文献中线路国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险宗旨等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否适应既定的 投资政策和投资宗旨等。   若本基金投资股票期权，基金管制东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉 等依期申诉和招募说明书（更新）等文献中线路股票期权往复情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险宗旨、估值方法等，并充分揭示股票期权往复对 基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资宗旨等。   基金合同隔断的，基金管制东谈主应当照章组织计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐申诉。计帐申诉应当经过适应《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐事 务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。计帐小组应当将计帐申诉登载在规 定网站上，并将计帐申诉指示性公告登载在章程报刊上。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金        更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，关系信息线路义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和本招募说明书的章程进行信息线路，详见本招募说明书“十七、侧袋机制”部分 的章程。   （六）信息线路事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管制轨制，指定专门部门及 高等管制东谈主员负责管制信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当适应中国证监会关系基金信息 线路内容与格式准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期申诉、更新的招募说明书、基金居品费力概要、基金计帐申诉等 关系基金信息进行复核、审查，虚拟盘并向基金管制东谈主进行书面或电子阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊线路本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证关系报送信息的真的、准确、竣工、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在章程绪论上线路信息外，还不错根据需要 在其他寰球绪论线路信息，然则其他寰球绪论不得早于章程绪论线路信息，况兼 在不同绪论上线路归拢信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述如暂停估值等情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延披 露关系基金信息： 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金        更新招募说明书 时； 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和要领   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并礼聘侧袋机制启用 日发表意见且适应《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并披 露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账 户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于 主袋账户份额。多量赎回按照赎回绽开期内单个绽开日内主袋账户份额净赎回申 请越过前一做事日主袋账户总份额的 20%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，本招募说明书“九、基金的投资”部分约定的投资组合比 例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账 户，基金管制东谈主筹备各项投资运作宗旨和基金事迹宗旨时仅需推敲主袋账户资产。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应依据本招募说明书“十 二、基金资产的估值”对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户的基金净值信息， 暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应适应《企业管帐准则》的相 关要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，连接用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、答复往复等面目答复流动性后，基金管制东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等面目， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管制东谈主实时礼聘适应 《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照本招募说明书“十六、基金的信息线路”部分章程的基金净 值信息线路面目和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 实施侧袋机制期间，本基金暂停线路侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金依期申诉中线路申诉期内侧袋账 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书 户及特定资产的关系信息，基金依期申诉中的其中基金管帐报表仅需针对主袋账 户进行编制。管帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，搪塞申诉期内基金侧袋 机制运行关系的管帐核算和年度申诉线路等发表审计意见。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书                  十八、风险揭示  （一）投资于本基金的风险   本基金为混杂型基金，其持久平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高 于债券型基金、货币商场基金。本基金投资过程中面对的主要风险有：商场风险、 管制风险、流动性风险、操作和时刻风险、合规性风险及本基金的私有风险。   基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投 资者神志和往复轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生 变化，产生风险。主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。 利坦荡接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   （4）信用风险。债券刊行东谈主出现负约、断绝支付到期本息，或由于债券发 行东谈主信用质地贬抑导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券往复敌手因违 约而产生的证券交割风险。   （5）购买力风险。基金份额持有东谈主收益将主要通过现金格式来分派，而现 金可能因为通货推广因素而使其购买力下降，从而使基金的实践收益下降。   （6）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资时的收益率的影响。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得 的利息收入进行再投资时，将得回较昔日低的收益率。   （7）上市公司策动风险。上市公司的策动状态受多种因素的影响，如管制 智力、行业竞争、商场出息、时刻更新、新址品研究开发等都会导致公司盈利发 生变化。如果基金所投资的上市公司策动不善，其股票价钱可能下落，或者好像 用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资万般化来分 散这种非系统风险，但不可王人备幸免。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书   （1）在基金管制运作过程中基金管制东谈主的学问、教育、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主的管制水平、管制技巧和管制时刻等因素的 变化也会影响基金收益水平。   本基金拟投资商场、行业及资产具有较好的流动性，与基金合同约定的申购 赎回安排相匹配，好像营救不同商场情形下投资者的赎回要求。本基金主要的流 动性风险为投资者可能会面对因多量赎回带来的流动性风险。要是由于投资者大 量赎回而导致基金管制东谈主被迫抛售持有投资品种以应付基金赎回的现金需要，则 可能使基金资产净值受到不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   本基金在客户聚拢度抑遏、多量赎回监测及搪塞在投资者申购赎回方面均明 确了管制机制，在接受申购苦求对存量客户利益组成潜在紧要不利影响，以及市 场大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法搪塞投资者多量赎回的情形时， 基金管制东谈主在保障投资者正当权益的前提下可按照法律法则及基金合同的章程， 审慎阐发申购赎回苦求并详尽运用各类流动性风险管制器用动作辅助措施，全面 搪塞流动性风险。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“八、基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券往复所、期货往复所、宇宙银行间债券商场等 流动性较好的规范型往复局势，主要投资对象为具有细密流动性的金融器用（包 括国内照章刊行上市的股票、债券、债券回购、银行入款、同行存单、资产营救 证券、金融滋生品等），同期本基金基于散布投资的原则在行业、个股和个券方 面未有高聚拢度的特征，详尽评估在平常商场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管制措施   基金管制东谈主已建立里面多量赎回搪塞机制，对基金多量赎回情况进行严格的 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书 事前监测、事中管控与过后评估。当基金在赎回绽开期发生多量赎回时，关系部 门需要根据实践情况进行流动性评估，阐发是否不错接受整个赎回苦求。当发现 现金类资产不足以支付赎回款项时，需在充分评估基金组结伙产变现智力、投资 比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、阐发赎回苦求。基金出现巨 额赎回情形下，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合状态或多量赎回份额占 比情况决定全额赎回或减慢支付赎回款项。同期，在赎回绽开期内，如本基金单 个基金份额持有东谈主苦求赎回基金份额越过上一做事日基金总份额一定比例以上 的，基金管制东谈主有权对其采选宽限办理赎回苦求措施。   详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”的关系约定。   （4）实施备用的流动性风险管制器用的情形、要领及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法搪塞投资者多量赎回的 情形时，基金管制东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金 合同的章程，严慎考中宽限办理多量赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎 回款项、收取短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管制器用动作 辅助措施。对于各类流动性风险管制器用的使用，基金管制东谈主将依照严格审批、 审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批要领 并与基金托管东谈主协商一致。在实践运用各类流动性风险管制器用时，投资者的赎 回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管制东谈主将严格依照法律法则及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。基金管制东谈主不错采选备 用的流动性风险管制搪塞措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理面目”， 详备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及要领。在此情形下，投资东谈主的部分或 全部赎回苦求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其 提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②减慢支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理面目”， 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 详备了解本基金减慢支付赎回款项的情形及要领。在此情形下，投资东谈主接收赎回 款项的时辰将可能比一般平常情形下有所蔓延。   ③宽限办理赎回苦求   投资东谈主具体请参见本招募说明书 “八、基金份额的申购与赎回”中“九、 多量赎回的情形及处理面目”   当本基金出现上述情形时，可能无法实时显示整个投资东谈主的赎回苦求，收到 赎回款项的时辰也可能晚于预期。   ④收取短期赎回费   本基金相连接持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停 估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及要领。在此情形下，投资东谈主没 有可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被宽限办理或被暂停接受，或被 减慢支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额 时的基金份额净值，将会根据投资组合的商场冲击成本而进行诊疗，使得商场的 冲击成本好像分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主 利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   ⑦实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效梗阻并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额平常绽开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在 基金依期申诉中线路申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定 资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金 管制东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主筹备各项投资运作宗旨和基金事迹宗旨时仅需 推敲主袋账户资产，基金事迹宗旨应当以主袋账户资产为基准，因此本基金线路 的事迹宗旨不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   ⑧中国证监会认定的其他措施。   基金的关系当事东谈主在各业务要领的操作过程中，可能因里面抑遏不到位或者 东谈主为因素形成操作诞妄或违背操作规程而引致风险，如越权违法往复、内幕往复、 往复舛错和诈骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影响往复 的平常进行甚而导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金 管制东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券往复所和证券登记结算机构等。   指基金管制或运作过程中，违背国度法律、法则的章程，或者基金投资违背 法则及《基金合同》连接章程的风险。    （1）本基金为混杂型证券投资基金，存在大类资产配置风险，有可能因为 受到经济周期、商场环境或管制东谈主智力等因素的影响，导致基金的大类资产配置 比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。本基金在把执经济结构 诊疗的发展趋势基础上，充分挖掘适应科技驱动主题的优质上市公司，因此本基 金股票投资的特定风险主要来自两方面：一是对经济结构诊疗的领略偏差导致对 具体行业和个股的判断不够准确；二是对上市公司的基本面研究不够深切导致个 股遴荐诞妄； 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                更新招募说明书    （2）股指期货投资风险   本基金的投资范围包括股指期货，期货商场与现货商场不同，采选保证金交 易，风险较现货商场更高。诚然本基金对股指期货的投资仅限于现金管制和套期 保值等用途，在顶点情况下，期货商场波动仍可能对基金资产形成不良影响。    （3）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对商场风险、基差 风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货商场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的 价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生只怕损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由商场沉重广度或深度导致的；另一类为资金 量风险，是指资金量无法显示保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的 风险。    （4）股票期权投资风险   股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期 时辰、商场利率水对等因素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、 Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投 资还面对流动性风险、信用风险、操作风险等。    （5）资产营救证券投资风险   资产营救证券是指适应中国东谈主民银行、中国银行业监督管制委员会发布的 《信贷资产证券化试点管制办法》章程的信贷资产营救证券和中国证券监督管制 委员会批准的企业资产营救证券类品种。投资资产营救证券可能面对信用风险、 利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金 净值带来较大的负面影响。   （6）本基金每个做事日绽开申购，但并非每个做事日绽开赎回，基金份额 持有东谈主仅能在赎回绽开期内苦求赎回基金份额。因此投资者将面对在运作期到期 前无法赎回的风险，以及错过运作期到期日以至未能赎回而进入下一运作期的风 险。若基金份额持有东谈主错过某一赎回绽开期而未能赎回，则其基金份额将至下一 赎回绽开期方可赎回。与其他依期绽开式基金或者普通绽开式基金存在各别。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书   （1）在适应本基金投资理念的新式投资器用出现和发展后，如果投资于这 些器用，基金可能会面对一些特殊的风险；   （2）因时刻因素而产生的风险，如筹备机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建造、东谈主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕往复、诈骗行动等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖可能产生的风险；   （6）斗争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （7）其他只怕导致的风险。   （二）声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资东谈主自觉投资于本基金， 须自行承担投资风险。   除基金管制东谈主径直手理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构销售， 然则，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机构担保收益， 销售机构并不可保证其收益或本金安全。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书               十九、基金的隔断与计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后 2 日内在章程绪论公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系要领后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现； 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的连接紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉应当经适应《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监 会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将 计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉指示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则章程的最 低年限。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金             更新招募说明书              二十、基金合同的内容概要      一、基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   （一） 基金管制东谈主的权利   根据《基金法》、《运作办法》偏执他连接章程，基金管制东谈主的权利包括但 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》沉寂运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及连接法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度连接法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及连接法律章程决定基金收益的分派有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调度申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺股东权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼或仲裁权 利，或者实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适应连接法律、法则的前提下，制订和诊疗连接基金认购、申购、 赎回、调度和非往复过户等业务法令；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （二） 基金管制东谈主的义务   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以憨厚信用、严慎辛苦的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动面目管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相沉寂；对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他连接章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适应合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适应《基金合同》等法律文献的章程，按连接章程筹备并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他连接章程，履行信息线路 及申诉义务；   （12）保守基金营业深奥，不清晰基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他连接章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予躲闪，不 向他东谈主清晰，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派有计划，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益； 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他连接章程召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关费力不低于法律法则章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在章程时辰发出，况兼 保证投资者好像按照《基金合同》章程的时辰和面目，随时查阅到与基金连接的 公开费力，并在支付合理成本的条件下得到连接费力的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对终结、照章被淹没或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理连接基 金事务的行动承担使命，但因第三方使命导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受 到损失，而基金管制东谈主率先承担了使命的情况下，基金管制东谈主有权向第三方追偿；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 告成，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权利 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书   根据《基金法》、《运作办法》偏执他连接章程，基金托管东谈主的权利包括但 不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 救援基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应申报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 协助提供开立期货业务关系账户及往复编码的基金托管东谈主关系信息、为基金办理 证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （四） 基金托管东谈主的义务   根据《基金法》、《运作办法》偏执他连接章程，基金托管东谈主的义务包括但 不限于：   （1）以憨厚信用、辛苦尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业局势，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金分别建设账户，沉寂核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面互相沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他连接章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）救援由基金管制东谈主代表基金订立的与基金连接的紧要合同及连接凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业深奥，除《基金法》、《基金合同》偏执他连接章程另 有章程外，在基金信息公开线路前赐与躲闪，不得向他东谈主清晰，向审计、法律等 外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主筹备的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动连接的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说 明基金管制东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金管制东谈主有未实行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选 了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系费力不少于法 律法则章程的最低年限；   （12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或连接章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他连接章程，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对终结、照章被淹没或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 和银行业监督管制机构，并文告基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而奉命；   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管制东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿； 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书   （21）实行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （五）基金份额持有东谈主的权利   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主 动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。   根据《基金法》、《运作办法》偏执他连接章程，基金份额持有东谈主的权利包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者在赎回绽开期内苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息费力；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （六）基金份额持有东谈主的义务   根据《基金法》、《运作办法》偏执他连接章程，基金份额持有东谈主的义务包 括但不限于：   （1）厚爱阅读并效力《基金合同》、招募说明书等信息线路文献，缴纳认 购、申购款项表示对《基金合同》、招募说明书等信息线路文献的领略、认同、 接受；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书   （3）接受基金管制东谈主或销售机构要求的风险承受智力造访和评价，如实提 供身份信息、投资教育、财产状态、风险知道等关系信息，并保证所提供费力、 信息的真的性、准确性、竣工性；   （4）怜惜基金信息线路，实时诈欺权利和履行义务；   （5）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （6）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的 有限使命；   （7）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （8）实行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （9）返还在基金往复过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （10）效力基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关系往复及业 务法令；   （11）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往的更新和 补充，并保证其真的性；   （12）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要领和法令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法则、中国证监会另有章程以及《基金合同》另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作面目（本基金赎回绽开期与非赎回绽开期的调度除外）；   （5）诊疗基金管制东谈主、基金托管东谈主的报恩规范或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别； 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金           更新招募说明书   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会要领；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》章程的范围内诊疗本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费率或在对现存基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影 响的前提下变更或增多收费面目，或者增多、取消或诊疗基金份额类别建设或分 类法令；   （3）因相应的法律法则、登记机构的关系业务法令发生变动而应当对《基 金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）诊疗本基金份额类别的建设，对基金份额分类办法及法令进行诊疗；   （7）基金管制东谈主、登记机构、销售机构诊疗连接基金认购、申购、赎回、 调度、非往复过户、转托管等业务的法令；   （8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集面目 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金            更新招募说明书 金管制东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主， 基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻难、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告面目 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决面目； 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设连接东谈主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通讯面目、寄托的公证机关偏执联 系面目和连接东谈主、表决意见寄交的截止时辰和收取面目。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的面目   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会面目、通讯开会面目或法律法则、监管 机构允许的其他面目召开，会议的召开面目由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明适应法律法则、《基金合 同》和会议文告的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记费力 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式或基金合同约定的其他面目在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面面目或基金合同约定的其他面目进行表决。   在同期适应以下条件时，通讯开会的面目视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个做事日内连 续公布关系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的面目收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 文告不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主 所持有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表基金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见 或授权他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 或其他非现场面目或者以现场面目与非现场面目相连结的面目召开，会议要领比 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 照现场开会和通讯面目开会的要领进行；基金份额持有东谈主不错领受书面、积存、 电话、短信或其他面目进行表决，具体面目由会议召集东谈主细目并在会议文告中列 明。 席会议并表决的，授权面目不错领受书面、积存、电话、短信或其他面目，具体 面目在会议文告中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并（法律法则、基金合同和中国证监会另有章程的除外）、法律法则及《基金合 同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会接洽的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面目下，率先由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程要领细目 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东谈主或代理东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主 拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的 效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书 姓名（或单元称呼）和连接面目等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 特地决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的面目通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作面目、更换 基金管制东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并（法律 法则、《基金合同》和中国证监会另有章程的除外）以特地决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名面目进行投票表决。   采选通讯面目进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲明，不然提交 适应会议文告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适应会议文告章程的表决意见视为有用表决，表决意见恍惚不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议驱动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议驱动 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书 后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表 担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票面目为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在章程绪论上公告。如果领受 通讯面目进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行告成的基金份额持有东谈主 大会的决议。告成的基金份额持有东谈主大会决议对合座基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若关系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则或监 管法令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。      三、基金收益分派原则、实行面目      （一）基金收益分派原则 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 收益分派，具体分派有计划以公告为准，若《基金合同》告成起火 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派面目是现金分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金归拢类别的每 一基金份额享有同平分派权；   在不违背法律法则且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分派原则进行诊疗，无需召开 基金份额持有东谈主大会。   （二）收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派面目等内容。   （三）收益分派有计划的细目、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程绪论公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹备方法，依照《业务法令》实行。   （五）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书   四、与基金财产管制、运用连接用度的索要、支付面目与比例   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提规范和支付面目   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的筹备 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费在基金合同告成后逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月 前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金           更新招募说明书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费在基金合同告成后逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月 前 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.60%年费率计提。销售服务费的筹备方法如 下：   H=E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无 法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售服务费可用于本基金商场推广、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项费 用。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据连接法则及相应协 议章程，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连接的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，连接用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度连接税收征收的章程代扣代缴。   五、基金财产的投资地点和投资限制   （一）投资宗旨   本基金在有用抑遏组合风险并保持细密流动性的前提下，把执商场发展趋势， 通过要点投资于科技编削中有连接成长后劲的上市公司及行业，在充分抑遏风险 的前提下，力图终了基金资产的持久结实升值。   （二）投资范围   本基金主要投资于具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调度债券、可交换债券等）、债券回 购、银行入款、同行存单、资产营救证券、金融滋生品（包括股指期货、国债期 货、股票期权等）及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 适应中国证监会关系章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金在履行适应要领 后可将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投 资于本基金界定的科技驱动主题关系证券的比例不低于非现金基金资产的 80%， 但应赎回绽开期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次赎回绽开期开 始前 2 个做事日及赎回绽开期期间内，基金投资不受上述比例限制。在基金赎 回绽开期内，每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳 的往复保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 放期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往复日日终在扣除股指期货、国债 期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金以后，应当保持不低于往复保证金一倍 的现金。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履 行适应要领后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   本基金所称“科技驱动”是指具备中枢时刻打破，对经济社会全局和永远发 展具有紧要引颈带动作用，成长后劲大且详尽效益细密的产业。主要投资于包括 适应国度发展政策、中枢时刻研发，具备新一代信息时刻、东谈主工智能、节能环保、 医药生物以及高端制造等高新时刻和政策性新兴产业。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界 定的科技驱动主题关系证券的比例不低于非现金基金资产的 80%，但应赎回开 放期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次赎回绽开期驱动前 2 个工 作日及赎回绽开期期间内，基金投资不受上述比例限制；   （2）在基金赎回绽开期内，本基金每个往复日日终在扣除股票期权、股指 期货及国债期货合约需缴纳的往复保证金以后，保持不低于基金资产净值 5%的 现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内 的政府债券，在基金非赎回绽开期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往复 日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金以后，应 当保持不低于往复保证金一倍的现金；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%，王人备按照连接指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目章程的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产营救证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%； 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金            更新招募说明书   （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产营救证券的比例，不得越过该 资产营救证券限制的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产营救 证券，不得越过其各类资产营救证券悉数限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，如果其信用等级下降、不再适应投资规范，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货、国债期货往复，需遵守下述投资比例限制：   ①本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值不得越过基金资 产净值的 10%；在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金 持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，悉数（轧差筹备）占基金资产的比例应当适应《基金合同》对于股票投资 比例的连接章程；在职何往复日内往复(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额 不得越过上一往复日基金资产净值的 20%；   ②基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 15%；基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过 基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差筹备）应当适应基金 合同对于债券投资比例的连接约定；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金资产净值的 30%；   ③在职何往复日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；   （12）本基金参与股票期权往复，应当适应下列投资限制：   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持 有合约行权所需的全额现金或往复所法令认同的可冲抵期权保证金的现金等价 物；   ③未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数筹备；   （13）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （14）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （15）本基金管制东谈主管制的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%； 王人备按照连接指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得越过基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外 的因素致使基金不适应本款所章程比例限制的，本基金管制东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券、期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不适应 上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监 会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连接约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同告成之日 起驱动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适应要领后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的章程为准。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏执他不高洁的证券往复行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程讳饰的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、实践 抑遏东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当适应基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份 额持有东谈主利益优先原则，提神利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱实行。关系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与线路。紧要关联往复应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适应要领后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的章程为准。   （四）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中国政策新兴产业成份指数收益率*70%+中债综 合全价指数收益率*30%   遴荐该事迹比拟基准，是基于以下原因：   中国政策新兴产业成份指数由中证指数有限公司编制和发布，考中节能环保、 新一代信息时刻产业、生物产业、高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新 能源汽车、数字创意产业、高时刻服务业等畛域具有代表性的 100 家上市公司， 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 领受目田流通股本加权面目，以反馈中国政策新兴产业上市公司的走势。该指数 身分股与本基金投资地点匹配，适互助为本基金的事迹比拟基准。   中债详尽全价指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的 范围全面，具有平凡的商场代表性，涵盖主要往复商场、不同刊行主体和期限， 好像很好地反馈中国债券商场总体价钱水柔顺变动趋势。   根据本基金设定的投资范围，基金管制东谈主以 70%的中国政策新兴产业成份 指数收益率和 30%的中债详尽全价指数收益率构建的复合指数动作本基金的业 绩比拟基准，与本基金的投经历调基本一致，不错用来客不雅平允地斟酌本基金的 主动管制收益水平。   如果今后法律法则发生变化，或者指数编制单元住手筹备编制上述指数或更 改指数称呼、或者有更泰斗的、更能为商场渊博接受的事迹比拟基准推出，或者 商场上出现愈加得当用于本基金事迹比拟基准的指数时，经与基金托管东谈主协商一 致，基金管制东谈主不错在按照监管部门要求履行适应要领后诊疗或变更事迹比拟基 准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、基金资产净值的筹备方法和公告面目   （一）估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 诊疗最近往复市价，细目公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可调度债券以逐日收盘价动作估值全价； 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书   （5）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时刻细目公允价值。 往复所商场挂牌转让的资产营救证券，领受估值时刻细目公允价值；   （6）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行诊疗以阐发估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应领受估值时刻细目 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往复所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券，领受估值时刻细目 公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会连接章程细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭彰各别，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往复日 结算价估值。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金             更新招募说明书 且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往复日结算价估值。如有 关系法律法则以及监管部门关系章程，按其章程内容进行估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。具体适用情形及具体处理原则与操作规范遵守关系法律 法则以及监管部门、自律法令的章程。 按国度最新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商管制。   根据连接法律法则，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金连接的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的筹备结果对外赐与公布。   （二）估值要领 日该类基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有章程的， 从其章程。   基金管制东谈主每个做事日筹备基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程公 告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个做事日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   （三）暂停估值的情形 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 业时； 资产价值时； 商阐发后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在章程网站线路一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个做事日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点线路做事日的各类基金 份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站线路半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   七、基金合同变更、清除和隔断的事由、要领以及基金财产计帐面目   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后 2 日内在章程绪论公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系要领后，《基金合同》应当隔断： 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 基金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   八、争议管制面目   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连接的一切争 议，如经友好协商未能管制的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲 裁委员会（上海海外仲裁中心），根据提交仲裁时该会的仲裁法令进行仲裁，仲 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书 裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败 诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，陆续 赤诚、辛苦、尽责地履行《基金合同》和托管条约章程的义务，爱戴基金份额持 有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的面目   《基金合同》蓝本一式三份，除上报连接监管机构一式一份外，基金管制东谈主、 基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律效力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局势和营业局势查阅。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金               更新招募说明书             二十一、基金托管条约的内容概要   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：上银基金管制有限公司   注册地址：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 9 楼   法定代表东谈主：汪 明   成立时辰：2013 年 8 月 30 日   批准设立机关：中国证券监督管制委员会   批准设立文号：证监许可20131114 号文   组织格式：有限使命公司   注册老本：3 亿元东谈主民币   存续期限：连接策动   连接电话：（021）60232799   （二）基金托管东谈主   称呼：中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   邮政编码：100031   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号   组织格式：其他股份有限公司（上市）   注册老本：28，365，585，227 元东谈主民币   存续期间：连接策动   策动范围：继承公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供救援箱服 务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务；保障兼业代理业务。（商场 主体照章自主遴荐策动表情，开展策动行动；保障兼业代理业务以及照章须经批 准的表情，经关系部门批准后依批准的内容开展策动行动；不得从事国度和本市 产业政策讳饰和限制类表情的策动行动。）   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动诈欺监督权 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投经历调或证券遴荐规范的，基 金管制东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相 关时刻系统，对基金实践投资是否适应基金合同对于证券遴荐规范的约定进行监 督，对存在疑义的事项进行核查。基金管制东谈主应通过电子邮件或两边认同的其他 面目竣工、准确地向基金托管东谈主提供投资品种池信息，如因基金管制东谈主原因未向 基金托管东谈主提供投资品种池而形成基金托管东谈主投资监督不足时的，基金托管东谈主不 承担关系使命。   本基金主要投资于具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调度债券、可交换债券等）、债券回 购、银行入款、同行存单、资产营救证券、金融滋生品（包括股指期货、国债期 货、股票期权等）及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 适应中国证监会关系章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金在履行适应要领 后可将其纳入投资范围。   股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界定的科技驱 动主题关系证券的比例不低于非现金基金资产的 80%，但应赎回绽开期流动性 需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次赎回绽开期驱动前 2 个做事日及赎 回绽开期期间内，基金投资不受上述比例限制。在基金赎回绽开期内，每个往复 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，现金 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在基金非赎回绽开期内，本基金不受 上述 5%的限制，但每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约 需缴纳的往复保证金以后，应当保持不低于往复保证金一倍的现金。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履 行适应要领后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   基金托管东谈主对基金管制东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同告成日起 驱动履行。 例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界 定的科技驱动主题关系证券的比例不低于非现金基金资产的 80%，但应赎回开 放期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次赎回绽开期驱动前 2 个工 作日及赎回绽开期期间内，基金投资不受上述比例限制；   （2）在基金赎回绽开期内，本基金每个往复日日终在扣除股票期权、股指 期货及国债期货合约需缴纳的往复保证金以后，保持不低于基金资产净值 5%的 现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内 的政府债券，在基金非赎回绽开期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往复 日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金以后，应 当保持不低于往复保证金一倍的现金；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，不越过该证券的 10%，王人备按照连接指数的组成比例进行证券投资的 基金品种不错不受此条目章程的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产营救证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产营救证券的比例，不得越过该 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金            更新招募说明书 资产营救证券限制的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归拢原始 权益东谈主的各类资产营救证券，不得越过其各类资产营救证券悉数限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，如果其信用等级下降、不再适应投资规范，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货、国债期货往复，需遵守下述投资比例限制：   ①本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值不得越过基金资 产净值的 10%；在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金 持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，悉数（轧差筹备）占基金资产的比例应当适应《基金合同》对于股票投资 比例的连接章程；在职何往复日内往复(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额 不得越过上一往复日基金资产净值的 20%；   ②基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 15%；基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过 基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差筹备）应当适应基金 合同对于债券投资比例的连接约定；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金资产净值的 30%；   ③在职何往复日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；   （12）本基金参与股票期权往复，应当适应下列投资限制：   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产 净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 有合约行权所需的全额现金或往复所法令认同的可冲抵期权保证金的现金等价 物；   ③未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数筹备；   （13）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （14）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （15）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的全部绽开式基金持有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管 理东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；王人备按照连接指数的组成比例 进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比 例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得越过基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外 的因素致使基金不适应本款所章程比例限制的，本基金管制东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 本基金在驱动进行股指期货、国债期货、股票期权投资之前，应与基金托管东谈主就 国债期货计帐、估值、交割等事宜另行具体协商。   除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券、期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不适应 上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监 会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 合基金合同的连接约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起 驱动，直至本基金发布计帐公告日止。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适应要领后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的章程为准。 第十五章第十款基金投资讳饰行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督面目对基 金管制东谈主基金投资讳饰行动进行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、实践 抑遏东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当适应本基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金 份额持有东谈主利益优先原则，提神利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公谈合理价钱实行。关系往复必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则赐与线路。紧要关联往复应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适应要领后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的章程为准。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。 参与银行间债券商场进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主 提供适应法律法则及行业规范的、经正经遴荐的、本基金适用的银行间债券商场 往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结算面目。基金管制东谈主应严格按 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书 照往复敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐往复敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场往复敌手名单进行往复。基金管制东谈主不错 每半年对银行间债券商场往复敌手名单及结算面目进行更新，新名单细当今已与 本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算。如基金 管制东谈主根据商场情况需要临时诊疗银行间债券商场往复敌手名单及结算面目的， 应实时向基金托管东谈主说明情理，协商管制。   基金管制东谈主负责对往复敌手的资信抑遏，按银行间债券商场的往复法令进行 往复，并负责管制因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律使命及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主细目的时辰前仍未承担负约使命偏执他关系法律使命的，基金管制东谈主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向关系往复敌手追偿。如基金托管东谈主过后发现基 金管制东谈主莫得按照事前约定的往复敌手或往复面目进行往复时，基金托管东谈主应及 时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。 投资流通受限证券进行监督。   基金管制东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会关系章程，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险抑遏轨制，提神流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管制东谈主是否效力相 关轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。初度 投资流通受限证券前，基金管制东谈主应与基金托管东谈主就流通受限证券投资订立风险 抑遏补充条约。   （1）本基金投资的流通受限证券与上文所述的流动性受限资产范围并不完 全一致，须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券，不包括由于发布紧要音问或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流通受限证 券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中 央国债登记结算有限使命公司、银行间计帐所股份有限公司负责登记和存管，并 可在证券往复所或宇宙银行间债券商场往复的证券。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东谈主负责 关系做事的落实和协调，并确保基金托管东谈主好像平常查询。因基金管制东谈主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全救援本基金资产的责 任与损失，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的使命及损失，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何格式的保证金。   （2）基金管制东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相 关风险采选积极有用的措施，在合理的时辰内有用管制基金运作的流动性问题。 如因基金多量赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活艰苦时，基金 管制东谈主应保证提供足额现金确保基金的支付结算。对本基金因投资流通受限证券 导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金管制东谈主违背基金合同 或预先细目的投资流通受限证券的比例导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承 担连带抵偿使命的，基金管制东谈主应抵偿基金托管东谈主由此际遇的损失。   （3）本基金连接投资流通受限证券比举例违背连接限制章程，在合理期限 内未能进行实时诊疗，基金管制东谈主应在两日内编制临时申诉书，赐与公告。   （4）基金托管东谈主根据连接章程有权对基金管制东谈主进行以下事项监督：   ①本基金投资流通受限证券时的法律法则效力情况。   ②在基金投资流通受限证券管制做事方面连接轨制、流动性风险处置预案的 建立与完善情况。   ③连接比例限制的实行情况。   ④信息线路情况。   ⑤关系法律法则对基金投资流通受限证券有新章程的，从其章程。 业务的风险，本着审慎、辛苦尽责的原则进行中期单子的投资业务。基金管制东谈主 根据法律、法则、监管部门的章程，制定了经基金管制东谈主董事会批准的基金投资 中期单子关系轨制(以下简称“《轨制》”)，以规范对中期单子的投资决策经过、 风险抑遏。基金管制东谈主《轨制》的内容与本条约不一致的，以本条约的约定为准。 的约定，对基金投资银行入款的往复敌手范围是否适应连接章程进行监督；基金 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书 管制东谈主在签署银行入款条约前，应将起草的银行入款条约送基金托管东谈主审核。 值筹备、各类基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基 金收益分派、关系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行 监督和核查。 法律法则、基金合同和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面指示等面目 文告基金管制东谈主限期纠正，并实时向中国证监会申诉。基金管制东谈主应积极配合和 协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面文告后应鄙人一做事日实时 查对并以书面格式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对 基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。 托管条约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管制东谈主应在 章程时辰内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主 按照法律法则、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督申诉 的事项，基金管制东谈主应积极配合提供关系数据费力和轨制等。 行政法则和其他连接章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管制东谈主， 由此形成的损失由基金管制东谈主承担，并实时向中国证监会申诉。 同期文告基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管制东谈主无正 当情理，断绝、讳饰对方根据本托管条约章程诈欺监督权，或采选拖延、诈骗等 技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警戒仍不改正的，基 金托管东谈主应申诉中国证监会。 资品种进行疏浚，阐发基金托管东谈主系统营救后进行投资。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管制东谈主筹备的基金资产净值、各类基金份额净值、根据基金管制 东谈主指示办理计帐交收、关系信息线路和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未实行或无故蔓延实行基金管制东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本条约偏执他连接章程时，应实时以书面格式文告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应鄙人一做事日实时查对并以书面 格式给基金管制东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内及 时改正。在上述规依期限内，基金管制东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交关系费力以供基金管制东谈主核查托管财产的竣工性和真的性，在章程时辰内答 复基金管制东谈主并改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管条约对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面指示， 基金托管东谈主应在章程时辰内答复并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供关系费力以供基金管制东谈主核查托管财产的竣工性和 真的性。   （四）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时申诉中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，断绝、讳饰对方根据本条约章程诈欺监督权，或采选拖延、诈骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主提议警戒仍不改正的，基金管 理东谈主应申诉中国证监会。   四、基金财产的救援   （一）基金财产救援的原则 销售机构等基金服务机构的财产，并由基金托管东谈主救援。基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金 合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。 等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。 债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得 互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实行。 账户。 理，确保基金财产的竣工与沉寂。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商管制。 细目到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文告基金管制东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金管制东谈主应负责向连接当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何 使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 由基金管制东谈主开立。 基金份额持有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运作办法》等连接章程后，基金管制东谈主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，同 时在章程时辰内，礼聘具有从事证券关系业务经历的管帐师事务所进行验资，出 具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名 并加盖管帐师事务所公章方为有用。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书 由基金管制东谈主按章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管制 开设和管制应具有优先处理权。 基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。账户称呼、账户预留印鉴以基金管制 东谈主向基金托管东谈主出具的开户寄托文献为准，基金托管东谈主负责账户预留印鉴的救援 和使用。该账户为不可提现账户。基金管制东谈主应照章履行受益整个东谈主识别义务， 在开立托管账户时按照开户银行要求，就关系信息的提供、核实等提供必要的协 助，并确保所提供信息以及讲明材料的真的性、准确性。 管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 为本基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 管制东谈主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级 法东谈主计帐做事，基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程实行。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系章程，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实行。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同告成后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场计帐所股份有限公司的连接章程，在中央国债登记结算有限 使命公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行 银行间商场债券的结算。基金管制东谈主和基金托管东谈主共同代表基金订立宇宙银行间 债券商场债券回购主条约。   （六）依期入款账户的开设与管制   基金投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或捏造账户。依期 入款账户户名应与托管专户保持一致，该账户预留印鉴经与基金托管东谈主商议后预 留。基金管制东谈主应该在合理的时辰内进行依期入款的投资和支取事宜。对于任何 的依期入款投资，基金管制东谈主都必须和入款机构订立依期入款条约，条约内容应 至少包含起息日、到期日、入款金额、入款账户、入款利率、入款是否不错提前 支取、定存到期支取账户、入款证实书如何打发以及入款证实书不得转让质押等 条目。条约须约定基金托管东谈主承办行称呼、地址和账户，并将本基金托管专户指 定为唯独回款账户，条约中波及基金托管东谈主关系职责的约定须由基金管制东谈主和基 金托管东谈主两边协商一致后签署。   （七）其他账户的开立和管制 定开立，在基金管制东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按有 关章程使用并管制。 理。   （八）基金财产投资的连接有价凭证等的救援   基金财产投资的连接什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的救援库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行 间商场计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金             更新招募说明书 分公司或单子营业中心的代救援库，救援凭证由基金托管东谈主理有。什物证券、银 行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管制东谈主和基金托管东谈主共同办 理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主寄托救援的机构除外机构实践有用 抑遏的证券不承担救援使命，但基金托管东谈主应妥善救援凭证。   （九）与基金财产连接的紧要合同的救援   与基金财产连接的紧要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表 基金签署的、与基金财产连接的紧要合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托管东谈主 救援。除本条约另有章程外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产连接的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路条约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的 原件。紧要合同的救援期限为基金合同隔断后 15 年，法律法则或监管部门另有 章程的，从其章程。      五、基金资产净值筹备和管帐核算   （一）基金资产净值的筹备、复核与完成的时辰及要领   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个做事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目筹备，基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位 四舍五入。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度 另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主每个做事日筹备基金资产净值及各类基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，并按章程公告。   基金管制东谈主每个做事日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果以 两边约定的面目提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约定的面目将 复核结果提交给基金管制东谈主，由基金管制东谈主依据基金合同和连接法律法则对外公 布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金连接 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一问候见的， 按照基金管制东谈主对基金净值信息的筹备结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、资产营救证券偏执它投资等资产及欠债。   （1）证券往复所上市的有价证券的估值   ① 往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 诊疗最近往复市价，细目公允价钱；   ② 往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③ 往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   ④ 往复所上市往复的可调度债券以逐日收盘价动作估值全价；   ⑤往复所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时刻细目公允价值。交 易所商场挂牌转让的资产营救证券，领受估值时刻细目公允价值；   ⑥ 对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行诊疗以阐发估值日的公 允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应领受估值时刻细目其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分袂如下情况处理：   ① 送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往复所挂牌的 归拢股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书   ② 初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券，领受估值时刻细目公 允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③ 在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会连接章程细目公允价值。   （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭彰各别，未上市 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上商场往复的，按证券所处的商场分别 估值。   （5）国债期货合约和股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往复 日结算价估值。   （6）股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往复日结算价估值。 如有关系法律法则以及监管部门关系章程，按其章程内容进行估值。   （7）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。具体适用情形及具体处理原则与操作规范遵守关系法 律法则以及监管部门、自律法令的章程。   （9）关系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商管制。   基金管制东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所形成的误 差不动作基金资产估值舛错处理。   由于证券/期货往复所、证券经纪机构及登记结算公司等级三方机构发送的 数据舛错，或由于其他不可抗力等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采选 必要、适应、合理的措施进行检查，但未能发现舛错的，由此形成的基金资产估 值舛错，基金管制东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿使命。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应 当积极采选必要的措施削弱或摒除由此形成的影响。   （三）基金份额净值舛错的处理面目   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值舛错，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪戾 的使命东谈主应当对由于该估值舛错际遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担； 由于估值舛错使命方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛错使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值舛错使命方也曾积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书 任。估值舛错使命方搪塞更正的情况向连接当事东谈主进行阐发，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的使命方对连接当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 况兼仅对估值舛错的连接径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错使命方仍搪塞估值舛错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错 使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利的 当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加上也曾得回的不 当得利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给估值舛错使命方。   （4）估值舛错诊疗领受尽量答复至假定未发生估值舛错的正确情形的面目。   估值舛错被发现后，连接确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因细目估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向连接当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值筹备出现舛错时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施留意损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书   （四）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商阐发后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度连接部门章程的管帐轨制实行。   （七）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金管制东谈主、基金 托管东谈主分别独随即建设、记录和救援本基金的全套账册。基金托管东谈主按章程制作 关系账册并与基金管制东谈主查对。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在 分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值的筹备和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主应当按照关系法律、行政法则、中国证监会的章程和基金合同的 约定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金依期申诉、更新的招募说明书、基金居品费力概要、基金计帐申诉 等关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐发。   （1）报表的编制 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书   基金管制东谈主应当在每月收尾后 5 个做事日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个做事日内完成基金季度申诉的编制；基金招募说明书、居品费力 概要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募说 明书、居品费力概要并登载在章程网站上；基金招募说明书、居品费力概要其他 信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主 不再更新基金招募说明书、居品费力概要。中期申诉在上半年收尾之日起两个月 内编制完成；年度申诉在在每年收尾之日起三个月内编制完成。《基金合同》生 效不足两个月的，不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   （2）报表的复核   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将连接报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度连接章程为准。   基金管制东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核关系报表及申诉。   （九）基金管制东谈主应在编制季度申诉、中期申诉或者年度申诉之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   七、争议管制面目   两边当事东谈主同意，因本托管条约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过 协商、协调管制，如经友好协商未能管制的，任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心），根据提交仲裁时该会的仲裁法令 进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的并对两边当事东谈主具有拘谨力， 仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，陆续赤诚、 辛苦、尽责地履行《基金合同》和托管条约章程的义务，爱戴基金份额持有东谈主的 正当权益。   本条约受中国法律统辖。   八、托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）本托管条约的变更要领 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金          更新招募说明书   本托管条约两边当事东谈主经协商一致，不错对本托管条约进行修改。修改后的 新托管条约，其内容不得与基金合同的章程有任何冲突。基金托管条约的变更报 中国证监会备案。   （二）基金托管条约隔断出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同隔断事由之日起 30 个做事日内成立计帐小组，基金管 理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东谈主、基金 托管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救援、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同隔断，应当按法律法则和基金合同的连接章程对基金财产进行计帐。 基金财产计帐要领主要包括：   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金         更新招募说明书   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的连接紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉应当经适应《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监 会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将 计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉指示性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则章程的最 低年限。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                  更新招募说明书           二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对于基金份额持有东谈主和潜在投资者，基金管制东谈主将根据具体情况提供一系列 的服务，并将根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务表情。 主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东谈主注册登记服务   基金管制东谈主为基金份额持有东谈主提供注册登记服务。基金管制东谈主将配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份 额的登记、管制、托管与转托管；基金调度和非往复过户；基金份额持有东谈主名册 的管制；权益分派时红利的登记派发；基金往复份额的计帐过户和基金往复资金 的交收等服务。   （二）往复费力寄送服务   基金管制东谈主不错视情况根据持有东谈主账单订制情况向账单期内发生往复或账 单期末仍持有本公司基金份额的基金份额持有东谈主依期或不依期发送电子对账单。 由于基金份额持有东谈主提供的手机号码、电子邮箱省略、舛错、未实时变更等原因 有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法平常收取对账单的投资 者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、查对、变更您的预 留连接面目。若基金份额持有东谈主需要获取指依期间的纸质对账单，可拨打本公司 客服电话（021）60231999 进行苦求，提供姓名、开户证件号码或基金账号、邮 寄地址、邮政编码、连接电话等，经本公司客服东谈主员核实关系信息并同意后，可 以为基金份额持有东谈主免费邮寄纸质对账单。   （三）客户服务中心电话服务   客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务。持有东谈主可进行基金账户余额、 申购与赎回归往情况查询与基金居品等信息的查询。   客户服务中心提供每周五天的东谈主工服务，周一至周五的东谈主工电话服务时辰为 上昼 9:00-11:30，下昼 13:00-17:30，法定节沐日除外。投资东谈主可通过客服热线电 话（021-6023 1999）享受业务究诘、信息查询、服务投诉、信息定制、对账单寄 送费力修改等专项服务。   （四）网上往复服务 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                 更新招募说明书   基金管制东谈主已通畅个东谈主投资者网上往复业务。个东谈主投资者通过基金管制东谈主网 上往复平台不错办理基金认购、申购、赎回、分成面目修改、账户费力修改、交 易密码修改、往复苦求查询和账户费力查询等各类业务。   （五）依期定额投资计划   基金管制东谈主可通过基金管制东谈主网上往复系统和其他销售机构为投资者提供 依期定额投资服务。通过依期定额投资计划，投资者不错通过销售渠谈依期定额 申购基金份额。依期定额投资计划的连接法令另行公告。   （六）信息定制服务   基金持有东谈主不错拨打客服热线电话提交信息定制苦求。基金管制东谈主通过手机 短信、电子邮件或其他面目按持有东谈主的定制提供信息。可定制的信息包括：每周 基金净值、往复阐发信息、投资者服务刊物、分成公告、公司公告等。基金管制 东谈主不错根据实践业务需要，诊疗定制信息的条件、面目和内容。   （七）投资者投诉受理服务   投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 东谈主 客 服 热 线 电 话 、 客 服 邮 箱 （service@boscam.com.cn）等格式对基金管制东谈主提供的服务进行投诉。基金管制 东谈主将领受限期处理、分级管制的原则实时处理客户的投诉。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                     更新招募说明书                二十三、其他线路事项   本基金及基金管制东谈主的连接更新公告如下：  序号        公告事项                  线路面目      线路日历       上银基金管制有限公司对于提                                中国证监会章程报                                 刊和章程网站          信息费力的公告       上银科技驱动双周依期可赎回                                中国证监会章程报                                 刊和章程网站       赎回、调度转出业务的公告       上银基金管制有限公司旗下部                                中国证监会章程报                                 刊和章程网站        居品费力概要指示性公告       上银科技驱动双周依期可赎回                                中国证监会章程网                                   站        说明书（2023年第3号）       上银科技驱动双周依期可赎回                                中国证监会章程网                                   站       费力概要更新（2023年第3号）       上银基金管制有限公司旗下基                                中国证监会章程报                                 刊和章程网站              告       上银科技驱动双周依期可赎回                                中国证监会章程网                                   站            季度申诉       上银基金管制有限公司旗下基            中国证监会章程报       金2023年年度申诉指示性公告           刊和章程网站       上银科技驱动双周依期可赎回                                中国证监会章程网                                   站             度申诉 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                     更新招募说明书       上银基金管制有限公司旗下基                                中国证监会章程报                                 刊和章程网站              告       上银科技驱动双周依期可赎回                                中国证监会章程网                                   站            季度申诉       上银基金管制有限公司对于旗       下部分基金新增中信建投为销            中国证监会章程报       售机构及参加费率优惠行动的             刊和章程网站              公告       上银基金管制有限公司对于旗       下部分基金新增中欧钞票为销            中国证监会章程报       售机构及参加费率优惠行动的             刊和章程网站              公告       上银基金管制有限公司对于旗                                中国证监会章程报                                 刊和章程网站           售机构的公告       上银基金管制有限公司对于旗                                中国证监会章程报                                 刊和章程网站           售机构的公告       上银基金管制有限公司对于旗                                中国证监会章程报                                 刊和章程网站              告       上银基金管制有限公司旗下部                                中国证监会章程报                                 刊和章程网站            指示性公告       上银科技驱动双周依期可赎回                                中国证监会章程网                                   站       费力概要更新（2024年第1号）       上银基金管制有限公司对于提                                中国证监会章程报                                 刊和章程网站          信息费力的公告 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金                     更新招募说明书       上银基金管制有限公司旗下基                                中国证监会章程报                                 刊和章程网站              告       上银科技驱动双周依期可赎回                                中国证监会章程网                                   站            季度申诉       上银基金管制有限公司旗下基            中国证监会章程报       金2024年中期申诉指示性公告           刊和章程网站       上银科技驱动双周依期可赎回                                中国证监会章程网                                   站             期申诉       上银基金管制有限公司旗下基                                中国证监会章程报                                 刊和章程网站              告       上银科技驱动双周依期可赎回                                中国证监会章程网                                   站            季度申诉       上银基金管制有限公司对于旗                                中国证监会章程报                                 刊和章程网站           售机构的公告 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金              更新招募说明书           二十四、招募说明书存放及查阅面目   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。   对投资者按上述面目所得回的文献偏执复印件，基金管制东谈主和基金托管东谈主保 证与所公告文本的内容王人备一致。   投资者还不错径直登录基金管制东谈主的网站（www.boscam.com.cn）查阅和下 载招募说明书。 上银科技驱动双周依期可赎回混杂型证券投资基金               更新招募说明书                 二十五、备查文献 注册的文献； 回混杂型证券投资基金的法律意见》；   （二）存放地点   备查文献存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主的办公局势和营业局势。   （三）查阅面目   投资者可到基金管制东谈主和基金托管东谈主的住所免费查阅备查文献。                                  上银基金管制有限公司                                二〇二四年十二月二十八日

• 科技
• 一期
• 驱动
• 双周
• 可赎回