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券商 相关话题

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“严监管”再出标记性案例，四券商因金通灵被“刑事遭殃”

2024-05-20
严监管的精神正在贯彻证券业。 5月14日，江苏证监局暴露了对光大证券、国海证券、东吴证券及干系东谈主员遴荐出具警示函监管顺次的决定。 同期，江苏证监局还暴露了对华西证券遴荐暂停保荐业务经验监管顺次的决定。以及对部分个东谈主遴荐出具警示函监管顺次或认定为不适应东谈主选监管顺次。 而这些，王人是由于前述机构和个东谈主在与金通灵科技集团股份有限公司联系的神色中存在违纪情况所致。 具体来说，经监管部门拜谒,华西证券在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公设置行股票保荐神色的执业经过中存在守法拜谒使命
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头部券商高管换届！他当选董事长

2024-05-18
（原标题：头部券商高管换届！他当选董事长） 广发证券料理团队保合手褂讪。 5月10日，广发证券召开董事会，选举了新一届料理团队。林传辉当选董事长，秦力被聘为总司理。两东谈主均在广发证券里面责任多年，林传辉此前为公司董事长兼总司理，秦力为这次新聘用总司理。 “公司新一届料理团队的更正，体现了公司发展计策的褂讪性和畅达性；同期，凸起了公司的计策要点，愈加聚焦铸造钞票料理才气和服求实体经济才气”，接近广发证券东谈主士向记者示意。 林传辉连任董事长 广发证券第十一届董事会第一次会议，于5月10日在广发
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屡次召开董事会！这家券商第三次脱手

2024-05-19
（原标题：屡次召开董事会！这家券商第三次脱手） 浙商证券又脱手了！ 5月10日，浙商证券公告称，公司召开董事会，应承参与同方创投、嘉融投资所捏国齐证券7.4159%股权的竞拍，竞拍底价11.34亿元。前几日，浙商证券也召开董事会，应承参与国齐证券7.69%股份的竞拍。 此前的3月底，浙商证券就曾公告，拟通过公约转让形式，受让国齐证券19.1454%股份，成为其第一大推动。若一系列来往最终告成，浙商证券将捏有国齐证券34.2546%的股权。 再次竞拍7.42%股份 5月10日，浙商证券召开第四届
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这家券商再遭鞭策减握！半年内第二次，什么情况？

2024-05-19
（原标题：这家券商再遭鞭策减握！半年内第二次，什么情况？） 草创证券再遭统一鞭策减握。 5月12日，草创证券公告称，鞭策城市能源（北京）投资有限公司（以下简称“城市能源”）减握不提高2733万股公司A股股份，占不提高公司总股本的1%。 城市能源4月时刚刚完成对草创证券的第一轮减握，套现11.81亿元。并且，在草创证券1月表现的公告中，城市能源曾暗示，昔日12个月内，莫得减握或增握股份的霸术。 券商中国记者宝贵到，算作发起东谈主鞭策身份，城市能源投资草创证券取得了崇高收益，仅看当初受让股权以及后
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统一状貌，4家券商被罚！

2024-05-18
（原标题：统一状貌，4家券商被罚！） 严监严管进行时。 近日，江苏证监局出手，对触及金通灵关连项筹算光大证券、国海证券、东吴证券、华西证券以及大华管帐师事务所出具了罚单。 大华管帐师事务所对金通灵2017年至2022年年度财务报表审计时未致力于尽责，所出具的审计说明存在失实记录。其他4家券商则是在金通灵的非公成就行债券、刊行股份购买金钱并召募配套资金状貌、非公成就行股票等状貌上存在问题。 四家券商被罚 5月14日，江苏证监局贯穿公布了数份罚单，均与金通灵状貌关连。在此次事件中，光大证券、国海证
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又一头部券商遭警示！

2024-05-19
（原标题：又一头部券商遭警示！） 又有券商及保荐代表东说念主被警示。 5月15日，上交所裸露多则罚单，剑指深圳中兴新材时间股份有限公司（以下简称“中兴新材”）IPO中存在的违法事项。中兴新材及两名保荐代表东说念主被通报品评，中介机构中信建投、容诚管帐师事务所等则被给以监管警示。 值得温暖的是，罚单中所指出的违法事项是上交地点现场督导中发现的。本年以来，已有6家券商在现场督导中不外关被罚。而根据沪深往来所最新发布的《现场督导相易》，改日现场督导不仅会拓宽掩饰面，还加多了“立时抽取”的方式。 中信
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券商两大重心业务新规落地 另类子与私募子公司可投鸿沟、风控条目各作念强化

2024-05-14
距离公开征求认识仅一个半月，券商两类子公司治理规范校正终反厚爱落地。 5月10日，中证协校正发布《证券公司另类投资子公司治理规范》和《证券公司私募投资基金子公司治理规范》。从文献来看，校正主要包括以下方面，一是优化另类子公司的业务鸿沟；二是完善子公司部分业务及内控监管条目；三是强化对联公司违法关联交游的敛迹；四是完善东谈主员治理相关条目；五是补充自律治理条目及按序；六是补充上位法依据。 中证协指出，这次校正责任，主若是为全面贯彻中央金融责任会议精神，深化落实新“国九条”和证监会《对于加强证券公
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中证协攻击举措！券商两类子公司措置模范迎纠正

2024-05-14
时隔7年多，证券公司另类投资子公司、私募投资基金子公司措置模范迎来纠正。 据中国证券业协会（下称“协会”）5月10日音书，为进一步加强证券公司监管，推动证券公司两类子公司合规展业，协会纠正并发布了《证券公司另类投资子公司措置模范（2024年纠正）》和《证券公司私募投资基金子公司措置模范（2024年纠正）》（合称两部模范），自2024年5月31日起践诺。 在监管层强化严监管态势确当下，这次协会发布两部模范，意在加强证券公司监管，有用防控金融风险，督促行业机构树牢“合规创造价值”的理念。比较前一版
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强监管、回本源、防风险 券商“另类子”“私募子”迎新规

2024-05-14
5月10日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）改进发布《证券公司另类投资子公司治理标准（2024年改进）》和《证券公司私募投资基金子公司治理标准（2024年改进）》（以下简称《两部标准》）。本次改进旨在更好地推动证券公司在服求实体经济、国度战术、住户钞票治理等方面发达作用。同期，组织架构标准职责收官，有必要实时总结素养，进一步完善轨制王法，加大机构组织架构标准与监管力度，握续防患“末梢失控”，助力行业高质料发展。 据了解，自2016年12月30日中证协发布《证券公司另类投资子公司治理标准》和
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证监会发布加强上市券商监管新规 同日5家券商遭罚

2024-05-14
5月10日，各地证监局袒露了几许监管步伐函，事涉5家券商，分歧是中信证券、中金公司、国信证券、东莞证券和华林证券。 《逐日经济新闻》记者细心到，同日，证监会矫正发布《对于加强上市证券公司监管的规定》。证监会暗示，下一步，证监会将信守强监管、防风险、促发展的干线，握续加强证券公司日常监管，强化王法问责，督促上市证券公司将《规定》的一系列新条目落实到位，并将本质中好的警戒和作念法向全行业辐照，促进证券行业机构高质地发展。 中信证券、东莞证券“栽”在吞并技俩 5月10日，广东证监局分歧对中信证券、东
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