证监局相关话题

突发！深圳证监局首先 “宇宙铜王”旗下私募被警示！

2024-05-04

“宇宙铜王”旗下私募被监管警示。4月25日深圳证监局发布对于对深圳正威私募股权基金解决有限公司、李俐罗致出具警示函措施的决定。经查，深圳正威私募股权基金解决有限公司（简称“正威私募”）在从事私募基金业务行径中，存在以下非法情形：一是未按照中国证券投资基金业协会要领实时更新解决东谈主的探究信息；二是未妥善保存私募基金部分投资者合乎性解决府上。上述情形违背了《私募投资基金监督解决暂行主义》（证监会令第105号，以下简称《私募解决主义》）第二十五条第一款、第二十六条的干系要领。另外，李俐在2

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湖北证监局对荆州市荆州成就集团出具警示函

2024-05-03

（原标题：湖北证监局对荆州市荆州成就集团出具警示函）不雅点网讯：4月28日，荆州市荆州成就集团有限公司发布对于公司收到湖北证监局警示函的公告。公告线路，2023年3月-7月，公司债券23荆开G2的部分召募资金存在未按召募评释书商定的用途使用。阐发关系规则，湖北证监局决定对公司领受出具警示函的行政监管款式，并记入证券期货商场诚信档案。荆州市荆州成就集团默示，截止公告出具日，刊行东说念主已完成上述事项整改。公司现在主义情况平方，财务状态持重，上述监管款式不会对公司的日常处治、坐蓐主义、偿债才

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多项信披违纪上海证监局对嘉麟杰选拔责令改正要领并对关连东谈主员出具警示函

2024-04-24

4月16日，A股上市纺织公司嘉麟杰（002486.SZ，股价2元，市值16.64亿元）尾盘跌停。当日晚间，嘉麟杰清楚公告称，公司及关连东谈主员于近日收到上海证监局出具的《对于对上海嘉麟杰纺织品股份有限公司选拔责令改正要领的决定》以及对杨希、曾冠钧、杨世滨、崔东京选拔出具警示函监管要领的决定。据了解，经查，嘉麟杰存在对外捐赠未设立严格的审查和有筹划设施、部分对外捐赠事项组成为他东谈主承担用度、未现实董事会审议设施等问题。上海证监局指出，嘉麟杰在2022年至2023年技巧存在多笔对外捐赠，主

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北京证监局对星河证券出具警示函：存在场外期权及股票质押业务不审慎等问题

2024-04-24

北京证监局近日发布对于对中国星河证券股份有限公司取舍出具警示函行政监管法子的决定，经查，公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业东说念主员偏激鸳侣、横暴相干东说念主投资看成监控不到位的情况，反应出公司未能灵验实行合规处理，违犯了《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理目标(2020年转换)》第三条的轨则。

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多地证监局部署！严打从业东谈主员违章炒股

2024-04-22

（原标题：多地证监局部署！严打从业东谈主员违章炒股）从业东谈主员违章炒股迎来强监管。 4月11日，青海证监局称，要相识到从业东谈主员违章炒股问题的严重性，构筑“不敢、不可、不想”违章炒股的长效机制。记者梳剪发现，近期，证监会、中证协、地点证监局等王人开释出了明坚信号，严查严打从业东谈主员违章炒股手脚。比如，中证协称，从业东谈主员违章炒股在文化开荒评估中要扣分。河北证监局称，要驻防和严厉打击从业东谈主员违章炒股。天津证监局称，强项拆开从业东谈主员炒股违章手脚。证监会称，制定从严打击从业东谈

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华西证券：江苏证监局对公司选拔暂停保荐业务阅历6个月的监管措施

2024-04-17

4月12日晚间，华西证券股份有限公司（华西证券，002926.SZ）公告，4月11日，公司收到江苏证监局对于对华西证券股份有限公司选拔暂停保荐业务阅历监管措施事前讲演书》。相干实质如下：把柄《证券刊行上市保荐业务处治方针》（证监会令第170号，2020年6月12日成效）的关系活动，我局拟对你公司选拔暂停保荐业务阅历6个月的监管措施。现将我局拟作出上述监管措施所依据的事实、事理和依据，以及你公司所享有的关系职权赐与讲演。经查，你公司涉嫌在金通灵科技集团股份有限公司（以下简称金通灵）2019年

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山东证监局持续股东上市公司调研：现场办公辘集“诊断” 切实处置企业攻击

2024-04-17

山东证监局造访上市公司就业持续推深走实。近日，在证监会上市司指示下，山东证监局长入北交所和所在政府关连部门先后到中航沈飞、天岳先进、万通液压和民士达等上市公司造访调研，正经听取公司发展中濒临的攻击和问题，通过与关连部门现场长入办公、辘集“诊断”上市公司发展中际遇的问题，筹划切实灵验处置主见，关连公司的攻击问题均已得到处置或取得实质性进展。中航沈飞：公司局部搬迁获胜股东中航沈飞是一家以航空防务装备制造为中枢主业，集科研、坐蓐、磨练、试飞、服务保险为一体的大型当代化飞机制造企业。公司坐蓐策画稳

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青岛云汇私募基金因违章被证监局出具警示函

2024-04-12

（原标题：青岛云汇私募基金因违章被证监局出具警示函）不雅点网讯：4月8日，青岛云汇私募基金治理有限公司因违章手脚受到青岛证监局的监管措施。青岛证监局在其官网发布公告，对该公司出具警示函。此前，青岛证监局曾对该公司进行现场检查，发现其存在三大问题：未对基金部分投资者风险揭示的经过进行灌音或摄像；内控科罚不步调；向中国证券投资基金业协会报送的所治理私募基金投资运作情况与施行情况不一致。

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北京证监局对中信建投出具警示函因其场外期权业务合规处治不到位

2024-04-09

中国证监会北京监管局发布公告称，中信建投证券股份有限公司在开展场外期权业务中存在对个别来回敌手方准入及是否抓续合乎稳当性处治条目审查不到位的情况。上述情况反应出中信建阿谀规处治不到位，违犯相关规定，决定对该公司收受出具警示函的行政监管步履。

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宇宙东说念主大代表、北京证监局局长贾文勤：建议进一步搁置中始终资金入市的“隐性摧残”