2024年上市公司违章被罚榜: 超1000家企业上榜, 金融业成重灾地
发布日期：2025-01-21 11:50 点击次数：174
开端丨期间投研
作家丨陆海
裁剪丨李乾韬
[导语]
在“长牙带刺”的监管下，哪些上市公司在“迎风作案”？
2024年，证监会进一步落实监管“长牙带刺”、棱角分明，“零容忍”打击千般监犯违章行径。在这一配景下，证监会、三大交游所、央行、国度金融监督照料总局、生态环境部等监管部门加大对上市公司监犯违章行径的打击力度。
Wind数据显现，2024年，A股违章被罚的上市公司高达1011家（不含退市股，下同），跟2023年的896家比拟激增13%。违章被罚共计2289次，跟2023年的1981次比拟激增16%。
不外，从违章被罚金额来看，全年共计达到10.33亿元，跟2023年的14.28亿元比拟下落27.65%。其中，金融业被罚次数和金额均最高，主要触及业务合规问题。而在实体经济规模，被重罚的前三大企业无一不触及诈骗刊行和财务作秀问题，反应出证监会对诈骗刊行、财务作秀行径的“零容忍”，刚烈柔顺阛阓顺次和投资者的正当权力。
[摘抄]
1.A股违章被罚上市公司数目激增。2024年，A股共有1011家上市公司违章被罚，同比增长13%；罚单总额达2289张，同比增长16%。分地域来看，广东违章被罚上市公司数目寰球第一，而北京上市公司总罚单数居寰球首位。分行业看，金融业成违章“重灾地”。
2.念念创医惠被罚金额居A股首位。2024年，念念创医惠因财务作秀、诈骗刊行被罚近1亿元，在A股中位列第一。红相股份、国好意思通信被罚金额紧随自后，一样触及财务作秀及诈骗刊行问题，反应出监管部门柔顺阛阓顺次和投资者正当权力的决心。
[正文]
一、举座约略：金融业被罚次数及金额均居首位
Wind数据显现，2024年，A股因违章被罚的上市公司数目高达1011家，跟2023年的896家比拟增长了13%。从占比来看，2024年违章被罚上市公司的比例为18.78%，跟2023年的16.96%比拟有所晋升。
分行业（申万一级，下同）来看，2024年被罚上市公司中，来自机械开发、医药生物、盘算机三大行业的上市公司最多，区别为92家、79家、77家，占被罚上市公司总额的比例区别为9.10%、7.81%、7.62%。另外，电力开发、电子、基础化工、非银金融行业被罚的上市公司数目也皆达到50家以上（含50家）。
分地域来看，2024年被罚上市公司中，广东企业最多，达到146家，占比14.44%。江苏、浙江、北京、上海紧随自后，区别有123家、114家、95家、82家上榜，占比区别为12.17%、11.28%、9.40%、8.11%。
从违章被罚的次数来看，2024年共计2289次，跟2023年的1981次比拟增长了16%。
分行业来看，非银金融行业共计被罚209次，在31个行业中位列第一。银行、机械开发紧随自后，区别被罚184次、182次。可见，金融业（包括非银金融和银行）被罚次数最高，共计393次，占比达到17.17%。在被罚次数最高的十大上市公司中，除*ST鹏博（600804.SH）外，其他9家公司均来自金融行业。
分地域来看，北京上市公司违章被罚次数最多，共计348次，浙江、广东区别以290次、283次紧随自后。另外，上市公司被罚逾越100次的还有江苏、上海、山东、福建。
不外，从违章被罚金额来看，2024年共计10.33亿元，同比下落27.65%。
分行业来看，银行业违章被罚金额最高，达到1.76亿元，占比17.06%；盘算机、电力开发、非银金融行业区别以1.31亿元、1.04亿元、1.01亿元位列第二至第四位，占比区别为12.71%、10.11%、9.08%。也即是说，金融业共计被罚2.78亿元，占比26.86%。
比拟之下，轻工制造、农林牧渔、好意思容照拂、家用电器、公用事迹和钢铁行业违章被罚金额均为0元。
分地域来看，浙江上市公司违章被罚金额最高，达到1.89亿元，占比达到18.34%。广东、北京、江苏紧随自后，违章被罚金额区别为1.78亿元、1.11亿元、1.00亿元，占比区别为17.20%、10.73%、9.69%。
从违章原因来看，金融业上市公司大多触及业务合规问题，举例，银行信贷业务违章、销售违章、风险照料缺失等，券生意务轨制不完善、保荐业务违章等。
而从实体经济规模来看，2024年被重罚的前三大企业中，无一不触及诈骗刊行及财务作秀行径，这也反应出证监会对诈骗刊行、财务作秀行径的“零容忍”，刚烈柔顺阛阓顺次和投资者的正当权力。
二、2024年A股三大罚单清点：念念创医惠登上榜首
2.1念念创医惠及高管被罚9320万元，涉诈骗刊行、财务作秀
念念创医惠（300078.SZ）开发于2003年，2010年4月在深交所创业板上市，是一家机灵医疗和物联网期骗举座处分决策就业商。
2022年10月28日，杠杆炒股由于涉嫌信披监犯违章，念念创医惠收到证监会下发的《立案奉告书》。
2024年1月8日，念念创医惠暴露的《对于收到〈行政处罚决定书〉及〈阛阓禁入决定书〉的公告》显现，念念创医惠实时任董事长、总司理章笠中存在公开刊行文献诬捏紧要罅隙本体、2019—2020年年报存在罅隙纪录等监犯事实，区别被浙江证监局处以8570万元、750万元的罚金，共计被罚9320万元。此外，章笠中还被选择10年阛阓禁初学径。
具体来看，2020年7月5日，念念创医惠暴露了《创业板向不特定对象刊行可调遣公司债券召募诠释书》（下称“召募诠释书”）讲演稿，同庚12月，其苦求取得证监会应允注册批复。这次念念创医惠刊行的可转债规模为8.17亿元。
而凭据浙江证监局查明，念念创医惠通过开展罅隙业务等面目，于2019年虚增营收0.35亿元、虚增利润0.33亿元，占当期利润总额的20.03%；2020年1—9月，累计虚增营收0.61亿元、虚增利润0.52亿元，占当期利润总额的56.81%。上述数据被暴露在召募诠释书中，因此组成可转债诈骗刊行。
另外，2020年该公司累计虚增营收0.96亿元、虚增利润0.84亿元，占当期利润总额的67%，与前述行径共同组成年报罅隙纪录。
这并不是念念创医惠初次被罚。Wind数据显现，2020—2024年，念念创医惠违章被罚的次数区别为2次、1次、2次、1次、2次。
凭据念念创医惠暴露的公告，2021—2022年，该公司及章笠中等东说念主还曾因为未按礼貌暴露大推动占用资金的义务、功绩预报信披不准确、对前期管帐差错矫正及回顾调养导致按期论说信披不准确等违章事项，被浙江证监局出示警示函、被深交所赐与通报月旦等。
2.2红相股份及高管被罚6556万元，3次诈骗刊行，6年财务作秀
红相股份（300427.SZ）主要从事电力检测及电力开发、铁路与轨说念交通牵引供电装备、军工电子等居品的研发、分娩、销售以及联系技能就业。2015年2月在深交所创业板挂牌上市。
2023年5月11日，由于涉嫌信披监犯违章，红相股份收到证监会下发的《立案奉告书》。
2024年4月3日，红相股份暴露《对于收到〈行政处罚决定书〉及〈阛阓禁入决定书〉的公告》显现，红相股份、实控东说念主杨成实时任副总司理何东武等东说念主存在3次诈骗刊行及连络6年年报罅隙纪录等监犯事实。对此，厦门证监局对红相股份、杨要素别罚金2513万元、2288万元，何东武等8名高管共计被罚金1755万元，接头罚金6556万元。另外，杨成还被选择终生阛阓禁初学径，何东武被选择5年阛阓禁初学径。
具体来看，2017—2022年，红相股份区别虚增营收1.05亿元、2.56亿元、2.27亿元、3.05亿元、0元；虚增利润总额0.60亿元、1.44亿元、1.41亿元、0.75亿元、-0.03亿元、-0.25亿元。
另外，红相股份在2019年定增募资0.58亿元、2020年公开刊行可转债募资5.85亿元、2020年苦求刊行股份及支付现款购买钞票并召募配套资金等，由于2017—2022年该公司年报数据存在罅隙纪录，因此均组成诈骗刊行。
值得老成的是，在因上述行径被重罚不到半年后，2024年9月，红相股份及杨成等东说念主又因为2023年一季报、半年报、三季报的财报信息暴露不准确，被厦门证监局出具警示函。
另外，2024年12月31日，厦门证监局因红相股份时任董事张青涉内幕交游和短线交游行径而对其开出罚单，包括充公内幕交游监犯所得456万元并罚金1368万元、因短线交游行径赐与告戒并罚金10万元。
Wind数据显现，2020—2024年，红相股份违章被罚的次数区别为1次、1次、0次、1次、7次。
2.3国好意思通信及高管被罚3396万元，涉年报作秀及定增诈骗
国好意思通信（600898.SH）于1996年4月登陆上交所主板，原为国内最大、最早的家电连锁指标企业，2017年主营业务变更为智能迁移结尾的研发、分娩和销售。
2023年12月，国好意思通信因涉嫌信披监犯违章而被证监会立案。2024年10月14日，国好意思通信暴露《对于收到中国证券监督照料委员会〈行政处罚决定书〉的公告》显现，国好意思通信实时任董事长宋林林、时任总司理宋火红、时任财务总监郭晨等东说念主存在年报罅隙纪录、诈骗刊行等监犯事实。
因此，国好意思通信被罚2156万元，宋林林、宋火红等5名高管共计被罚1240万元，接头罚金额为3396万元。另外，宋林林、宋火红、郭晨还被选择10年阛阓禁初学径。
具体来看，2020年，国好意思通信通过罅隙贸易业务虚增收入5.78亿元、虚增营业资本5.75亿元，组成罅隙纪录。2023年4月，国好意思通信对2021年度财务报表进行管帐差错矫正并回顾调养，2021年国好意思通信净利润错报金额为0.20亿元，占当期净利润的38.35%，组成罅隙纪录。
另外，国好意思通信2020年定增募资1.66亿元的刊行文献中，援用了上述2020年的罅隙贸易业务收入数据，因此组成诈骗刊行。
此外，2024年4月24日，国好意思通信暴露的《对于收到山东证监局〈行政监管门径决定书〉的公告》显现，由于2022年多阐明营收985.42万元、多阐明营业资本896.92万元、少计提227.28万元的信用减值失掉等行径，国好意思通信被选择责令改正的行政门径，并记入证券期货阛阓诚信档案数据库；宋林林等东说念主则被出具警示函，并记入证券期货阛阓诚信档案数据库。
Wind数据显现，2020—2024年，国好意思通信违章被罚的次数区别为1次、0次、0次、4次、5次。
需老成的是，本年1月10日，国好意思通信暴露的《对于收到公司隔断上市联系事项的监监责任函的公告》显现，限定当日，其股票收盘总市值已连络20个交游日均低于5亿元，触及隔断上市情形，成为自2024年10月30日退市新规本质以来首家市值退市的公司。
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