科技LOF: 鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基金（LOF）2025年中期报恩
发布日期：2025-09-02 08:25 点击次数：162
鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基
金（LOF）
基金照料东说念主：鹏华基金照料有限公司
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司
送出日历：2025 年 8 月 28 日
鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
基金照料东说念主的董事会、董事保证本报恩所载府上不存在作假纪录、误导性敷陈或紧要遗漏，
并对其内容的着实性、准确性和圆善性承担个别及连带的法律职守。本中期报恩也曾三分之二以
上孤苦董事署名容许，并由董事长签发。
基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同执法，于 2025 年 08 月 27 日复核了本报恩
中的财务方针、净值发达、利润分拨情况、财务司帐报恩、投资组合报恩等内容，保证复核内容
不存在作假纪录、误导性敷陈或者紧要遗漏。
基金照料东说念主承诺以敦朴信用、发愤尽责的原则照料和垄断基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往功绩并不代表其改日发达。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募证明书偏激更新。
本报恩中财务府上未经审计。
本报恩期自 2025 年 01 月 01 日起至 2025 年 06 月 30 日止。
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鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
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§2 基金简介
基金称号 鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基金（LOF）
基金简称 鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）
场内简称 科技 LOF
基金主代码 160646
基金运作花式 上市契约型盛开式（LOF）
基金合同收效日 2021 年 12 月 7 日
基金照料东说念主 鹏华基金照料有限公司
基金托管东说念主 招商银行股份有限公司
报恩期末基金份 53，449，959.75 份
额总额
基金合同存续期 不如期
下属分级基金的基 鹏华中证沪港深科技龙头 鹏华中证沪港深科技龙头 鹏华中证沪港深科技龙
金简称 指数(LOF)A 指数(LOF)C 头指数(LOF)I
下属分级基金的场
科技 LOF - -
内简称
下属分级基金的交
易代码
报恩期末下属分级
基金的份额总额
投资标的 缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弱点最小化，力求将日
均追踪偏离度欺压在 0.35％以内，年追踪弱点欺压在 4％以内。
投资策略 本基金给与被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基
准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变
化进行相应调整。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分成等行径时，
或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效果可能带来影
响时，或因某些非凡情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法
灵验复制和追踪标的指数时，基金照料东说念主不错对投资组合照料进行
恰当
变通和调整，戮力镌汰追踪弱点。
本基金力求将日均追踪偏离度欺压在 0.35％以内，年追踪弱点欺压
在 4％以内。如因指数编制执法调整或其他因素导致追踪偏离度和
追踪弱点跨越上述范围，基金照料东说念主应采取合理法子幸免追踪偏离
度、追踪弱点进一步扩大。
（1）股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其冉冉
买入，在戮力追踪弱点最小化的前提下，本基金可采取恰当方法，
以镌汰买入成本。当遭受成份股停牌、流动性不及等其他市集因素
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而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调整
或其他影响指数复制的因素时，本基金不错根据市集情况，结合研
究分析，对基金财产进行恰当调整，以期在执法的风险承受欺压之
内，尽量消弱追踪弱点。
（2）股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股偏激权重的变
动而进行相应调整，本基金还将根据法律限定中的投资比例限制、
申购赎回变动情况，对其进行当令调整，以保证基金份额净值增长
率与标的指数收益率间的高度正关系和追踪弱点最小化。基金照料
东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能
给与合理方法寻求替代。由于受到各项捏股比例限制，基金可能不
能按照成份股权重捏有成份股，基金将会给与合理方法寻求替代。
根据标的指数的调整执法和备选股票的预期，对股票投资组合实时
进行调整。
根据指数编制执法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而
需进行成份股权再行调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进
行相应调整；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有
效追踪标的指数；
根据法律、限定执法，成份股在标的指数中的权重因其它非凡原因
发生相应变化的，本基金不错对投资组合照料进行恰当变通和调整，
戮力镌汰追踪弱点。
本基金债券投资将采取久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息
差策略、个券聘请策略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管
理组合的久期，无邪地调整组合的券种搭配，同期精选个券，以增
强组合的捏有期收益。
本基金将根据风险照料的原则，以套期保值为标的，聘请流动性好、
交易活跃的股指期货合约，充分沟通股指期货的风险收益特征，通
过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效果，完了
股票组合的逾额收益。
本基金将详细垄断策略资产配置和战术资产配置进行资产支捏证券
的投资组合照料，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积
极调整投资策略，严格投降法律限定和基金合同的约定，在保证本
金安全和基金资产流动性的基础上取得强健收益。
转融通业务。本基金将根据市集情况和组合风险收益，笃定投资时
机、标的证券以及投资比例。若关系融资及转融通业务的法律限定
发生变化，本基金将从其最新执法，以合适上述法律限定和监管要
求的变化。
改日，如果港股通业务执法发生变化或出现法律限定或监管部门允
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许投资的其他模式，基金照料东说念主可相应调整，不需召开基金份额捏
有东说念主大会。
改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，在不更正投资标的的
前提下，本基金可相应调整和更新关系投资策略，并在招募证明书
中更新。
功绩相比基准 中证沪港深科技龙头指数收益率×95％＋银行活期进款利率（税后）
×5％
风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、
债券型基金、搀和型基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数
相似的风险收益特征。本基金将投资港股通标的股票，会濒临港股
通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易执法等互异带
来的专有风险。
样貌 基金照料东说念主 基金托管东说念主
称号 鹏华基金照料有限公司 招商银行股份有限公司
姓名 高永杰 张姗
信息袒露
研究电话 0755-81395402 400-61-95555
负责东说念主
电子邮箱 xxpl@phfund.com.cn zhangshan_1027@cmbchina.com
客户就业电话 4006788999 400-61-95555
传真 0755-82021126 0755-83195201
注册地址 深圳市福田区福华三路 168 号深 深圳市深南通衢 7088 号招商银
圳海外商会中心第 43 楼 行大厦
办公地址 深圳市福田区福华三路 168 号深 深圳市深南通衢 7088 号招商银
圳海外商会中心第 43 楼 行大厦
邮政编码 518048 518040
法定代表东说念主 张纳沙 缪建民
本基金采取的信息袒露报纸称号 《上海证券报》
登载基金中期报恩正文的照料东说念主互联网网
http://www.phfund.com.cn
址
深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心第
基金中期报恩备置地点
样貌 称号 办公地址
中国证券登记结算有限职守公
注册登记机构 北京市西城区太平桥大街 17 号
司
注册登记机构
深圳市福田区福华三路 168 号
[鹏华中证沪港深科技龙 鹏华基金照料有限公司
深圳海外商会中心第 43 层
头指数(LOF)I]
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§3 主要财务方针和基金净值发达
金额单元：东说念主民币元
间数据和 鹏华中证沪港深科技龙头 鹏华中证沪港深科技龙头 鹏华中证沪港深科技龙头
方针 指数(LOF)A 指数(LOF)C 指数(LOF)I
本期已完了
收益
本期利润 1，410，793.37 3，265，834.52 4，070.49
加权平均基
金份额本期 0.0733 0.0963 0.0904
利润
本期加权平
均净值利润 8.13% 10.88% 8.22%
率
本期基金份
额净值增长 12.79% 12.68% 12.58%
率
末数据和 报恩期末(2025 年 6 月 30 日)
方针
期末可供分
-1，701，449.70 -2，986，817.45 6，187.55
配利润
期末可供分
配基金份额 -0.0808 -0.0925 0.0636
利润
期末基金资
产净值
期末基金份
额净值
计期末指 报恩期末(2025 年 6 月 30 日)
标
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基金份额累
计净值增长 -8.08% -9.25% 11.68%
率
注：(1) 本期已完了收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除关系用度和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已完了收益加上本期公允价值变动收益
等未完了收益。
(2) 所述基金功绩方针不包括捏有东说念主认购或交易基金的各项用度（举例，盛开式基金的申购赎回
费、基金颐养费等），计入用度后试验收益水平要低于所列数字。
(3) 期末可供分拨利润，给与期末资产欠债表中未分拨利润期末余额和未分拨利润中已完了部分
的期末余额的孰低数。表中的“期末”均指报恩期终末一日，即 6 月 30 日，不管该日是否为盛开
日或交易所的交易日。
鹏华中证沪港深科技龙头指数(LOF)A
份额净 份额净值 功绩相比基准
功绩相比基
阶段 值增长 增长率标 收益率模范差 ①－③ ②－④
准收益率③
率① 准差② ④
畴昔一个月 3.86% 0.92% 3.87% 0.91% -0.01% 0.01%
畴昔三个月 -2.04% 2.01% -2.57% 2.01% 0.53% 0.00%
畴昔六个月 12.79% 1.98% 11.72% 1.97% 1.07% 0.01%
畴昔一年 38.43% 1.84% 37.40% 1.82% 1.03% 0.02%
畴昔三年 11.24% 1.55% 12.19% 1.53% -0.95% 0.02%
自基金合同收效起
-8.08% 1.61% -7.40% 1.60% -0.68% 0.01%
于今
鹏华中证沪港深科技龙头指数(LOF)C
份额净 份额净值 功绩相比基准
功绩相比基
阶段 值增长 增长率标 收益率模范差 ①－③ ②－④
准收益率③
率① 准差② ④
畴昔一个月 3.82% 0.92% 3.87% 0.91% -0.05% 0.01%
畴昔三个月 -2.10% 2.01% -2.57% 2.01% 0.47% 0.00%
畴昔六个月 12.68% 1.98% 11.72% 1.97% 0.96% 0.01%
畴昔一年 37.73% 1.83% 37.40% 1.82% 0.33% 0.01%
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畴昔三年 10.03% 1.55% 12.19% 1.53% -2.16% 0.02%
自基金合同收效起
-9.25% 1.61% -7.40% 1.60% -1.85% 0.01%
于今
鹏华中证沪港深科技龙头指数(LOF)I
份额净 份额净值 功绩相比基准
功绩相比基
阶段 值增长 增长率标 收益率模范差 ①－③ ②－④
准收益率③
率① 准差② ④
畴昔一个月 3.85% 0.92% 3.87% 0.91% -0.02% 0.01%
畴昔三个月 -2.06% 2.01% -2.57% 2.01% 0.51% 0.00%
畴昔六个月 12.58% 1.98% 11.72% 1.97% 0.86% 0.01%
自基金合同收效起
于今
注：功绩相比基准=中证沪港深科技龙头指数收益率×95％＋银行活期进款利率（税后）×5％。
鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）I 基金份额的初度证据日为 2024 年 12 月 30 日。
收益率变动的相比
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注：1、本基金基金合同于 2021 年 12 月 07 日收效。
港深科技龙头指数（LOF）I 基金份额的初度证据日为 2024 年 12 月 30 日。
无。
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§4 照料东说念主报恩
鹏华基金照料有限公司成立于 1998 年 12 月 22 日，业务范围包括基金召募、基金销售、资产
照料及中国证监会许可的其他业务。甘休本报恩期末，公司股东由国信证券股份有限公司、意大
利欧利盛成本资产照料股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）、深圳市北融信投资发展有
限公司构成，公司性质为中外结伙企业，公司注册成本 15，000 万元东说念主民币。甘休本报恩期末，公
司照料资产总范围达到 12，513 亿元，359 只公募基金、12 只宇宙社保投资组合、8 只基本养老保
险投资组合。经过 20 余年投资照料基金，在基金投资、风险欺压等方面蕴蓄了丰富训导。
任本基金的基金司理
（助理）期限 证券从
姓名 职务 证明
业年限
任职日历 离任日历
闫冬先生，国籍中国，理学硕士，15 年证券
从业训导。曾任招商期货有限公司资产管
理部投资司理；2018 年 5 月加盟鹏华基金
照料有限公司，现担任指数与量化投资部
基金司理。2019 年 03 月至 2020 年 12 月
担任鹏华中证环保产业指数分级证券投资
基金基金司理， 2019 年 03 月至 2020 年 12
月担任鹏华中证酒指数分级证券投资基金
基金司理， 2019 年 03 月至 2020 年 12 月
担任鹏华中证信息时期指数分级证券投资
基金基金司理， 2019 年 04 月至 2020 年 12
月担任鹏华中证 800 地产指数分级证券投
本基金的 2021-12- 资基金基金司理， 2019 年 11 月至 2020 年
闫冬 - 15 年
基金司理 07 12 月担任鹏华中证 A 股资源产业指数分级
证券投资基金基金司理， 2019 年 11 月至
证券投资基金基金司理， 2021 年 01 月至
型证券投资基金（LOF）基金司理， 2021
年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华中证银行
指数型证券投资基金（LOF）基金司理，
证酒指数型证券投资基金（LOF）基金司理，
指数型证券投资基金（LOF）基金司理，
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鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
产业指数型证券投资基金（LOF）基金司理，
指数型证券投资基金（LOF）基金司理，
交易型盛开式指数证券投资基金基金经
理， 2021 年 02 月于今担任鹏华中证细分
化工产业主题交易型盛开式指数证券投资
基金基金司理， 2021 年 03 月于今担任鹏
华国证有色金属行业交易型盛开式指数证
券投资基金基金司理， 2021 年 04 月于今
担任鹏华中证内地低碳经济主题交易型开
放式指数证券投资基金基金司理， 2021 年
主题交易型盛开式指数证券投资基金基金
司理， 2021 年 07 月于今担任鹏华中证内
地低碳经济主题交易型盛开式指数证券投
资基金勾通基金基金司理， 2021 年 12 月
于今担任鹏华中证沪港深科技龙头指数证
券投资基金（LOF）基金司理， 2022 年 03
月于今担任鹏华中证细分化工产业主题交
易型盛开式指数证券投资基金勾通基金基
金司理， 2022 年 08 月于今担任鹏华国证
钢铁行业指数型证券投资基金（LOF）基金
司理， 2023 年 04 月于今担任鹏华国证石
油自然气交易型盛开式指数证券投资基金
基金司理， 2024 年 05 月于今担任鹏华国
证石油自然气交易型盛开式指数证券投资
基金勾通基金基金司理， 2024 年 07 月至
今担任鹏华上证科创板新动力交易型盛开
式指数证券投资基金基金司理， 2024 年 09
月于今担任鹏华国证有色金属行业交易型
盛开式指数证券投资基金发起式勾通基金
基金司理， 2024 年 10 月于今担任鹏华中
证光伏产业交易型盛开式指数证券投资基
金发起式勾通基金基金司理， 2024 年 12
月于今担任鹏华中证全指公用行状交易型
盛开式指数证券投资基金基金司理， 2025
年 03 月于今担任鹏华上证科创板新动力
交易型盛开式指数证券投资基金发起式联
接基金基金司理， 2025 年 06 月于今担任
鹏华创业板新动力交易型盛开式指数证券
投资基金基金司理，闫冬先生具备基金从
业资历。
注：1. 基金司理任职日历和离任日历均指公司作出决定后认真对外公告之日；担任新成立基金
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基金司理的，任职日历为基金合同收效日。
本基金基金司理未兼任私募资产照料议论投资司理。
报恩期内，本基金照料东说念主严格投降《证券投资基金法》等法律限定、中国证监会的研究执法
以及基金合同的约定，本着敦朴守信、发愤尽责的原则照料和运作基金资产，在严格欺压风险的
基础上，为基金份额捏有东说念主谋求最大利益。本报恩期内，本基金运作合规，不存在违背基金合同
和挫伤基金份额捏有东说念主利益的行径。
报恩期内，本基金照料东说念主严格执行公说念交易轨制，确保不同投资组合在研究、交易、分拨等
各神色得到公说念对待。公司对不同投资组合在不同期间窗口下（日内、3 日内、5 日内）的同向交
易价差进行专项分析，未发现不公说念对待各组合或组合间互相利益输送的情况。
报恩期内，本基金未发生罪人违纪且对基金财产酿成损失的极端交易行径。本报恩期内未发
生基金照料东说念垄断理的通盘投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情况。
报恩期内，基金运作严格按照基金合同的各项要求，依据被迫化指数投资方法进行投资照料。
基金追踪指数为中证沪港深科技龙头指数，主要从沪港深三地市鸠集式 50 只市值较大、市占率较
高、研发参加较多的科技规模龙头上市公司证券。报恩期内，上证指数涨幅 2.76%，沪深 300 指
数涨幅 0.03%，深证成指涨幅 0.49%，本基金功绩相比基准增长率 11.72%，跑赢主要宽基指数。
年头以来，A 股与港股市集科技板块先后经历经济预期下行、东说念主工智能时期冲破激勉的中国科技
中枢资产价值重估。报恩期内，好意思国发起的关税战又一度冲击全球主要股票市集，但随后跟着中
好意思谈判的稳步鼓动，A 股以及港股科技板块冉冉企稳回升。
追踪弱点主要受到基金仓位、大额申赎、汇率、身分股分成、身分股停牌以及身分股如期调
整等因素影响，通过完善的日常追踪交易机制，以及身分股调整期预先制定的调仓决策，基金日
均追踪偏离度和追踪弱点王人有较好的欺压，较好地完了了基金运作标的。
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甘休本报恩期末，本报恩期 A 类份额净值增长率为 12.79%，同期功绩相比基准增长率为 11.72%；
C 类份额净值增长率为 12.68%，同期功绩相比基准增长率为 11.72%；I 类份额净值增长率为 12.58%，
同期功绩相比基准增长率为 11.72%。
上半年，尽管全球不笃定性因素多、预期差大，尤其关税是最大扰动，但国内经济数据举座
复旧较好的韧性。重叠流动性捏续充裕，A 股与港股走势除了受到关税的一忽儿冲击外，举座偏强。
结构上，受益于抢出口需求以及铺张品以旧换新补贴等，工业分娩、出口、耐用品铺张发达相对
亮眼，相对来说内需尤其是价钱端仍有压力。商品方面，由于好意思元信用脆弱，好意思元捏续走低，货
币属性强的黄金、铜等金属走强，而与国内实体更缜密的玄色系商品走势较弱。
预测下半年，A 股与港股有望冉冉迎来基本面进一步改善带来趋势性契机。估值方面，全市
场仍处于历史偏低水平，资金心扉也有望连续呈回暖趋势，对估值建筑进行支捏。格调上，面前
小盘股具备阶段性优势，但中期跟着宏不雅经济复苏，大盘格调有望接力上行。在行业配置上，一
方面连续照料东说念主工智能、改进药、国防军工、固态电板等科技以及景气赛说念，同期，国内结构性
政策仍在加码稳经济与反内卷，尤其本轮反内卷站位更高、触及面更广，要点照料钢铁、光伏、
锂电、化工等此前较弱的低位板块供给侧改善的投资契机。
本基金照料东说念主按照企业司帐准则、中国证监会关系执法、中国证券投资基金业协会关系交流
和基金合同对于估值的约定，对基金所捏有的投资品种进行估值。本基金照料东说念主已制定基金估值
和份额净值计价的业务照料轨制，明确基金估值的范例和时期。
本基金照料东说念主使用可靠的估值业务系统，估值东说念主员熟识千般投资品种的估值原则和具体估值
范例。估值经由中包含风险监测、欺压和报恩机制。本基金托管东说念主根据法律限定要求履行估值及
净值计较的复核职守。本基金照料东说念主设有估值委员会，由登记结算部、风控照料部、监察稽核部、
各投资部门、研究部门负责东说念主、基金司理等成员构成，估值委员会成员具有多年的证券、基金从
业训导，熟识关系法律限定，具备投资、研究、风险照料、法律合规和基金估值运作等方面的专
业才智。基金司理可与估值委员会成员共同约定估值原则和政策，但不参与日常估值的执行。
基金照料东说念主更正估值时期，导致基金资产净值发生紧要变化的，对所给与的关系估值时期、
假定及输入值的恰当性权衡司帐师事务所的专科意见。
本报恩期内，参与估值经由各方之间无紧要利益冲突。
本基金照料东说念主已与第三方订价就业机构签署就业左券，由其按约定提供关系参考数据。
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鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
-1，701，449.70 元，期末基金份额净值 0.9192 元，不合适利润分拨条件；鹏华中证沪港深科技龙
头指数(LOF)C 期末可供分拨利润为-2，986，817.45 元，期末基金份额净值 0.9075 元，不合适利润
分拨条件；鹏华中证沪港深科技龙头指数(LOF)I 期末可供分拨利润为 6，187.55 元，期末基金份
额净值 1.1168 元。
严格投降执法前提下，对本报恩期内可供分拨利润当令作出相应安排。
本基金自 2025 年 05 月 13 日至 2025 年 06 月 30 日历间出现链接二十个（或以上）责任日基
金资产净值低于五千万的情形。
本基金自 2025 年 04 月 02 日至 2025 年 05 月 09 日历间出现链接二十个（或以上）责任日基
金资产净值低于五千万的情形。
本报恩期内，本基金存在链接六十个责任日出现基金资产净值低于五千万元的情形，本基金
照料东说念主及关系机构正在就可行的惩处决策进行探筹商证。
§5 托管东说念主报恩
托管东说念主声明:
招商银行具备完善的公司治理结构、里面稽核监控轨制和风险欺压轨制，我行在履行托管职
责中，严格投降研究法律限定、托管左券的执法，遵法尽责地履行托管义务并安全守护托管资产。
招商银行根据法律限定、托管左券约定的投资监督条件，对托管居品的投资行径进行监督，
并根据监管要求履行报恩义务。
招商银行按照托管左券约定的长入记账方法和司帐处理原则，独飞快成就、登录和守护本产
品的全套账册，进行司帐核算和资产估值并与照料东说念主建立对账机制。
本中期报恩中利润分拨情况着实、准确。
本中期报恩中财务方针、净值发达、财务司帐报恩、投资组合报恩内容着实、准确，不存在
作假纪录、误导性敷陈或者紧要遗漏。
第 16页 共 57页
鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
§6 半年度财务司帐报恩（未经审计）
司帐主体：鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基金（LOF）
报恩截止日：2025 年 6 月 30 日
单元：东说念主民币元
本期末 上年度末
资 产 附注号
资 产：
货币资金 6.4.7.1 3，182，425.65 2，786，670.56
结算备付金 2，610.86 28.71
存出保证金 2，970.89 3，902.04
交易性金融资产 6.4.7.2 46，283，489.60 42，435，111.89
其中：股票投资 46，283，489.60 42，435，111.89
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支捏证券投资 - -
贵金属投资 - -
其他投资 - -
养殖金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
债权投资 6.4.7.5 - -
其中：债券投资 - -
资产支捏证券投资 - -
其他投资 - -
其他债权投资 6.4.7.6 - -
其他权利器具投资 6.4.7.7 - -
应收清理款 383，771.46 579，956.68
应收股利 87，831.66 -
应收申购款 99，569.86 110，010.00
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.8 - -
资产系数 50，042，669.98 45，915，679.88
本期末 上年度末
欠债和净资产 附注号
负 债：
短期借款 - -
交易性金融欠债 - -
养殖金融欠债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付清理款 - -
应付赎回款 1，191，287.08 1，030，236.65
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鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
应付照料东说念主酬金 23，849.39 23，413.13
应付托管费 5，962.34 5，853.27
应付销售就业费 7，243.77 8，359.76
应付投资参谋人费 - -
应交税费 - -
应付利润 - -
递延所得税欠债 - -
其他欠债 6.4.7.9 41，260.37 36，367.95
欠债系数 1，269，602.95 1，104，230.76
净资产：
实收基金 6.4.7.10 53，449，959.75 55，448，125.13
其他详细收益 6.4.7.11 - -
未分拨利润 6.4.7.12 -4，676，892.72 -10，636，676.01
净资产系数 48，773，067.03 44，811，449.12
欠债和净资产系数 50，042，669.98 45，915，679.88
注： 报恩截止日 2025 年 06 月 30 日，基金份额总额为 53，449，959.75 份，其中鹏华中证沪港深
科技龙头指数(LOF)A 基金份额总额为 21，045，704.28 份，基金份额净值 0.9192 元；鹏华中证沪
港深科技龙头指数(LOF)C 基金份额总额为 32，306，901.00 份，基金份额净值 0.9075 元；鹏华中
证沪港深科技龙头指数(LOF)I 基金份额总额为 97，354.47 份，基金份额净值 1.1168 元。
司帐主体：鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基金（LOF）
本报恩期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
单元：东说念主民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2025 年 1 月 1 日至 2025 2024 年 1 月 1 日至 2024 年
年 6 月 30 日 6 月 30 日
一、营业总收入 4，942，425.30 -1，600，427.75
其中：进款利息收入 6.4.7.13 6，290.04 6，346.09
债券利息收入 - -
资产支捏证券利
- -
息收入
买入返售金融资
- -
产收入
其他利息收入 - -
填列）
其中：股票投资收益 6.4.7.14 2，504，693.69 -1，791，975.21
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.15 - -
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鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
资产支捏证券投
资收益
贵金属投资收益 6.4.7.17 - -
养殖器具收益 6.4.7.18 - -
股利收益 6.4.7.19 326，
恒汇配资502.06 272，179.79
以摊余成本计量
的金融资产远隔证据产 - -
生的收益
其他投资收益 - -
失以“-”号填列）
- -
号填列）
号填列）
减：二、营业总开销 261，726.92 280，296.98
其中：暂估照料东说念主酬金 - -
其中：卖出回购金融资产
- -
开销
三、利润总额（吃亏总额
以“-”号填列）
减：所得税用度 - -
四、净利润（净吃亏以“-”
号填列）
五、其他详细收益的税后
- -
净额
六、详细收益总额 4，680，698.38 -1，880，724.73
司帐主体：鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基金（LOF）
本报恩期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
单元：东说念主民币元
本期
样貌 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
实收基金 其他详细收益 未分拨利润 净资产系数
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鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
一、上期期末净
资产
加：司帐政策变
- - - -
更
前期罪状更
- - - -
正
其他 - - - -
二、本期期初净
资产
三、本期增减变
动额（减少以“-” -1，998，165.38 - 5，959，783.29 3，961，617.91
号填列）
（一）、详细收益
- - 4，680，698.38 4，680，698.38
总额
（二）、本期基金
份额交易产生的
净资产变动数 -1，998，165.38 - 1，279，084.91 -719，080.47
（净资产减少以
“-”号填列）
其中：1.基金申
购款
-51，975，116.39 - 5，177，345.66 -46，797，770.73
回款
（三）、本期向基
金份额捏有东说念主分
配利润产生的净
- - - -
资产变动（净资
产减少以“-”号
填列）
（四）、其他详细
收益结转留存收 - - - -
益
四、本期期末净
资产
上年度可比期间
样貌 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
实收基金 其他详细收益 未分拨利润 净资产系数
一、上期期末净
资产
加：司帐政策变
- - - -
更
前期罪状更
- - - -
正
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鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
其他 - - - -
二、本期期初净
资产
三、本期增减变
动额（减少以“-” 775，030.02 - -1，529，506.38 -754，476.36
号填列）
（一）、详细收益
- - -1，880，724.73 -1，880，724.73
总额
（二）、本期基金
份额交易产生的
净资产变动数 775，030.02 - 351，218.35 1，126，248.37
（净资产减少以
“-”号填列）
其中：1.基金申
购款
-66，992，015.45 - 23，496，827.72 -43，495，187.73
回款
（三）、本期向基
金份额捏有东说念主分
配利润产生的净
- - - -
资产变动（净资
产减少以“-”号
填列）
（四）、其他详细
收益结转留存收 - - - -
益
四、本期期末净
资产
报表附注为财务报表的构成部分。
本报恩 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责东说念主签署：
邓召明 聂连杰 郝文高
基金照料东说念主负责东说念主 垄断司帐责任负责东说念主 司帐机构负责东说念主
鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基金（LOF）(以下简称“本基金”)经中国证券监督管
理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2021]1337 号《对于准予鹏华中证沪港深科技龙头
指数证券投资基金（LOF）注册的批复》准予，由鹏华基金照料有限公司依照《中华东说念主民共和国证
第 21页 共 57页
鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
券投资基金法》和《鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基金（LOF）基金合同》负责公开召募。
本基金为上市契约型盛开式（LOF），
众和配资存续期限不定，初度成就召募不包括认购资金利息共召募东说念主
民币 228，748，265.04 元，业经普华永说念中天司帐师事务所(非凡平时合伙)普华永说念中天验字
(2021)第 1210 号验资报恩给以考证。经向中国证监会备案，《鹏华中证沪港深科技龙头指数证券
投资基金（LOF）基金合同》于 2021 年 12 月 7 日认真收效，基金合同收效日的基金份额总额为
东说念主为鹏华基金照料有限公司，基金托管东说念主为招商银行股份有限公司。
本基金的财务报表按照财政部颁布的《企业司帐准则－基本准则》、各项具体司帐准则及关系
执法(以下合称“企业司帐准则”)、《资产照料居品关系司帐处理执法》(财会[2022]14 号)、中
国证监会颁布的《证券投资基金信息袒露 XBRL 模板第 3 号》、中国证券投
资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金司帐核算业务交流》、《鹏华
中证沪港深科技龙头指数证券投资基金（LOF）基金合同》和在财务报表附注中所列示的中国证监
会、中国基金业协会发布的研究执法及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以捏续议论为基础编制。
本基金 2025 年上半年财务报表合适企业司帐准则的要求，着实、圆善地响应了本基金 2025
年 06 月 30 日的财务气象以及 2025 年上半年的议论效果和净资产变动情况等研究信息。
本报恩期所给与的司帐政策、司帐猜度与最近一期年度报恩相一致。
无。
无。
无。
根据财政部、国度税务总局财税[2002]128 号《对于盛开式证券投资基金研究税收问题的通
知》、财税[2008]1 号《对于企业所得税些许优惠政策的见告》、财税[2012]85 号《对于实施上市
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鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
公司股息红利分手化个东说念主所得税政策研究问题的见告》、财税[2014]81 号《财政部国度税务总局
证监会对于沪港股票市集交易互联互通机制试点研究税收政策的见告》、财税[2015]101 号《对于
上市公司股息红利分手化个东说念主所得税政策研究问题的见告》、财税[2016]36 号《对于全面推开营
业税改征增值税试点的见告》、财税[2016]46 号《对于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
关政策的见告》、财税[2016]70 号《对于金融机构同行来往等增值税政策的补充见告》、财税
[2016]127 号《财政部国度税务总局证监会对于深港股票市集交易互联互通机制试点研究税收政
策的见告》、财税[2016]140 号《对于明确金融 房地产开荒 教诲补助就业等增值税政策的见告》、
财税[2017]2 号《对于资管居品增值税政策研究问题的补充见告》
、财税[2017]56 号《对于资管产
品增值税研究问题的见告》、财税[2017]90 号《对于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的
见告》偏激他关系财税限定和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管居品运营过程中发生的增值税应税行径，以资管居品照料东说念主为增值税征税东说念主。资管
居品照料东说念主运营资管居品过程中发生的增值税应税行径，暂适用浅陋计税方法，按照 3%的征收率
交纳增值税。对资管居品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行径，未交纳增值税
的，不再交纳；已交纳增值税的，已征税额从资管居品照料东说念主以后月份的增值税应征税额中抵减。
对质券投资基金照料东说念主垄断基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、场所政府
债以及金融同行来往利息收入亦免征增值税。资管居品照料东说念主运营资管居品提供的贷款就业，以
年终末一个交易日的基金份额净值、非货色期货结算价钱行为买入价计较销售额。
(2) 对基金从证券市鸠集取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入偏激他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由刊行债券的企业在向基金支付利息期间扣代缴
的，其股息红利所得全额计入应征税所得额；捏股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按
股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述执法计较征税，捏股时期自解禁日起计较；解禁前
取得的股息、红利收入连续暂减按 50%计入应征税所得额。上述所得长入适用 20%的税率计征个东说念主
所得税。
对基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证券
登记结算有限职守公司(以下简称“中国结算”)提倡央求，由中国结算向 H 股公司提供内地个东说念主
第 23页 共 57页
鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
投资者名册，H 股公司按照 20%的税率代扣个东说念主所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交所
上市的非 H 股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个东说念主所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率交纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
根据财政部、国度税务总局公告 2023 年第 39 号《对于减半征收证券交易印花税的公告》，自 2023
年 8 月 28 日起，证券交易印花税实施减半征收。基金通过沪港通/深港通买卖、袭取、赠与联交
所上市股票，按照香港杰出行政区现行税限定章交纳印花税。
(5) 本基金的城市调节建设税、教诲费附加和场所教诲附加等税费按照试验交纳增值税额的
适用比例计较交纳。
单元：东说念主民币元
本期末
样貌
活期进款 3，182，425.65
即是：本金 3，182，118.70
加：应计利息 306.95
减：坏账准备 -
如期进款 -
即是：本金 -
加：应计利息 -
减：坏账准备 -
其中：进款期限 1 个月以内 -
进款期限 1-3 个月 -
进款期限 3 个月以上 -
其他进款 -
即是：本金 -
加：应计利息 -
减：坏账准备 -
系数 3，182，425.65
单元：东说念主民币元
本期末
样貌 2025 年 6 月 30 日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 40，647，222.23 - 46，283，489.60 5，636，267.37
贵金属投资-金交所 - - - -
黄金合约
债券 交易所市集 - - - -
第 24页 共 57页
鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
银行间市集 - - - -
系数 - - - -
资产支捏证券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
系数 40，647，222.23 - 46，283，489.60 5，636，267.37
注：股票投资的成本、公允价值及公允价值变动均包含中国存托凭据的成本、公允价值及公允价
值变动。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
第 25页 共 57页
鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
无。
无。
无。
单元：东说念主民币元
本期末
样貌
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
应付证券出借负约金 -
应付交易用度 4，218.95
其中：交易所市集 4，218.95
银行间市集 -
应付利息 -
预提用度 37，041.42
系数 41，260.37
金额单元：东说念主民币元
鹏华中证沪港深科技龙头指数(LOF)A
本期
样貌 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 16，169，566.42 16，169，566.42
本期申购 11，304，123.51 11，304，123.51
本期赎回（以“-”号填列） -6，427，985.65 -6，427，985.65
基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 21，045，704.28 21，045，704.28
鹏华中证沪港深科技龙头指数(LOF)C
本期
样貌 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 39，278，548.71 39，278，548.71
本期申购 38，534，814.54 38，534，814.54
第 26页 共 57页
鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
本期赎回（以“-”号填列） -45，506，462.25 -45，506，462.25
基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 32，306，901.00 32，306，901.00
鹏华中证沪港深科技龙头指数(LOF)I
本期
样貌 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 10.00 10.00
本期申购 138，012.96 138，012.96
本期赎回（以“-”号填列） -40，668.49 -40，668.49
基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 97，354.47 97，354.47
注：申购含红利再投、颐养入份额；赎回含颐养出份额。
无。
单元：东说念主民币元
鹏华中证沪港深科技龙头指数(LOF)A
样貌 已完了部分 未完了部分 未分拨利润系数
上年度末 -1，255，186.20 -1，736，491.74 -2，991，677.94
加：司帐政策变更 - - -
前期罪状校正 - - -
其他 - - -
本期期初 -1，255，186.20 -1，736，491.74 -2，991，677.94
本期利润 950，899.00 459，894.37 1，410，793.37
本期基金份额交易产
-249，539.03 128，973.90 -120，565.13
生的变动数
其中：基金申购款 -569，744.01 -4，128.61 -573，872.62
基金赎回款 320，204.98 133，102.51 453，307.49
本期已分拨利润 - - -
本期末 -553，826.23 -1，147，623.47 -1，701，449.70
鹏华中证沪港深科技龙头指数(LOF)C
样貌 已完了部分 未完了部分 未分拨利润系数
上年度末 -3，320，091.43 -4，324，906.56 -7，644，997.99
加：司帐政策变更 - - -
第 27页 共 57页
鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
前期罪状校正 - - -
其他 - - -
本期期初 -3，320，091.43 -4，324，906.56 -7，644，997.99
本期利润 1，631，115.34 1，634，719.18 3，265，834.52
本期基金份额交易产
生的变动数
其中：基金申购款 -2，271，726.54 -1，064，240.63 -3，335，967.17
基金赎回款 2，824，976.29 1，903，336.90 4，728，313.19
本期已分拨利润 - - -
本期末 -1，135，726.34 -1，851，091.11 -2，986，817.45
鹏华中证沪港深科技龙头指数(LOF)I
样貌 已完了部分 未完了部分 未分拨利润系数
上年度末 0.02 -0.10 -0.08
加：司帐政策变更 - - -
前期罪状校正 - - -
其他 - - -
本期期初 0.02 -0.10 -0.08
本期利润 2，778.51 1，291.98 4，070.49
本期基金份额交易产
生的变动数
其中：基金申购款 4，624.46 6，954.58 11，579.04
基金赎回款 -1，215.44 -3，059.58 -4，275.02
本期已分拨利润 - - -
本期末 6，187.55 5，186.88 11，374.43
单元：东说念主民币元
本期
样貌
活期进款利息收入 5，808.12
如期进款利息收入 -
其他进款利息收入 -
结算备付金利息收入 303.49
其他 178.43
系数 6，290.04
注：其他包含认/申购款利息收入、结算保证金利息收入、风控金利息收入等。
单元：东说念主民币元
本期
样貌
股票投资收益——买卖股票差价收入 2，504，693.69
股票投资收益——赎回差价收入 -
第 28页 共 57页
鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
股票投资收益——申购差价收入 -
股票投资收益——证券出借差价收入 -
系数 2，504，693.69
单元：东说念主民币元
本期
样貌
卖出股票成交总额 19，253，365.72
减：卖出股票成本总额 16，713，702.51
减：交易用度 34，969.52
买卖股票差价收入 2，504，693.69
无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
第 29页 共 57页
鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
无。
无。
无。
无。
无。
无。
单元：东说念主民币元
本期
样貌
股票投资产生的股利收益 326，502.06
其中：证券出借权利抵偿收
入
基金投资产生的股利收益 -
系数 326，502.06
单元：东说念主民币元
本期
样貌称号
股票投资 2，095，905.53
债券投资 -
资产支捏证券投资 -
基金投资 -
贵金属投资 -
其他 -
权证投资 -
第 30页 共 57页
鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
系数 2，095，905.53
单元：东说念主民币元
本期
样貌
基金赎回费收入 9，033.98
系数 9，033.98
无。
单元：东说念主民币元
本期
样貌
审计用度 13，890.11
信息袒露费 23，151.31
证券出借负约金 -
银行汇划用度 3，027.43
证券组合费 953.83
系数 41，022.68
无。
无。
无。
本报恩期存在欺压关系或其他紧要狠恶关系的关联方莫得发生变化。
关联方称号 与本基金的关系
鹏华 基金照料 有限公司(“鹏华 基金公 基金照料东说念主、基金注册登记机构、基金销售机构
司”)
招商银行股份有限公司(“招商银行”) 基金托管东说念主、基金代销机构
国信证券股份有限公司(“国信证券”) 基金照料东说念主的股东、基金代销机构
第 31页 共 57页
鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般买卖条件签订。
金额单元：东说念主民币元
本期
上年度可比期间
月 30 日
关联方称号
占当期股票
占当期股票
成交金额 成交总额的 成交金额
成交总额的比例（%）
比例（%）
国信证券 10，253，642.14 27.18 - -
无。
无。
无。
金额单元：东说念主民币元
本期
关联方称号
当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）
国信证券 1，905.98 23.26 1，266.21 30.01
上年度可比期间
关联方称号
当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）
国信证券 - - - -
注：1.上述佣金按左券约定的佣金率计较，以扣除证管费、经手费等用度后的净额列示。佣金率
由左券签订方参考市集价钱笃定。佣金左券的就业范围合适《公开召募证券投资基金证券交易费
用照料执法》关系要求。
理的被迫股票型基金的股票交易佣金费率原则上不得跨越市集平均股票交易佣金费率，且不得通
过交易佣金支付研究就业、流动性就业等其他用度；其他类型基金不错通过交易佣金支付研究服
第 32页 共 57页
鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
务用度，但股票交易佣金费率原则上不得跨越市集平均股票交易佣金费率的两倍，且不得通过交
易佣金支付研究就业之外的其他用度。
单元：东说念主民币元
本期 上年度可比期间
样貌 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 2024 年 1 月 1 日至 2024 年
月 30 日 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的照料费 140，799.35 134，724.88
其中：应支付销售机构的客户调节
费
应支付基金照料东说念主的净照料费 97，608.85 91，737.33
注：1、支付基金照料东说念主鹏华基金公司的照料东说念主酬金年费率为 0.60%，逐日计提，按月支付。日管
理费=前一日基金资产净值×0.60%÷当年天数。
有量提真金不怕火一定比例的客户调节费，用以向基金销售机构支付客户就业及销售行径中产生的关系费
用，客户调节费从基金照料费中列支。
单元：东说念主民币元
本期 上年度可比期间
样貌 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 2024 年 1 月 1 日至 2024 年
月 30 日 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的托管费 35，199.79 33，681.21
注：支付基金托管东说念主招商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.15%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。日托管费＝前一日基金资产净值×0.15%/当年天数。
单元：东说念主民币元
本期
取得销售就业费的 当期发生的基金应支付的销售就业费
各关联方称号 鹏华中证沪港深 鹏华中证沪港深 鹏华中证沪港深
科技龙头指数 科技龙头指数 科技龙头指数 系数
(LOF)A (LOF)C (LOF)I
鹏华基金公司 - 1，440.57 24.17 1，464.74
第 33页 共 57页
鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
招商银行 - 1，679.73 - 1，679.73
系数 - 3，120.30 24.17 3，144.47
上年度可比期间
取得销售就业费的
当期发生的基金应支付的销售就业费
各关联方称号 鹏华中证沪港深 鹏华中证沪港深 鹏华中证沪港深
科技龙头指数 科技龙头指数 科技龙头指数 系数
(LOF)A (LOF)C (LOF)I
鹏华基金公司 - 612.44 - 612.44
招商银行 - 289.03 - 289.03
系数 - 901.47 - 901.47
注：鹏华中证沪港深科技龙头指数(LOF)A 基金份额不支付销售就业费;支付基金销售机构的鹏华
中证沪港深科技龙头指数(LOF)C 基金份额的销售就业费年费率为 0.3%，逐日计提，按月支付，日
销售就业费=前一日分类基金资产净值×0.3%÷当年天数;支付基金销售机构的鹏华中证沪港深科
技龙头指数(LOF)I 基金份额的销售就业费年费率为 0.1%，逐日计提，按月支付，日销售就业费=
前一日分类基金资产净值×0.1%÷当年天数。
无。
情况
无。
的情况
无。
份额单元：份
本期
样貌
鹏华中证沪港深科技龙头 鹏华中证沪港深科技 鹏华中证沪港深科技
指数(LOF)A 龙头指数(LOF)C 龙头指数(LOF)I
基金合同收效日
（ 2021 年 12 月 7 - - -
日）捏有的基金份额
第 34页 共 57页
鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
报恩期初捏有的基金
份额
报恩期间申购/买入
- - -
总份额
报恩期间因拆分变动
- - -
份额
减：报恩期间赎回/
- - -
卖出总份额
报恩期末捏有的基金
份额
报恩期末捏有的基金
份额 39.1225% - -
占基金总份额比例
上年度可比期间 上年度可比期间
样貌
鹏华中证沪港深科技龙头 鹏华中证沪港深科技 鹏华中证沪港深科技
指数(LOF)A 龙头指数(LOF)C 龙头指数(LOF)I
基金合同收效日
（ 2021 年 12 月 7 - - -
日）捏有的基金份额
报恩期初捏有的基金
份额
报恩期间申购/买入
- - -
总份额
报恩期间因拆分变动
- - -
份额
减：报恩期间赎回/
- - -
卖出总份额
报恩期末捏有的基金
份额
报恩期末捏有的基金
份额 49.1293% - -
占基金总份额比例
注：本基金照料东说念主投成本基金的费率模范与其他同样条件的投资者适用的费率模范相一致。
本基金本报恩期末及上年度末除基金照料东说念主之外的其他关联方莫得投资及捏有本基金份额。
单元：东说念主民币元
本期 上年度可比期间
关联方称号
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鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
招商银行 3，182，425.65 5，808.12 3，830，605.28 5，588.87
本基金在本报恩期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
本报恩期内，本基金在迷你期间如触及信息袒露费、审计费等固定用度的，上述用度由基金
照料东说念主承担，不再从基金资产中列支。本基金本报恩期内基金照料东说念主承担的上述千般用度系数为
东说念主民币 2，630.14 元（该金额为未经审计的预估金额）
。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
本基金为指数型基金。本基金的投资范围为具有简略流动性的金融器具，包括标的指数成份
股偏激备选成份股（包含主板、中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港
股通标的股票、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、
超短期融资券、次级债、可颐养债券、可交换债券等）、债券回购、银行进款、货币市集器具、资
产支捏证券、股指期货以及法律限定或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国
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鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
证监会关系执法）。本基金可依据法律限定的执法，参与融资及转融通证券出借业务。如法律限定
或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行恰当范例后，不错将其纳入投资范围。
本基金在日常议论行径中濒临的与这些金融器具关系的风险主要包括信用风险、流动性风险及市
场风险。本基金的基金照料东说念主从事风险照料的主要标的是争取将以优势险欺压在限制的范围之内，
力求完了基金净值增长率与标的指数增长率间的高度正关系，并保捏追踪弱点在合同约定的范围
内。
本基金的基金照料东说念主接力于于全面里面欺压体系的建设，建立了从董事会层面到各业务部门的
风险照料组织架构。本基金的基金照料东说念主在董事会下设风险欺压和合规审计委员会，主要负责制
定基金照料东说念主风险欺压策略和欺压政策、相助突发紧要风险等事项；督察长负责对基金照料东说念主各
业务神色正当合规运作进行监督搜检，组织、携带基金照料东说念主里面监察稽核责任，并可向董事会
和中国证监会平直报恩；在公司里面成就孤苦的监察稽核部，专职负责对基金照料东说念主各部门、各
业务的风险欺压情况进行督促和搜检，并当令提倡整改建议。
本基金的基金照料东说念主对于金融器具的风险照料方法主若是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各式风险产生的可能损失。从定性分析的角度登程，判断风险损失的严重进度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度登程，根据本基金的投资标的，结合基金资产所垄断金融工
具特征通过特定的风险量化方针、模子，日常的量化报恩，笃定风险损失的欺压和相应置信进度，
实时可靠地对各式风险进行监督、搜检和评估，并通过相应决策，将风险欺压在可承受的范围内。
信用风险是指基金在交易过程中因交易敌手未履行合约职守，或者基金所投资证券的刊行东说念主
出现负约、断绝支付到期本息等情况，导致基金资产损成仇收益变化的风险。
本基金的基金照料东说念主在交易前对交易敌手的资信气象进行了充分的评估。本基金的银行进款
存放在本基金的托管行招商银行股份有限公司偏激他具有基金托管资历的银行，与该银行进款相
关的信用风险不紧要。
本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限职守公司为交易敌手完成证券交收和
款项清理，负约风险可能性很小；在银行间同行市集进行交易前均对交易敌手进行信用评估并对
证券交割花式进行限制以欺压相应的信用风险。
本基金的基金照料东说念主建立了信用风险照料经由，通过对投资品种信用等第评估来欺压证券发
行东说念主的信用风险，且通过散播化投资以散播信用风险。
于 2025 年 06 月 30 日，本基金未捏有信用类债券（2024 年 12 月 31 日：未捏有）。
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无。
无。
无。
无。
无。
无。
流动性风险是指基金在履行与金融欠债研究的义务时遭受资金忙绿的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额捏有东说念主可随时或于约定盛开日要求赎回其捏有的基金份额，另一方面
来自于投资品种所处的交易市集不活跃而带来的变现艰辛或因投资汇集而无法在市集出现剧烈波
动的情况下以合理的价钱变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金照料东说念主逐日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保捏基金投资组合中的可用现款头寸与之相匹配。本基金的基金照料
东说念主在基金合同中筹算了多量赎回条件，约定在极端情况下赎回央求的处理花式，欺压因盛开申购
赎回模式带来的流动性风险，灵验保险基金捏有东说念主利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金照料东说念主通过孤苦的风险照料职能部门设定流
动性比例要求，对流动性方针进行捏续的监测和分析，包括组合捏仓汇集度方针、组合在短时期
内变现才智的详细方针、组合中变现才智较差的投资品种比例以及流畅受限制的投资品种比例等。
本基金所捏大部分证券均可在证券交易所或银行间同行市集进行交易，因此除附注中列示的部分
基金资产流畅暂时受限制不行解放转让的情况外，其余金融资产均能以合理价钱当令变现。此外，
本基金可通过卖出回购金融资产花式借入短期资金应答流动性需求，其上限一般不跨越基金捏有
的债券投资的公允价值。
于 2025 年 06 月 30 日，本基金所捏有的沿途金融欠债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值（净资产）无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约
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到期现款流量。
无。
本基金的基金照料东说念主在基金运作过程中严格按照《公开召募证券投资基金运作照料见解》及
《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险照料执法》
（自 2017 年 10 月 1 日起履行）等限定的要
求对本基金组结伙产的流动性风险进行照料，通过孤苦的风险照料部门对本基金的组合捏仓汇集
度方针、流畅受限制的投资品种比例以及组合在短时期内变现才智的详细方针等流动性方针进行
捏续的监测和分析。
本基金所捏部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同行市集交易，部分基金资产流
通暂时受限制不行解放转让的情况参见附注“期末本基金捏有的流畅受限证券”
。此外，本基金可
通过卖出回购金融资产花式借入短期资金应答流动性需求，其上限一般不跨越基金捏有的债券投
资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跨越基金资产净值的 15%。
本基金的基金照料东说念主逐日对基金组结伙产中 7 个责任日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保逐日证据的净赎回央求不得跨越 7 个责任日可变现资产的可变现价值。
同期，本基金的基金照料东说念主通过合理散播逆回购交易的到期日与交易敌手的汇集度；按照穿
透原则对交易敌手的财务气象、偿付才智及杠杆水对等进行必要的遵法造访与严格的准入照料，
以及对不同的交易敌手实施交易额度照料并进行动态调整等法子严格照料本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易敌手风险。此外，本基金的基金照料东说念主建立了逆回购交易质押品照料轨制：
根据质押品的禀赋笃定质押率水平；捏续监测质押品的风险气象与价值变动以确保质押品按公允
价值计较足额；并在与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购
交易时，可接收质押品的禀赋要求与基金合同约定的投资范围保捏一致。
市集风险是指基金所捏金融器具的公允价值或改日现款流量因所处市集千般价钱因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价钱风险。
利率风险是指金融器具的公允价值或改日现款流量受市集利率变动而发生波动的风险。利率
明锐性金融器具均濒临由于市集利率上升而导致公允价值着落的风险，其中浮动利率类金融器具
还濒临每个付息期间终局根据市集利率再行订价时对于改日现款流影响的风险。
本基金捏有的利率明锐性资产为银行进款、结算备付金，其余大部分金融资产和金融欠债不
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计息，因此本基金的收入及议论行径的现款流量在很猛进度上孤苦于市集利率变化。本基金的基
金照料东说念主如期对本基金濒临的利率明锐性缺口进行监控。
单元：东说念主民币元
本期末
资产
货币资金 3，182，425.65 - - - 3，182，425.65
结算备付金 2，610.86 - - - 2，610.86
存出保证金 2，970.89 - - - 2，970.89
交易性金融资产 - - - 46，283，489.60 46，283，489.60
应收股利 - - - 87，831.66 87，831.66
应收申购款 - - - 99，569.86 99，569.86
应收清理款 - - - 383，771.46 383，771.46
资产系数 3，188，007.40 - - 46，854，662.58 50，042，669.98
欠债
应付赎回款 - - - 1，191，287.08 1，191，287.08
应付照料东说念主酬金 - - - 23，849.39 23，849.39
应付托管费 - - - 5，962.34 5，962.34
应付销售就业费 - - - 7，243.77 7，243.77
其他欠债 - - - 41，260.37 41，260.37
欠债系数 - - - 1，269，602.95 1，269，602.95
利率明锐度缺口 3，188，007.40 - - 45，585，059.63 48，773，067.03
上年度末
资产
货币资金 2，786，670.56 - - - 2，786，670.56
结算备付金 28.71 - - - 28.71
存出保证金 3，902.04 - - - 3，902.04
交易性金融资产 - - - 42，435，111.89 42，435，111.89
应收申购款 - - - 110，010.00 110，010.00
应收清理款 - - - 579，956.68 579，956.68
资产系数 2，790，601.31 - - 43，125，078.57 45，915，679.88
欠债
应付赎回款 - - - 1，030，236.65 1，030，236.65
应付照料东说念主酬金 - - - 23，413.13 23，413.13
应付托管费 - - - 5，853.27 5，853.27
应付销售就业费 - - - 8，359.76 8，359.76
其他欠债 - - - 36，367.95 36，367.95
欠债系数 - - - 1，104，230.76 1，104，230.76
利率明锐度缺口 2，790，601.31 - - 42，020，847.81 44，811，449.12
注：表中所示为本基金资产及欠债的账面价值，并按照合约执法的利率再行订价日或到期日孰早
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者给以分类。
于 2025 年 06 月 30 日，本基金捏有的交易性债券投资和资产支捏证券公允价值占基金资产净
值的比例为 0.00%，因此当利率发生合理、可能的变动时，对于本基金资产净值无紧要影响。
外汇风险是指金融器具的公允价值或改日现款流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金捏有以非记账本位币东说念主民币计价的资产和欠债，因此存在相应的外汇风险。本基金的基金照料
东说念主逐日对本基金的外汇风险进行监控。
单元：东说念主民币元
本期末
样貌 好意思元
港币 其他币种
折合东说念主民 系数
折合东说念主民币元 折合东说念主民币元
币元
之外币计价的
资产
交易性金融资
- 21，940，230.24 - 21，940，230.24
产
资产系数 - 21，940，230.24 - 21，940，230.24
之外币计价的
欠债
欠债系数 - - - -
资产欠债表外
汇风险敞口净 - 21，940，230.24 - 21，940，230.24
额
上年度末
样貌 好意思元
港币 其他币种
折合东说念主民 系数
折合东说念主民币元 折合东说念主民币元
币元
之外币计价的
资产
交易性金融资
- 20，828，617.64 - 20，828，617.64
产
资产系数 - 20，828，617.64 - 20，828，617.64
之外币计价的
欠债
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欠债系数 - - - -
资产欠债表外
汇风险敞口净 - 20，828，617.64 - 20，828，617.64
额
假定 除汇率之外的其他市集变量保捏不变。
对资产欠债表日基金资产净值的
关系风险变量的变 影响金额（单元：东说念主民币元）
上年度末 （2024 年 12 月
动 本期末 （2025 年 6 月 30 日）
分析 通盘外币相对东说念主民
币增值 5%
通盘外币相对东说念主民
-1，097，011.51 -1，041，430.88
币贬值 5%
其他价钱风险是指基金所捏金融器具的公允价值或改日现款流量因除市集利率和外汇汇率以
外的市集价钱因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券，所
濒临的其他价钱风险开首于标的指数成份券和备选成份券证券刊行主体本身议论情况或非凡事项
的影响，也可能开首于证券市集举座波动的影响。
本基金为被迫式指数基金，原则上给与十足复制的方法，按照个券在标的指数中的基准权重
构建投资组合。基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份券偏激权重的变动而进行相应
调整。同期，本基金还将根据法律限定中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发等变化，
对基金投资组合进行相应调整，以保证基金份额净值增长率与标的指数间的高度正关系和追踪误
差最小化。
本基金通过投资组合的散播化镌汰其他价钱风险。基金的投资组合比例为：投资于标的指数
成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80％；每个交
易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年
以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
如果法律限定对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念相应调
整。此外，本基金的基金照料东说念主逐日对本基金所捏有的证券价钱实施监控，如期垄断多种定量方
法对基金进行风险度量，包括 VaR（Value at Risk）方针等来测试本基金濒临的潜在价钱风险，
第 42页 共 57页
鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
实时可靠地对风险进行追踪和欺压。
金额单元：东说念主民币元
本期末 上年度末
样貌
占基金资产净值 占基金资产净值
公允价值 公允价值
比例（%） 比例（%）
交易性金融资
产－股票投资
交易性金融资
- - - -
产－基金投资
交易性金融资
- - - -
产－债券投资
交易性金融资
产－贵金属投 - - - -
资
养殖金融资产
- - - -
－权证投资
其他 - - - -
系数 46，283，489.60 94.90 42，435，111.89 94.70
注：债券投资为可转债、可交换债券投资。
假定 除功绩相比基准外的其他市集变量保捏不变。
对资产欠债表日基金资产净值的
关系风险变量的变 影响金额（单元：东说念主民币元）
上年度末 （2024 年 12 月
动 本期末 （2025 年 6 月 30 日）
分析 相比基准高潮 5%资
产净值变动
相比基准着落 5%资
-2，328，670.09 -2，144，451.90
产净值变动
无。
公允价值计量驱散所属的脉络，由对公允价值计量举座而言具有紧要趣味趣味的输入值所属的
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鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
最低脉络决定：
第一脉络：同样资产或欠债在活跃市集上未经调整的报价。
第二脉络：除第一脉络输入值外关系资产或欠债平直或转折可不雅察的输入值。
第三脉络：关系资产或欠债的不可不雅察输入值。
单元：东说念主民币元
本期末
公允价值计量驱散所属的脉络
第一脉络 46，283，489.60
第二脉络 -
第三脉络 -
系数 46，283，489.60
本基金以导致各脉络之间颐养的事项发诞辰为证据各脉络之间颐养的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现紧要事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开荒行等情况，本基金不会于停牌日死党易归附活跃日历间、交易不活
跃期间及限售期间将关系股票和债券的公允价值列入第一脉络；并根据估值调整中给与的不可
不雅察输入值对于公允价值的影响进度，笃定关系股票、债券和基金的公允价值应属第二脉络还
是第三脉络。
无。
不以公允价值计量的金融资产和负借主要包括应收款项和其他金融欠债，其账面价值与公
允价值收支很小。
无。
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鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
§7 投资组合报恩
金额单元：东说念主民币元
序号 样貌 金额 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 46，283，489.60 92.49
其中：债券 - -
资产支捏证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
- -
产
注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 21，940，230.24 元，占净值比 44.98%。
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 18，454，560.35 37.84
电力、热力、燃气
D 及水分娩和供应 - -
业
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 363，240.00 0.74
交通输送、仓储和
G - -
邮政业
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和
I 3，707，712.01 7.60
信息时期就业业
J 金融业 600，622.00 1.23
K 房地产业 - -
租出和商务就业
L - -
业
科学研究和时期
M 1，217，125.00 2.50
就业业
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鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
水利、环境和环球
N - -
设施照料业
住户就业、修理和
O - -
其他就业业
P 教诲 - -
Q 卫生和社会责任 - -
文化、体育和文娱
R - -
业
S 详细 - -
系数 24，343，259.36 49.91
无。
行业类别 公允价值（东说念主民币） 占基金资产净值比例（%）
动力 - -
原材料 - -
工业 - -
非日常糊口铺张品 7，561，427.95 15.50
日常铺张品 - -
医疗保健 2，170，094.46 4.45
金融 - -
信息时期 7，355，273.45 15.08
通讯就业 4，853，434.38 9.95
公用行状 - -
房地产 - -
系数 21，940，230.24 44.98
注：以上分类给与海外通用行业分类模范。
金额单元：东说念主民币元
序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
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鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
无。
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鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
金额单元：东说念主民币元
序号 股票代码 股票称号 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不沟通关系交易用度。
金额单元：东说念主民币元
序号 股票代码 股票称号 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
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鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不沟通关系交易用度。
单元: 东说念主民币元
买入股票成本（成交）总额 18，466，174.69
卖出股票收入（成交）总额 19，253，365.72
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不沟通相
关交易用度。
无。
无。
无。
无。
无。
本基金将根据风险照料的原则，以套期保值为标的，聘请流动性好、交易活跃的股指期货合
约，充分沟通股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投
资效果，完了股票组合的逾额收益。
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
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鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
报恩编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形
本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案造访的、或在报恩编制日前一
年内受到公开贬抑、处罚的证券。
本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同执法的证券备选库。
单元：东说念主民币元
序号 称号 金额
无。
无。
无。
由于四舍五入的原因，投资组合报恩中数字分项之和与系数项之间可能存在尾差。
§8 基金份额捏有东说念主信息
份额单元：份
捏有东说念主 捏有东说念主结构
户均捏有的基 机构投资者 个东说念主投资者
份额级别 户数
金份额
（户） 捏有份额 占总份 捏有份额 占总份
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鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
额比例 额比例
（%） （%）
鹏华中证
沪港深科
技龙头指
数(LOF)A
鹏华中证
沪港深科
技龙头指
数(LOF)C
鹏华中证
沪港深科
技龙头指
数(LOF)I
系数 10，393 5，142.88 8，233，598.68 15.40 45，216，361.07 84.60
样貌 份额级别 捏有份额总和（份） 占基金总份额比例（%）
基金管 鹏华中证沪港深科技龙头指数
理东说念主所 (LOF)A
有从业 鹏华中证沪港深科技龙头指数
东说念主员捏 (LOF)C
有本基 鹏华中证沪港深科技龙头指数
金 (LOF)I
系数 349，713.03 0.6543
注：甘休本报恩期末，本基金照料东说念主从业东说念主员投资、捏有本基金合适关系法律限定、中国证监会
执法及关系照料轨制的执法。
样貌 份额级别 捏有基金份额总量的数目区间（万份）
鹏华中证沪港深科技龙头指
本公司高档照料东说念主员、 数(LOF)A
基金投资和研究部门 鹏华中证沪港深科技龙头指
负责东说念主捏有本盛开式 数(LOF)C
基金 鹏华中证沪港深科技龙头指
数(LOF)I
系数 10~50
鹏华中证沪港深科技龙头指
数(LOF)A
本基金基金司理捏有 鹏华中证沪港深科技龙头指
本盛开式基金 数(LOF)C
鹏华中证沪港深科技龙头指
数(LOF)I
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鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
系数 -
注：1、甘休本报恩期末，本公司高档照料东说念主员、基金投资和研究部门负责东说念主投资、捏有本基金符
合关系法律限定、中国证监会执法及关系照料轨制的执法。
§9 盛开式基金份额变动
单元：份
鹏华中证沪港深科技龙 鹏华中证沪港深科技龙 鹏华中证沪港深科技龙
样貌
头指数(LOF)A 头指数(LOF)C 头指数(LOF)I
基金合同收效
日（2021 年 12
月 7 日）基金
份额总额
本报恩期期初
基金份额总额
本报恩期基金
总申购份额
减：本报恩期
基金总赎回份 6，427，985.65 45，506，462.25 40，668.49
额
本报恩期基金
- - -
拆分变动份额
本报恩期期末
基金份额总额
§10 紧要事件揭示
本基金本报恩期内无基金份额捏有东说念主大会决议。
基金照料东说念主的紧要东说念主事变动：
无。
基金托管东说念主的挑升基金托管部门的紧要东说念主事变动：
本报恩期内，基金托管东说念主无紧要东说念主事变动。
本报恩期无触及对公司运营照料及基金运作产生紧要影响的，与本基金照料东说念主、基金财产、
基金托管业务关系的诉官司项。
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鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
本基金本报恩期投资策略未更正。
本报恩期内未改聘为本基金审计的司帐师事务所。
无。
本报恩期内，基金托管东说念主偏激高档照料东说念主员莫得受到监管部门稽察或处罚。
金额单元：东说念主民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易单 占当期股票成 占当期佣金
券商称号 备注
元数目 成交金额 交总额的比例 佣金 总量的比例
(%) (%)
广发证券 3 40.58 3，462.13 42.25 -
国信证券 2 27.18 1，905.98 23.26 -
吉祥证券 1 8，072，433.57 21.40 2，018.14 24.63 -
中泰证券 2 2，023，026.40 5.36 375.88 4.59 -
东方证券 2 695，209.39 1.84 129.34 1.58 -
国投证券 2 590，208.00 1.56 109.74 1.34 -
廉正证券 2 469，860.68 1.25 117.47 1.43 -
中信建投
证券
招商证券 1 31，705.00 0.08 5.93 0.07 -
长江证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
东方钞票
证券
东吴证券 1 - - - - -
高盛中国 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
国海证券 2 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
国盛证券 2 - - - - -
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海通证券 1 - - - - -
华西证券 1 - - - - -
本报
华源证券 1 - - - - 告期
新增
开源证券 2 - - - - -
民生证券 2 - - - - -
摩根大通
证券
本报
瑞银证券 1 - - - - 告期
新增
山西证券 1 - - - - -
天风证券 2 - - - - -
西南证券 2 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
浙商证券 2 - - - - -
注：交易单元聘请的模范和范例：
（以下简称《执法》），基金照料东说念主制
定了相应的照料轨制范例交易单元聘请的模范和范例。基金照料东说念主负责聘请代理本基金证券买卖
的证券公司，聘请模范包括：财务气象简略，议论行径范例；有完备的合规照料经由和轨制，风
险欺压才智较强；研究、交易等就业才智较强，交易设施或者为投资组合提供灵验的交易执行；
中国证监会或有权机关执法的其他条件等。
（1）基金照料东说念主根据上述模范评估并笃定选用的证券公司；
（2）基金照料东说念主与提供证券交易就业的证券公司签订左券，并办理开立交易账户等事宜；
（3）基金照料东说念主如期对质券公司进行评价，依据评价驱散聘请交易单元。
费率原则上不得跨越市集平均股票交易佣金费率；其他类型基金股票交易佣金费率原则上不得超
过市集平均股票交易佣金费率的两倍。
股份转让系统、中国结算、各签约存管银行及基金照料公司等关系单元的协同支捏，拟定于 2025
年 9 月 12 日的日终清理后，于上述单元实施法东说念主切换、客户及业务迁徙归并，将原海通证券的客
户及业务迁徙归并入国泰海通。截止本报恩期末，原租用海通证券、国泰君安的交易单元未完成
迁徙归并，故本表列示的海通证券、国泰君安数据包含本基金在本报恩期内通过原交易单元交易
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鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
的情况。
无。
序号 公告事项 法定袒露花式 法定袒露日历
鹏华基金照料有限公司对于旗下基金 《上海证券报》、基金管
示性公告 监会基金电子袒露网站
鹏华基金照料有限公司对于旗下基金 《上海证券报》、基金管
示性公告 监会基金电子袒露网站
《上海证券报》、基金管
鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投
资基金（LOF）2024 年第 4 季度报恩
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鹏华基金照料有限公司对于旗下基金 《上海证券报》、基金管
示性公告 监会基金电子袒露网站
《上海证券报》、基金管
鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投
资基金（LOF）2024 年年度报恩
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鹏华基金照料有限公司对于旗下基金 《上海证券报》、基金管
示性公告 监会基金电子袒露网站
鹏华基金照料有限公司对于旗下部分
基金 2025 年 4 月 18 日至 2025 年 4 月 《上海证券报》、基金管
回、颐养及如期定额投资业务的辅导 监会基金电子袒露网站
性公告
《上海证券报》、基金管
鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投
资基金（LOF）2025 年第 1 季度报恩
监会基金电子袒露网站
鹏华基金照料有限公司对于旗下部分 《上海证券报》、基金管
示性公告 监会基金电子袒露网站
鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投 《上海证券报》、基金管
颐养业务的公告 监会基金电子袒露网站
鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投
《上海证券报》、基金管
资基金（LOF）I 类基金份额暂停大额
申购、颐养转入和如期定额投资业务
监会基金电子袒露网站
的公告
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鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年中期报恩
资基金（LOF）基金合同 理东说念主网站及/或中国证
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鹏华基金照料有限公司对于旗下部分 《上海证券报》、基金管
并修改基金合同和托管左券的公告 监会基金电子袒露网站
鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投 《上海证券报》、基金管
年第 1 号） 监会基金电子袒露网站
鹏华基金照料有限公司对于旗下部分
《上海证券报》、基金管
基金 2025 年 7 月 1 日因非港股通交易
日暂停申购、赎回、颐养及如期定额
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投资业务的辅导性公告
鹏华基金照料有限公司对于旗下部分
《上海证券报》、基金管
基金参与招商证券股份有限公司申购
（含如期定额投资）费率优惠行径的
监会基金电子袒露网站
公告
§11 影响投资者决策的其他紧要信息
无。
本报恩期内，本基金在迷你期间如触及信息袒露费、审计费等固定用度的，上述用度由基
金照料东说念主承担，不再从基金资产中列支。
（一）《鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基金（LOF）基金合同》;
（二）《鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基金（LOF）托管左券》;
（三）《鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基金（LOF）2025 年中期报恩》（原文）。
深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心第 43 层鹏华基金照料有限公司。
投资者可在基金照料东说念主营业时期内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金照料
东说念主网站（http://www.phfund.com.cn）查阅。
投资者对本报恩书如有疑问，可权衡本基金照料东说念主鹏华基金照料有限公司，本公司已通达客
户就业系统，权衡电话：4006788999。
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鹏华基金照料有限公司
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